Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) Independent Director
Questions relatives à la 14e réunion du troisième Conseil d’administration de la société
Opinion indépendante
En tant qu’administrateur indépendant de la société, nous sommes responsables envers la société, tous les actionnaires et les investisseurs conformément aux lois, règlements et règles pertinents, y compris les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM, les règles sur Les administrateurs indépendants des sociétés cotées et les dispositions pertinentes des Statuts de la société. Après un examen attentif des documents pertinents de la 14e réunion du troisième Conseil d’administration de la société, les avis indépendants suivants sont émis après une analyse prudente: 1. Questions relatives à l’ajustement du prix d’attribution des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation aux actions restreintes de la société en 2021
Après vérification, la compagnie a terminé la distribution annuelle des capitaux propres de 2021 le 8 avril 2022. Conformément au plan d’incitation restreint aux actions de 2021 (projet révisé) et à d’autres règlements pertinents de la compagnie, la compagnie doit rajuster en conséquence le prix d’attribution / prix d’attribution de la première partie de l’attribution du plan d’incitation restreint aux actions de 2021.
La méthode et la procédure d’examen de cet ajustement sont conformes aux lois, règlements, documents normatifs et dispositions pertinentes des statuts, tels que les mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires.
En résumé, nous avons convenu de rajuster le prix d’attribution / d’attribution de la première partie de l’attribution du régime d’encouragement restreint des actions de la compagnie en 2021 de 12,44 yuan / action à 12,04 yuan / action.
Questions relatives à la réalisation des conditions d’attribution de la première période d’attribution du régime d’encouragement restreint aux actions de la société en 2021
1. Il n’y a pas eu de cas où la société a interdit la mise en œuvre du plan d’incitation au capital conformément aux lois, règlements et documents normatifs tels que les mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées, et la société est qualifiée pour la mise en œuvre du plan d’incitation au capital.
2. À l’exception d’un objet d’incitation qui quitte son emploi et qui n’a pas la qualification d’objet d’incitation, l’objet d’incitation attribué au régime d’incitation restreint aux actions de la société en 2021 est conforme au droit des sociétés de la République populaire de Chine et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et statuts; Entre – temps, il n’y a pas non plus de cas où l’objet de l’incitation n’est pas autorisé à devenir l’objet de l’incitation tel que stipulé dans les mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées. La méthode de confirmation de la qualification de l’objet de l’incitation est légale et efficace. La détermination de la portée de l’objet de l’incitation est conforme à la situation réelle de la société et aux besoins réels de développement des affaires de la société.
3. Ni la société ni l’objet de l’incitation à l’attribution n’ont été empêchés d’attribuer des actions restreintes, et les conditions d’attribution de la première période d’attribution du régime d’incitation à l’attribution d’actions restreintes de la société en 2021 ont été remplies.
4. La mise en œuvre du plan d’incitation au capital par la société est propice à l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise, à l’amélioration du mécanisme d’incitation de la société, au renforcement du sens des responsabilités et de la Mission de l’équipe de direction et de l’épine dorsale commerciale de la société en vue d’un développement durable et sain de La société, au développement durable de la société et aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
En résum é, nous croyons que les conditions d’attribution de la première période d’attribution de la partie accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la compagnie en 2021 ont été remplies, et nous convenons que la compagnie traitera l’attribution de 1,2 million d’actions restreintes à cinq objets d’incitation au prix de 12,04 yuan / action.
Questions relatives à l’annulation de certaines actions restreintes accordées mais non attribuées
La société a mis en œuvre les procédures de délibération nécessaires pour annuler une partie des actions restreintes, qui sont conformes aux mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées et au plan d’incitation au capital restreint de 2021 (projet révisé) de la société, n’auront pas d’impact important sur la situation financière et les Résultats d’exploitation de la société et n’auront pas de circonstances préjudiciables aux intérêts des actionnaires. Nous convenons à l’unanimité qu’une partie des actions restreintes de la société qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore été attribuées est annulée.
Avis indépendants sur le report et la résiliation de certains projets d’investissement financés par des fonds collectés par la société
Le report et la résiliation de certains projets d’investissement financés par des fonds collectés sont conformes aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux statuts et à d’autres dispositions pertinentes, et les procédures sont légales et efficaces. Le report et la résiliation de certains projets d’investissement financés par des fonds collectés sont propices à l’amélioration de l’efficacité de l’utilisation des fonds de la société et à l’amélioration de l’efficacité opérationnelle de la société, ce qui est dans l’intérêt de la société et de tous les actionnaires, sans préjudice des intérêts de la société, des actionnaires de la société, en particulier des actionnaires minoritaires. En résum é, nous convenons à l’unanimité que la société retardera et mettra fin à certains projets d’investissement financés par des fonds levés et que la proposition sera soumise à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen.
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature de Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801)
Qihaodong
30 mai 2022 (il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature des opinions indépendantes des administrateurs indépendants sur les questions pertinentes de la 14e réunion du troisième Conseil d’administration de la société)
Li Tao
30 mai 2022
