China Securities Co.Ltd(601066)
À propos de Sichuan Qiaoyuan Gas Co., Ltd.
Rapport spécial de vérification des investisseurs stratégiques pour les offres publiques initiales
Shenzhen Stock Exchange:
L’offre publique initiale d’actions de Sichuan Qiaoyuan Gas Co., Ltd. (ci – après dénommée « offre») parrainée et souscrite par China Securities Co.Ltd(601066) (ci – après dénommée « China Securities Co.Ltd(601066) » ou « sponsor (principal souscripteur) » et inscrite au Gem a été approuvée par la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommée « Bourse de shenzhen») Le 25 août 2021. Le Comité d’inscription du GEM a été examiné et approuvé par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
L’émetteur doit, conformément aux mesures administratives relatives à l’émission et à la souscription de valeurs mobilières (ordonnance no 144 de la c
Informations de base sur les investisseurs stratégiques
(i) China Securities Co.Ltd(601066)
Les informations de base du plan de gestion des actifs gagnant – gagnant no 1 sont les suivantes:
Nom du produit China Securities Co.Ltd(601066) fonds – gagnant –
Code du produit svk604
Date d’établissement 8 avril 2022
Date de dépôt 8 avril 2022
Échéance 7 avril 2027
Type d’investissement catégorie de capitaux propres
Nom du gestionnaire China Securities Co.Ltd(601066) Fund Management Co., Ltd.
Entité dominante réelle China Securities Co.Ltd(601066) Fund Management Co., Ltd.
Nom du dépositaire China Citic Bank Corporation Limited(601998) Chengdu Branch
Au total, 5 personnes ont participé au plan de gestion des actifs gagnant – gagnant no 1. Le nom, le titre, si les participants sont des cadres supérieurs / employés de base de l’émetteur, le montant de l’abonnement et la proportion de participation au plan de gestion des actifs sont les suivants:
Numéro de série nom titre si la haute direction souscrit au plan de gestion des immobilisations planificateur de gestion des immobilisations / employé de base montant (10 000 RMB) Proportion de détention
1. Le Directeur général Li guoping est de 100000 10,00%
2 le Directeur général adjoint Li Hong est 750,00 7,50%
3 le Directeur général adjoint Qiao kun est 337600 33,76%
4 jolena Directeur général adjoint 400000 40.00%
5 Tong Yao Secrétaire du Conseil d’administration et Contrôleur financier 875,00 8,75%
Total 10 001,00 100,00%
Investissement (si nécessaire)
Si le prix de l’offre dépasse la valeur médiane et la moyenne pondérée de l’offre des investisseurs hors ligne après l’exclusion de l’offre la plus élevée, ainsi que la valeur la plus basse de la valeur médiane et de la moyenne pondérée de l’offre du Fonds public, du Fonds de sécurité sociale, du Fonds de pension, du Fonds de pension d’entreprise et du Fonds d’assurance après l’exclusion de l’offre la plus élevée, les filiales liées de l’institution de recommandation participeront à l’allocation stratégique de l’offre conformément aux règlements pertinents et investiront China Securities Co.Ltd(601066) avec l’institution d’investissement.
Les informations de base sur l’investissement de China Securities Co.Ltd(601066) sont les suivantes:
Nom de la société China Securities Co.Ltd(601066) Investment Co., Ltd.
Code unifié de crédit social 91101111ma0193jp0g
Représentant légal: Xu jiangwei
Capital social: 610 millions de RMB
Date d’établissement: 27 novembre 2017
Période d’exploitation du 27 novembre 2017 à durée indéterminée
Registered address 109, Block C, Beijing Fund Town Building, No. 1 Jinyuan Street, changgou Town, Fangshan District, Beijing
Gestion des investissements; Gestion des prises de participation; Conseils en investissement (autres que les intermédiaires); Investissements dans des projets. (“1. Les fonds ne peuvent être collectés publiquement sans l’approbation des autorités compétentes; 2. Les activités de négociation de produits de sécurité et de produits financiers dérivés ne peuvent pas être menées publiquement; 3. Les prêts ne peuvent pas être accordés; 4. Les garanties ne peuvent pas être fournies à d’autres entreprises que Les entreprises d’investissement dans le cadre de leurs activités; 5. Les investisseurs ne peuvent pas promettre que le principal de l’investissement ne sera pas perdu ou que le revenu minimum sera promis.” B) la question; Les sujets du marché choisissent eux – mêmes les projets d’exploitation et mènent des activités d’exploitation conformément à la loi; Les projets qui doivent être approuvés conformément à la loi doivent être exploités conformément au contenu approuvé après avoir été approuvés par les services compétents; Il est interdit d’exercer des activités commerciales dans le cadre de projets interdits ou restreints par les politiques industrielles de l’État et de la municipalité.
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Structure de propriété China Securities Co.Ltd(601066) 100% des actions
En résum é, les investisseurs stratégiques de l’émetteur pour cette émission sont des investissements gagnant – gagnant dans le plan de gestion des actifs no 1 et China Securities Co.Ltd(601066)
Vérification du placement stratégique
Qualification de placement du plan de gestion des actifs gagnant – gagnant no 1
1. Critères de sélection des investisseurs stratégiques
Les actionnaires du plan de gestion d’actifs gagnant – gagnant no 1 sont des cadres supérieurs et des employés de base de l’émetteur, qui ont tous signé des contrats de travail avec l’émetteur ou ses filiales. Le plan de gestion des actifs gagnant – gagnant no 1 appartient au « Plan spécial de gestion des actifs mis en place par la participation des cadres supérieurs et du personnel de base de l’émetteur à ce placement stratégique», tel que défini au point 5 de l’article 32 des règles de mise en œuvre.
2. Établissement
Un plan spécial de gestion des actifs est établi pour ce placement stratégique: China Securities Co.Ltd(601066) Le plan de gestion des actifs gagnant – gagnant no 1 a été déposé auprès de l’Association chinoise des fonds d’investissement en valeurs mobilières conformément à la loi le 8 avril 2022.
3. Entité dominante effective
Conformément aux dispositions du contrat de gestion d’actifs, le gestionnaire gère et utilise les biens du plan de gestion d’actifs de manière indépendante conformément aux dispositions du contrat de gestion d’actifs, exerce, au nom du gestionnaire, les droits de propriété et autres droits découlant du processus d’investissement au nom du plan de gestion d’actifs et exerce les droits découlant de l’investissement dans les biens du plan de gestion d’actifs conformément aux dispositions pertinentes et aux dispositions du contrat de gestion d’actifs. Par conséquent, le gestionnaire du plan de gestion des actifs gagnant – gagnant no 1 China Securities Co.Ltd(601066) Fund Management Co., Ltd. Est l’entité dominante réelle du plan de gestion des actifs.
4. Qualification de placement stratégique
Le plan de gestion des actifs gagnant – gagnant no 1 est établi aux fins de ce placement stratégique, est conforme aux dispositions du paragraphe 5 de l’article 32 des règles de mise en œuvre et a achevé les procédures de dépôt conformément aux lois et règlements applicables; Le détenteur de la part du plan de gestion des actifs gagnant – gagnant no 1 est la haute direction et le personnel de base de l’émetteur. Le plan de gestion des actifs gagnant – gagnant no 1 appartient au « Plan spécial de gestion des actifs établi par la participation de la haute direction et du personnel de base de l’émetteur à ce placement stratégique».
5. Sources de financement participant au placement stratégique
Le plan de gestion d’actifs gagnant – gagnant no 1 est un plan spécial de gestion d’actifs. Selon l’engagement écrit des détenteurs d’actions, les sources de fonds utilisées par les détenteurs d’actions pour participer au placement stratégique par l’intermédiaire du plan de gestion d’actifs gagnant – gagnant no 1 sont des fonds propres.
En résumé, le plan de gestion des actifs gagnant – gagnant no 1 appartient à l’investisseur stratégique prévu au point 5 de l’article 32 des règles de mise en œuvre.
Qualification de placement de China Securities Co.Ltd(601066) investissement
1. Critères de sélection des investisseurs stratégiques
L’investissement de China Securities Co.Ltd(601066) est une filiale d’investissement alternatif de China Securities Co.Ltd(601066)
2. Relations connexes
China Securities Co.Ltd(601066)
Placement stratégique de cette émission
1. Nombre d’actions placées stratégiquement
Les cadres supérieurs et le personnel de base de l’émetteur participant au plan spécial de gestion des actifs mis en place dans le cadre de ce placement stratégique ne doivent pas participer au placement stratégique plus de 10,00% du montant de ce placement public, c’est – à – dire 4 010000 actions, et le montant de la souscription ne doit pas dépasser 100 millions de RMB. Le nombre d’investissements de suivi des filiales liées de l’institution de recommandation est estimé à 5,00% du nombre d’émissions en cours (le cas échéant).
2. Période de restriction des ventes
Le plan de gestion des actifs gagnant – gagnant no 1 est limité à 12 mois à compter de la date de l’offre publique initiale et de l’inscription de l’émetteur, China Securities Co.Ltd(601066) Après l’expiration de la période de restriction à la vente, les dispositions pertinentes de la c
3. Délibérations du Conseil d’administration
Le 31 mars 2022, la 11e réunion du quatrième Conseil d’administration de Sichuan Qiaoyuan Gas Co., Ltd. A examiné et adopté la proposition relative à la création d’un plan spécial de gestion des actifs pour les cadres supérieurs de la société afin de participer au plan de placement stratégique de l’offre publique initiale d’actions A. Il a été convenu que certains cadres supérieurs et employés de base de la société devraient participer au placement stratégique de l’offre en établissant un plan de gestion des actifs collectifs.
En résum é, le nombre et la durée limitée des actions de placement stratégique émises sont conformes aux dispositions pertinentes de l’article 18 des dispositions spéciales, de l’article 44 et de l’article 29 des modalités d’application et ont été examinés et approuvés par le Conseil d’administration de l’émetteur.
Avis de vérification concernant l’article 33 du Règlement d’exécution
Il n’y a pas de circonstances telles que définies à l’article 33 des modalités d’application pour l’attribution d’actions à des investisseurs stratégiques dans le cadre de cette offre:
1. L’émetteur et le souscripteur principal promettent à l’investisseur stratégique que le prix des actions augmentera après la cotation, ou si le prix des actions n’augmente pas, l’émetteur rachètera les titres ou offrira une forme quelconque d’indemnisation économique;
2. Le souscripteur principal introduit l’investisseur stratégique sous réserve de l’engagement de partager les frais de souscription et d’introduire la participation à la distribution stratégique d’autres émetteurs;
3. Après la cotation, l’émetteur souscrit des fonds d’investissement en valeurs mobilières gérés par des investisseurs stratégiques de l’émetteur;
4. L’émetteur s’engage à nommer les personnes liées à l’investisseur stratégique comme administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de l’émetteur au cours de la période de restriction à la vente des titres attribués à l’investisseur stratégique, à moins que les cadres supérieurs de l’émetteur et le personnel de base n’établissent un plan spécial de gestion des actifs pour participer à la distribution stratégique;
5. Sauf dans les cas prévus au paragraphe 3 de l’article 32 des modalités d’application, les investisseurs stratégiques utilisent des fonds non propres pour souscrire des titres de l’émetteur ou acceptent d’autres investisseurs de confier ou d’autoriser d’autres investisseurs à participer au placement stratégique;
6. Autres actes de transmission directe ou indirecte des avantages.
En résum é, le plan de gestion des actifs gagnant – gagnant no 1, China Securities Co.Ltd(601066)
Avis de vérification des avocats
Shanghai jintiancheng law firm estime que les critères de sélection des investisseurs stratégiques et les qualifications en matière de placement sont conformes aux dispositions législatives et réglementaires telles que les dispositions spéciales et les règles de mise en œuvre; Le plan de gestion des actifs gagnant – gagnant no 1, China Securities Co.Ltd(601066) Investment L’émetteur et le souscripteur principal n’ont pas l’interdiction prévue à l’article 33 des modalités d’exécution de placer des titres auprès d’investisseurs stratégiques.
Conclusions de l’institution de recommandation sur la vérification des investisseurs stratégiques
En résum é, le souscripteur principal estime que les critères de sélection et les qualifications de placement des investisseurs stratégiques pour cette émission sont conformes aux dispositions législatives et réglementaires telles que les dispositions spéciales et les règles de mise en œuvre; Le plan de gestion des actifs gagnant – gagnant no 1, China Securities Co.Ltd(601066)
