Shanghai xingong Technology Group Co., Ltd.
À propos de
Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548)
Régime d’encouragement restreint aux actions 2020
Questions relatives à l’octroi initial d’une partie de la deuxième levée des restrictions à la vente et au rachat d’une partie de l’annulation des actions restreintes
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Conseiller financier indépendant:
Mai 2002
Table des matières
Chapitre I Déclaration… 3
Chapitre II explication… 5.
Chapitre III hypothèses de base 6 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation restreint aux actions 7. Source des actions du régime d’incitation 2. Nombre d’actions restreintes à accorder 3. La période de validité, la date d’octroi, la période de restriction des ventes, l’annulation de l’Arrangement de restriction des ventes et la période de restriction des ventes du régime d’incitation restreint aux actions. 4. Prix d’attribution des actions restreintes et méthode de détermination 5. Conditions d’octroi et de levée des actions restreintes 6. Description scientifique et raisonnable de l’établissement de l’indice d’évaluation du rendement de l’entreprise Autres éléments du régime d’actions restreintes Chapitre V procédures d’approbation de la mise en oeuvre du régime d’encouragement restreint aux actions Chapitre 6 réalisations de la deuxième période de levée des restrictions à la vente 1. Description de la conformité de la deuxième période de levée des restrictions à la vente accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2020 aux conditions de levée des restrictions à la vente….. 2. L’objet d’incitation qui peut être déverrouillé cette fois et le nombre d’actions restreintes qui peuvent être déverrouillées… Chapitre VII annulation des actions restreintes dans le cadre de ce rachat……………………………………………… Raisons de l’annulation d’une partie des actions restreintes dans ce rachat 25. Nombre d’actions restreintes annulées dans le cadre de ce rachat Prix d’annulation du rachat 4. Sources de fonds pour l’annulation du rachat d’actions restreintes 26 Chapitre VIII avis de vérification du Conseiller financier indépendant 27.
Chapitre I Déclarations
Shanghai xingong Technology Group Co., Ltd. (ci – après dénommée « xingong») a été chargée d’agir en tant que conseiller financier indépendant pour Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « Mesures administratives») et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur La base des documents pertinents fournis par Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548)
1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) et Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548)
2. The Independent Financial Advisor has carried out due diligence on the equity Incentive Matters in accordance with the Principles of objective and impartiality, with a diligent, prudent and Responsible attitude to all Shareholders of the Listed Company, and has sufficient reasons to believe that there is no substantive difference between the Professional opinions expressed and the documents disclosed by the Listed Company. Et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport du Conseiller financier indépendant.
3. Les opinions exprimées par le conseiller financier indépendant sont fondées sur les hypothèses suivantes: il n’y a pas de changement important dans les lois et règlements nationaux en vigueur et il n’y a pas de changement important dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle la société cotée est située; Il n’y a pas de changement important dans l’environnement social et économique de la région où se trouve la société cotée; Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) et les documents fournis par les parties concernées sont véridiques, exacts et complets; Toutes les parties concernées par ce régime d’actions restreintes peuvent s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations de bonne foi et conformément aux modalités du régime d’incitation et des accords connexes; Le plan d’incitation peut être approuvé par les autorités compétentes sans autre obstacle et peut être achevé avec succès; Il n’y a pas de changement important dans les conventions comptables et le système comptable actuellement mis en œuvre dans le cadre du plan d’incitation; Il n’y a pas d’effets négatifs importants dus à d’autres cas de force majeure ou à des facteurs imprévisibles. 4. Il n’y a pas de relation entre le conseiller financier indépendant et la société cotée. Le conseiller financier indépendant publie le rapport du Conseiller financier indépendant sur le plan d’incitation en se fondant entièrement sur les principes d’objectivité et d’impartialité. Entre – temps, le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement les documents publiés par les sociétés cotées concernées, tels que le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) 2020.
5. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
6. Le conseiller financier indépendant attire l’attention des investisseurs sur le fait que le présent rapport ne constitue pas une proposition d’investissement pour Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548)
Chapitre II interprétation
Dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire du contexte, les termes suivants ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548)
Régime d’incitation restreint aux actions, ce régime d’incitation fait référence au régime d’incitation restreint aux actions de 2020
Shanghai xingong Technology Group Co., Ltd. Sur le rapport de Shenzhen Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548)
Independent Financial Advisor and xingong stock means Shanghai xingong Technology Group Co., Ltd.
Les actions restreintes désignent les actions de la société dont certains droits, tels que le transfert, sont restreints par l’objet de l’incitation conformément aux conditions énoncées dans le présent plan d’incitation.
Objet de l’incitation: les administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel de gestion / technique de base (d’affaires) de la société (y compris les filiales) qui ont acquis des actions restreintes conformément au présent plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution désigne le prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation et le prix auquel l’objet d’incitation acquiert les actions de la société.
Les conditions d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation fixées dans le présent plan d’incitation n’ont pas été remplies. L’option de restriction des ventes fait référence à la période au cours de laquelle les actions ne peuvent pas être transférées, utilisées pour garantir ou rembourser des dettes, à compter de la date à laquelle L’objet d’incitation reçoit l’offre publique d’actions restreintes.
L’option de levée des restrictions à la vente désigne la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation sont libérées des restrictions à la vente et peuvent être cotées et mises en circulation après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
La période de validité commence à la date d’octroi des actions restreintes et se termine à la date à laquelle toutes les actions restreintes sont libérées de la vente restreinte ou à la date d’annulation du rachat.
Le Comité de rémunération désigne le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société.
C
Bourse de Shenzhen
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548)
Les mesures de gestion de l’évaluation de la société se réfèrent aux mesures de gestion de l’évaluation pour la mise en œuvre du plan d’incitation aux actions restreintes en 2020.
RMB / 10000 signifie RMB / 10000, unit é de monnaie légale de la République populaire de Chine
Chapitre III hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant repose sur les hypothèses de base suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les données et informations fournies et divulguées publiquement par Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) sont vraies, exactes et complètes;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation au capital, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation au capital peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation au capital et aux dispositions des accords pertinents;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Chapitre IV contenu principal du régime d’incitation restreint aux actions
Shenzhen Kingsino Technology Co.Ltd(002548) Source des actions du régime d’incitation
La source des actions est les actions ordinaires d’actions a rachetées par la société sur le marché secondaire. II. Nombre d’actions restreintes à octroyer
Le nombre d’actions restreintes que le régime d’incitation prévoit d’accorder à l’objet de l’incitation est de 13549932, ce qui représente 31307% du total des actions du capital social de la société à la date d’annonce du projet de régime d’incitation. Parmi eux, 12 790000 actions restreintes ont été accordées pour la première fois, ce qui représente environ 2 9551% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de plan d’incitation, et 943916% du total des actions restreintes proposées dans le plan d’incitation; 759932 millions d’actions sont réservées, ce qui représente 01756% du capital social total de la société à la date d’annonce du projet de plan d’incitation, et la partie réservée représente 56084% du nombre total d’actions restreintes à accorder dans le cadre du plan d’incitation.
Le nombre total d’actions sous – jacentes couvertes par le régime d’incitation au capital – actions de la société au cours de la période de validité ne dépasse pas 10,00% du capital – actions total de la société. Le nombre total d’actions de la société accordées à l’un des objets d’incitation dans le cadre du régime d’incitation au capital pendant toute la durée de validité du régime d’incitation au capital ne dépasse pas 1,00% du capital total de la société. Période de validité, date d’octroi, période de restriction des ventes, levée de l’Arrangement de restriction des ventes, période de restriction des ventes (i) période de validité du régime d’incitation
La durée de validité du régime d’incitation est de 48 mois au plus à compter de la date d’octroi des actions restreintes jusqu’à la date à laquelle toutes les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation sont libérées de la vente restreinte ou de l’annulation du rachat.
Date d’octroi du régime d’encouragement
Après l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société, la société convoquera le Conseil d’administration dans les 60 jours pour accorder des droits et des intérêts à l’objet d’incitation conformément aux dispositions pertinentes et achèvera les procédures pertinentes d’enregistrement et d’annonce. Si la société n’achève pas les travaux susmentionnés dans un délai de 60 jours, elle doit divulguer en temps utile les raisons pour lesquelles elle n’est pas en mesure de le faire et déclarer qu’elle met fin à la mise en œuvre du plan d’incitation. La période pendant laquelle les droits et intérêts ne peuvent être accordés en vertu des mesures administratives et des lignes directrices sur l’autoréglementation n’est pas comptée dans un délai de 60 jours.
La date d’octroi est déterminée par le Conseil d’administration de la société après délibération et approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. La date d’octroi est le jour de négociation et aucune action restreinte n’est accordée à l’objet de l’incitation dans les délais suivants:
1. Dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport périodique de la compagnie, si la date de l’annonce du rapport périodique est reportée pour des raisons particulières, la date de l’annonce du rapport périodique commence 30 jours avant la date de l’annonce initiale du rendez – vous et se termine un jour avant l’annonce;
