Autres engagements pris par la société et d’autres entités responsables en ce qui concerne l’offre et la cotation de la société, les engagements relatifs à la protection des investisseurs, etc.
Engagements liés au numéro de série
1 lettre d’engagement concernant le verrouillage des actions
2 engagements concernant la participation et l’intention de réduire la participation
3 mesures et engagements concernant la stabilisation des cours des actions
4 Engagements concernant l’absence d’émission frauduleuse d’actions cotées
5 engagement à prendre des mesures de remplissage pour diluer le rendement au comptant
6 engagements concernant la politique de distribution des bénéfices
7 Engagements concernant les mesures de contrainte en cas de non – respect des engagements
8 engagements concernant l’authenticité, l’exactitude, l’exhaustivité et la ponctualité du prospectus
9 engagement de réduire et de réglementer les opérations entre apparentés
10 accords visant à éliminer ou à éviter la concurrence horizontale et engagements pertinents des actionnaires contrôlants et des contrôleurs effectifs de l’émetteur
11 lettre d’engagement de l’émetteur pour s’assurer qu’elle n’affecte pas et n’interfère pas avec l’examen
12 lettre d’engagement de tous les administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur concernant l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des documents de demande d’émission
Actionnaire contrôlant de Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd.
Lettre d’engagement concernant le verrouillage des actions
Attendu que Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd. (ci – après appelée « l’émetteur») a l’intention d’émettre une offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB et d’être cotée au Gem de la Bourse de Shenzhen (cette offre et cette cotation), et que la société est l’actionnaire contrôlant de l’émetteur et promet par la présente:
1. Les actions de l’émetteur détenues par la société / l’entreprise ne sont pas transférées ou confiées à d’autres personnes pour gérer les actions de l’émetteur détenues par la société / l’entreprise à compter de la date d’établissement de la restructuration de l’émetteur jusqu’à ce que l’émetteur émette pour la première fois des actions ordinaires de RMB en Chine et soit cotée au Gem de la Bourse de Shenzhen.
2. Dans un délai de 36 mois à compter de la date de l’offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB par l’émetteur en Chine et de la cotation au Gem de la Bourse de Shenzhen, l’émetteur ne transfère pas ou ne confie pas à d’autres la gestion des actions émises avant l’offre publique d’actions de l’émetteur détenues par la société, ni ne propose à l’émetteur de racheter ces actions.
3. Si les actions de l’émetteur détenues par la société sont réduites dans les deux ans suivant l’expiration de la période de verrouillage (à l’exclusion des actions nouvellement achetées par la société sur le marché public après l’émission en cours par l’émetteur), le prix de réduction ne doit pas être inférieur à 100% du prix d’émission (si les actions de l’émetteur ont des droits ex et ex, tels que le dividende, l’émission d’actions, la conversion de la réserve de capital en capital – actions, etc., le prix d’émission sera ajusté en fonction des droits ex et ex).
4. Si le prix de clôture des actions de l’émetteur (à l’exception des actions de l’émetteur qui sont suspendues toute la journée) est inférieur au prix d’émission pendant 20 jours de négociation consécutifs dans les six mois suivant la date de l’offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB par l’émetteur en Chine et la cotation au Gem de la Bourse de Shenzhen (il s’agit du prix d’émission des actions ordinaires du RMB émises pour la première fois par l’émetteur. Si l’émetteur émet des dividendes en espèces, des actions attribuées, des actions émises, des actions réduites, des actions fractionnées, des actions converties en capital – actions, des actions nouvellement émises et d’autres raisons après La cotation, il est soumis à l’élimination des droits et des intérêts conformément aux dispositions pertinentes de la bourse), Ou si le prix de clôture de l’action est inférieur au prix d’émission à la fin de la période de six mois suivant l’achèvement de l’émission et de la cotation (ou, si ce jour n’est pas un jour de négociation, le premier jour de négociation suivant ce jour), la période de blocage des actions de l’émetteur détenues par la société est automatiquement prolongée de six mois.
La société convient qu’en cas de violation des engagements susmentionnés, le produit de cette violation sera attribué à l’émetteur et qu’elle assumera et indemnisera les pertes, dommages et dépenses connexes causés à l’émetteur, à ses sociétés affiliées ou à d’autres investisseurs par la violation des engagements susmentionnés.
Nous nous engageons par la présente.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature et de sceau de la lettre d’engagement des actionnaires contrôlants de Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd. Concernant le verrouillage des actions) promisor: Jiangsu Guotai International Group Co.Ltd(002091) (Seal) Legal Representative (signature):
Date 2020
Actual Controller of Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd.
Lettre d’engagement concernant le verrouillage des actions
Attendu que Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd. (ci – après appelée « l’émetteur») a l’intention d’émettre une offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB et d’être cotée au Gem de la Bourse de Shenzhen (cette offre et cette cotation), et que la société est le Contrôleur effectif de l’émetteur et promet par la présente ce qui suit:
1. Les actions de l’émetteur détenues par la société / l’entreprise ne sont pas transférées ou confiées à d’autres personnes pour gérer les actions de l’émetteur détenues par la société / l’entreprise à compter de la date d’établissement de la restructuration de l’émetteur jusqu’à ce que l’émetteur émette pour la première fois des actions ordinaires de RMB en Chine et soit cotée au Gem de la Bourse de Shenzhen.
2. Dans un délai de 36 mois à compter de la date de l’offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB par l’émetteur en Chine et de la cotation au Gem de la Bourse de Shenzhen, l’émetteur ne transfère pas ou ne confie pas à d’autres personnes la gestion des actions émises avant l’offre publique d’actions de l’émetteur détenues directement ou indirectement par La société, ni ne propose à l’émetteur de racheter ces actions. 3. Si les actions de l’émetteur détenues par la société sont réduites dans les deux ans suivant l’expiration de la période de verrouillage (à l’exclusion des actions nouvellement achetées par la société sur le marché public après l’émission en cours par l’émetteur), le prix de réduction ne doit pas être inférieur à 100% du prix d’émission (si les actions de l’émetteur ont des droits ex et ex, tels que le dividende, l’émission d’actions, la conversion de la réserve de capital en capital – actions, etc., le prix d’émission sera ajusté en fonction des droits ex et ex).
4. Si le prix de clôture des actions de l’émetteur (à l’exception des actions de l’émetteur qui sont suspendues toute la journée) est inférieur au prix d’émission pendant 20 jours de négociation consécutifs dans les six mois suivant la date de l’offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB par l’émetteur en Chine et la cotation au Gem de la Bourse de Shenzhen (il s’agit du prix d’émission des actions ordinaires du RMB émises pour la première fois par l’émetteur. Si l’émetteur émet des dividendes en espèces, des actions attribuées, des actions émises, des actions réduites, des actions fractionnées, des actions converties en capital – actions, des actions nouvellement émises et d’autres raisons après La cotation, il est soumis à l’élimination des droits et des intérêts conformément aux dispositions pertinentes de la bourse), Ou si le prix de clôture de l’action est inférieur au prix d’émission à la fin de la période de six mois suivant l’achèvement de l’émission et de la cotation (ou, si ce jour n’est pas un jour de négociation, le premier jour de négociation suivant ce jour), la période de blocage des actions de l’émetteur détenues par la société est automatiquement prolongée de six mois.
La société convient qu’en cas de violation des engagements susmentionnés, le produit de cette violation sera attribué à l’émetteur et qu’elle assumera et indemnisera les pertes, dommages et dépenses connexes causés à l’émetteur, à ses sociétés affiliées ou à d’autres investisseurs par la violation des engagements susmentionnés.
Nous nous engageons par la présente.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature et de sceau de la lettre d’engagement sur le verrouillage des actions du Contrôleur effectif de Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd.) promise par: Jiangsu Guotai International Group Co.Ltd(002091) International Trade Co., Ltd. (Seal) représentant légal (signature):
Date 2020
Actionnaires de Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd.
Lettre d’engagement concernant le verrouillage des actions
Attendu que Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd. (ci – après appelée « l’émetteur») a l’intention d’émettre une offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB et d’être cotée au Gem de la Bourse de Shenzhen (cette offre et cette cotation), la société est actionnaire de l’émetteur et promet par la présente ce qui suit:
1. Les actions de l’émetteur détenues par la société / l’entreprise ne sont pas transférées ou confiées à d’autres personnes pour gérer les actions de l’émetteur détenues par la société / l’entreprise à compter de la date d’établissement de la restructuration de l’émetteur jusqu’à ce que l’émetteur émette pour la première fois des actions ordinaires de RMB en Chine et soit cotée au Gem de la Bourse de Shenzhen.
2. Dans un délai de 36 mois à compter de la date de l’offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB par l’émetteur en Chine et de la cotation au Gem de la Bourse de Shenzhen, l’émetteur ne transfère pas ou ne confie pas à d’autres la gestion des actions émises avant l’offre publique d’actions de l’émetteur détenues par la société, ni ne propose à l’émetteur de racheter ces actions.
3. Si les actions de l’émetteur détenues par la société sont réduites dans les deux ans suivant l’expiration de la période de verrouillage (à l’exclusion des actions nouvellement achetées par la société sur le marché public après l’émission en cours par l’émetteur), le prix de réduction ne doit pas être inférieur à 100% du prix d’émission (si les actions de l’émetteur ont des droits ex et ex, tels que le dividende, l’émission d’actions, la conversion de la réserve de capital en capital – actions, etc., le prix d’émission sera ajusté en fonction des droits ex et ex).
4. Si le prix de clôture des actions de l’émetteur (à l’exception des actions de l’émetteur qui sont suspendues toute la journée) est inférieur au prix d’émission pendant 20 jours de négociation consécutifs dans les six mois suivant la date de l’offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB par l’émetteur en Chine et la cotation au Gem de la Bourse de Shenzhen (il s’agit du prix d’émission des actions ordinaires du RMB émises pour la première fois par l’émetteur. Si l’émetteur émet des dividendes en espèces, des actions attribuées, des actions émises, des actions réduites, des actions fractionnées, des actions converties en capital – actions, des actions nouvellement émises et d’autres raisons après La cotation, il est soumis à l’élimination des droits et des intérêts conformément aux dispositions pertinentes de la bourse), Ou si le prix de clôture de l’action est inférieur au prix d’émission à la fin de la période de six mois suivant l’achèvement de l’émission et de la cotation (ou, si ce jour n’est pas un jour de négociation, le premier jour de négociation suivant ce jour), la période de blocage des actions de l’émetteur détenues par la société est automatiquement prolongée de six mois.
La société convient qu’en cas de violation des engagements susmentionnés, le produit de cette violation sera attribué à l’émetteur et qu’elle assumera et indemnisera les pertes, dommages et dépenses connexes causés à l’émetteur, à ses sociétés affiliées ou à d’autres investisseurs par la violation des engagements susmentionnés.
Nous nous engageons par la présente.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature et de sceau de la lettre d’engagement des actionnaires de Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd. Concernant le verrouillage des actions) promisor: Zhangjiagang Cathay Pacific Investment Co., Ltd. (Seal) Legal Representative (signature):
Date 2020
Actionnaires de Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd.
Lettre d’engagement concernant le verrouillage des actions
Attendu que Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd. (ci – après dénommée « Ruitai New Materials» ou « l’émetteur») a l’intention d’émettre une offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB et d’être cotée au Gem de la Bourse de Shenzhen. La société est actionnaire de Ruitai New Materials et promet par la présente ce qui suit:
1. Les actions de Ruitai Xincai détenues par la société / l’entreprise ne sont pas transférées ou confiées à d’autres personnes pour gérer les actions de Ruitai Xincai détenues par la société / l’entreprise à compter de la date de restructuration et d’établissement de Ruitai Xincai le 22 juin 2020 jusqu’à ce que Ruitai Xincai émette pour la première fois des actions ordinaires RMB en Chine et soit cotée au Gem de la Bourse de Shenzhen.
2. Dans un délai de 12 mois à compter de la date à laquelle Ruitai Xincai a fait l’offre publique initiale d’actions ordinaires de renminbi en Chine et est cotée au Gem de la Bourse de Shenzhen, elle ne transfère pas ou ne confie pas à d’autres personnes la gestion des actions de Ruitai Xincai détenues directement ou indirectement par la société ou l’entreprise, ni ne propose à l’émetteur de racheter ces actions.
3. Si les actions détenues directement par la société / l’entreprise dans Ruitai New Materials changent en raison de la répartition des capitaux propres de Ruitai New Materials, les dispositions ci – dessus doivent encore être respectées.
La société convient qu’en cas de violation des engagements susmentionnés, le produit de cette violation sera attribué à l’émetteur et qu’elle assumera et indemnisera les pertes, dommages et dépenses connexes causés à l’émetteur, à ses sociétés affiliées ou à d’autres investisseurs par la violation des engagements susmentionnés.
Nous nous engageons par la présente.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature et de sceau de la lettre d’engagement des actionnaires de Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd. Concernant le verrouillage des actions) promisor: Zhangjiagang Industrial Capital Investment Co., Ltd. (Seal) Legal Representative (signature):
Date: 2020 (il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature et de sceau de la lettre d’engagement des actionnaires de Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd. Concernant le verrouillage des actions) promise par: Zhangjiagang Jincheng rongchuang Venture Capital Co., Ltd. (Seal) représentant légal (signature):
Date: 2020 (il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature et de sceau de la lettre d’engagement des actionnaires de Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd. Concernant le verrouillage des actions) promise par: Zhangjiagang Jinmao Venture Capital Co., Ltd. (Seal) représentant légal (Signature):
Date 2020
Actionnaire contrôlant de Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd.
Lettre d’engagement concernant l’intention de détenir des actions et l’intention de réduire la participation
Attendu que Jiangsu Ruitai New Energy Materials Co., Ltd. (ci – après appelée « Ruitai New Materials » ou « émetteur ») a l’intention d’émettre une offre publique initiale d’actions ordinaires de RMB et d’être cotée au Gem de la Bourse de Shenzhen. La société est l’actionnaire contrôlant de Ruitai New Materials et promet par la présente ce qui suit:
Quantité de réduction des actions: si la société a l’intention de réduire les actions dans les deux ans suivant l’expiration de la période de verrouillage, le nombre d’actions de réduction des actions par an ne doit pas dépasser 20% du nombre d’actions de l’émetteur détenues par la société avant l’émission et la cotation en cours (si les actions de l’émetteur ont le droit de retirer des dividendes, de donner des actions, d’augmenter le capital – actions de la réserve de capital, etc., le nombre d’actions sera ajusté en conséquence); Mon grand – père.
