Jiangsu Century Tongren Law Office
À propos de Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801)
Réalisation des conditions d’attribution au cours de la première période d’attribution
Et l’annulation partielle des actions restreintes
Avis juridique
Su Tong LV Zi No. [138] 2022
4 / F, Block C, jiangdao zhiqiu, xiankun Road, Jianye District, Nanjing
F4, Building C, jiangdao intelligent cube,
Xiankun Road, Jianye District, Nanjing
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Jiangsu Century Tongren Law Office
À propos de Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801)
Première période d’attribution de la partie de l’attribution initiale du régime restreint d’encouragement aux actions 2021
Avis juridique sur la réalisation des conditions d’attribution et l’annulation partielle des actions restreintes
Su Tong LV Zi No. [138] 2022
À: Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801)
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020) (ci – après dénommées « règles de cotation»), aux mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « mesures de gestion»). Les lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que le Guide de gestion des entreprises No 5 – incitation au capital – actions (ci – après dénommé « guide de gestion») pour les sociétés cotées au GEM et les statuts de Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) L’avis juridique de Jiangsu Century Tongren law firm sur Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) 2021 restricted stock Incentive plan (Draft) et l’avis juridique de Jiangsu Century Tongren law firm sur Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) 2021 restricted stock Incentive plan (Draft Revision) ont été émis à l’égard du plan d’incitation restreint à L’achat d’actions de la société en 2021 (ci – après dénommé « Le présent plan d’incitation»). Avis juridique de Jiangsu Century Tongren law firm sur l’ajustement du prix d’attribution et l’attribution initiale d’actions restreintes dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) 2021 et avis juridique de Jiangsu Century Tongren law firm sur les questions d’attribution réservées dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) 2021. Après vérification par les avocats de la bourse, le présent avis juridique est émis sur la réalisation des conditions d’attribution de la première période d’attribution (ci – après appelée « Attribution ») et l’annulation de certaines actions restreintes (ci – après appelée « annulation ») accordées pour la première fois dans le cadre du régime d’incitation.
Aux fins du présent avis juridique, nous faisons la déclaration suivante:
1. Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures administratives pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, l’échange et les avocats qui s’occupent de l’affaire se sont acquittés rigoureusement de leurs fonctions statutaires, ont suivi les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit Veiller à ce que les faits identifiés dans le présent avis juridique soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées soient légales et exactes et à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
2. The basis for Issuing this Legal opinion by this exchange includes the provisions of Existing Laws, Regulations, Regulations and Normative Documents in China, in addition to the facts that occurred or existing before the issuance date. La question de savoir si les questions pertinentes sont légales et efficaces est fondée sur les lois et règlements administratifs applicables au moment où ces questions se produisent, compte dûment tenu des approbations ou des confirmations pertinentes données par les autorités gouvernementales compétentes.
3. In order to issue this Legal opinion, the Exchange conducted due diligence on the Ownership and Invalidation of this Incentive Plan and obtained the following statements and guarantees from the relevant parties: the relevant parties have provided to the Exchange all relevant Factual Materials necessary and available to issue this Legal opinion. Les documents écrits et les témoignages écrits pertinents sont véridiques et valides, la signature et / ou le sceau de tous les documents écrits sont véridiques et toutes les copies ou photocopies sont conformes aux documents originaux ou originaux; Il n’y a pas de déclaration fausse ou trompeuse ni d’omission importante. La pleine confiance dans les déclarations et garanties susmentionnées est la base et la prémisse de l’avis juridique émis par la bourse.
4. L’examen des documents pertinents par la bourse n’a pas porté sur les données financières pertinentes et les résultats d’exploitation dans le domaine non juridique. Étant donné que la bourse n’est pas qualifiée pour la vérification et l’évaluation des données et des conclusions ci – dessus, la référence de la bourse aux données et aux conclusions ci – dessus ne doit en aucun cas être interprétée comme une reconnaissance ou une garantie expresse ou implicite de la bourse quant à l’authenticité, à l’exactitude ou à l’exhaustivité des données et des conclusions ci – dessus.
5. L’échange a examiné et jugé tous les documents relatifs à l’avis juridique et a émis l’avis juridique en conséquence; Toutefois, en ce qui concerne les faits essentiels qui ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants, l’échange s’appuie sur des certificats ou des copies de documents délivrés ou fournis par la société et d’autres unités ou personnes concernées pour émettre cet avis juridique.
6. The Exchange agreed to take this Legal opinion as the Legal document of the Ownership matter, to submit or publicly disclose to relevant audit departments together with other materials, and is willing to assume corresponding legal responsibilities according to Law. Ne pas utiliser cet avis juridique à d’autres fins sans l’approbation écrite de la bourse.
Conformément aux dispositions pertinentes des lois et règlements pertinents, la bourse a vérifié et vérifié les documents susmentionnés et les faits pertinents fournis par la société conformément aux normes commerciales reconnues, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable dans le secteur des avocats. Les avocats de la bourse donnent les avis juridiques suivants:
Attribution et autorisation et approbation de l’annulation
Le 5 mars 2021, le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société a élaboré le plan d’incitation restreint aux actions 2021 (projet) (ci – après dénommé « Plan d’incitation (projet) ») et l’a soumis au Conseil d’administration de la société pour examen.
Le 17 mars 2021, la compagnie a tenu la 25e réunion du deuxième Conseil d’administration. La proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 et la proposition relative à la Demande d’autorisation du Conseil d’administration par l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour traiter les questions relatives à l’incitation à l’achat d’actions ont été examinées et adoptées. Les administrateurs qui ont l’intention d’être l’objet de l’incitation ou qui ont des relations connexes avec eux ont évité le vote sur la proposition pertinente.
Le 17 mars 2021, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur le plan d’incitation (projet) et ont estimé que le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société était favorable au développement durable de la société et à la formation d’un mécanisme d’incitation à long terme pour les talents de base, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Tous les objets d’incitation accordés par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société sont conformes aux conditions stipulées dans les lois, règlements et documents normatifs pour devenir des objets d’incitation restreints à l’achat d’actions. Il est convenu que la société mettra en œuvre le plan d’incitation et soumettra la question à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen.
Le 17 mars 2021, la compagnie a tenu la 15e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance. La réunion a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures administratives d’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 et la Proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 concernant le plan d’incitation. Le Conseil des autorités de surveillance émet des avis sur le plan d’incitation (projet) et convient à l’unanimité que la société mettra en œuvre le plan d’incitation limité aux actions en 2021.
Le 26 mars 2021, la compagnie a tenu la 26e réunion du deuxième Conseil d’administration. La proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 (projet révisé) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 (projet révisé) et La proposition relative au plan ont été examinées et adoptées. Les administrateurs proposés comme objet d’incitation ou les administrateurs liés à celui – ci ont évité le vote sur la proposition pertinente.
Le 26 mars 2021, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur le plan d’incitation restreint aux actions 2021 (projet révisé) (ci – après dénommé « Plan d’incitation (projet révisé) ») et ont estimé que le plan d’incitation restreint aux actions de la société était favorable au développement durable de la société et à la formation d’un mécanisme d’incitation à long terme pour les talents de base. Il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Tous les objets d’incitation accordés par le régime d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société sont conformes aux conditions d’être des objets d’incitation restreints à l’achat d’actions spécifiées dans les lois, règlements et documents normatifs; Tous les administrateurs indépendants conviennent à l’unanimité que la société met en œuvre le plan d’incitation et conviennent de soumettre la question à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen.
Le 26 mars 2021, la compagnie a tenu la 16e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté des propositions concernant le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la compagnie 2021 (projet révisé) et son résumé, ainsi que des propositions concernant les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la compagnie 2021 (projet révisé) et d’autres propositions relatives au plan d’incitation. Tous les superviseurs conviennent à l’unanimité que la société mettra en œuvre le plan d’incitation restreint aux actions en 2021.
Le 7 avril 2021, la société a tenu l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 et a examiné et adopté la proposition sur le plan d’incitation restreint aux actions de la société 2021 (projet révisé) et son résumé, la proposition sur les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la société 2021 (projet révisé) et la proposition sur la demande à l’Assemblée générale des actionnaires de la société d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions liées à l’incitation au capital. Les actionnaires liés se retirent du vote conformément à la loi. Le 30 mai 2022, la société a tenu la quatorzième réunion du troisième Conseil d’administration et la neuvième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance. La proposition d’ajustement du prix d’attribution des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2021, la proposition d’accomplissement des conditions d’attribution pour la première période d’attribution des actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2021 et la proposition d’annulation des actions restreintes accordées mais non attribuées ont été examinées et adoptées respectivement. Les administrateurs associés ont évité de voter lors de l’examen des questions pertinentes. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions pertinentes et le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la liste d’attribution pour la première période d’attribution de la partie accordée pour la première fois.
L’avocat de la bourse estime qu’à la date d’émission du présent avis juridique, l’attribution et l’annulation de la société ont obtenu l’autorisation et l’approbation nécessaires à ce stade, conformément au droit des sociétés, aux mesures de gestion, aux statuts et au plan d’incitation (révisé).
Contenu spécifique des questions d’attribution
Période d’attribution
Conformément aux dispositions du plan d’incitation (révisé) de la société, la première période d’attribution de la partie de l’octroi initial de ce plan d’incitation est « du premier jour de négociation après 12 mois à compter de la date de l’octroi initial jusqu’au dernier jour de négociation dans les 24 mois à compter de la Date de l’octroi initial», et la proportion d’attribution est de 30% du nombre total d’actions restreintes accordées pour la première fois. La première date d’octroi de ce régime d’encouragement est le 17 mai 2021. Par conséquent, les actions restreintes accordées pour la première fois dans le cadre de ce régime d’encouragement sont entrées dans la première période d’attribution le 17 mai 2022, la première période d’attribution étant du 17 mai 2022 au 16 mai 2023.
Conditions d’attribution et réalisations
Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation (version révisée), les avocats de la bourse ont vérifié les conditions d’attribution du plan d’incitation de la société. Les conditions d’attribution et les réalisations de la première partie du Programme d’encouragement sont les suivantes:
1. According to the verification of the Lawyers of the Exchange, at the date of this Legal opinion, No of the following circumstances occurred in the Company:
Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice comptable;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’a pas pu exprimer d’opinion de la part d’un expert – comptable agréé;
Au cours des 36 derniers mois suivant la cotation, il y a eu des cas où les bénéfices n’ont pas été distribués conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics;
L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
2. According to the verification of the Lawyers of this exchange, as of the date of this Legal opinion, the Incentive object of this Incentive plan does not occur any of the following Circumstances:
A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
3. Exigences relatives à la durée de service des capitaux propres attribuables à l’objet d’incitation
Selon les documents d’instruction fournis par la société, jusqu’à la date d’émission de l’avis juridique, 6 personnes ont reçu l’incitation pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation, dont 1 a quitté son emploi pour des raisons personnelles et n’a pas la qualification d’objet d’incitation, et les 5 autres ont occupé un emploi dans la société pendant plus de 12 mois, ce qui répond aux exigences de la période d’emploi.
4. Exigences en matière d’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise
