Code du titre: Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) titre abrégé: Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) annonce No: 2022 – 039 Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
Annonce de l’annulation de l’octroi initial d’une partie des options d’achat d’actions qui ont dépassé la période d’exercice mais qui n’ont pas encore été exercées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020
La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu de la divulgation de l’information et l’absence de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) La première période d’exercice de certaines options d’achat d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2020 (ci – après dénommé le plan d’incitation) est du 27 mai 2021 au 10 mai 2022. À la date d’expiration de la première période d’exercice de l’option d’achat d’actions du régime d’incitation, 154300 actions ont été exercées de façon indépendante par les objets d’incitation et 1 278200 actions n’ont pas été exercées à l’échéance. Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2020 (projet) (révisé) et des mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2020, la société doit annuler 12782 millions d’options d’achat d’actions qui n’ont pas été exercées à l’échéance, ce qui représente 0315% du capital social total de la société. L’annulation d’une partie des options d’achat d’actions a été autorisée par l’Assemblée générale des actionnaires et n’est pas soumise à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération. Le contenu pertinent est annoncé comme suit:
Procédures d’approbation pertinentes mises en œuvre par le régime d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société
1. Le 2 mars 2020, la société a tenu la quarante – deuxième réunion du quatrième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de la société et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société 2020 et la proposition relative à la demande à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation à l’option d’achat d’actions. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions relatives au plan d’incitation au capital de la société.
2. Le 2 mars 2020, la société a tenu la 30e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de la société pour 2020 et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du Plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société pour 2020 et la vérification de la société pour 2020.
3. Le 12 mars 2020, le Conseil des autorités de surveillance de la société a publié les avis d’audit et les notes d’information du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société pour 2020. Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime que les objets d’incitation inclus dans le plan d’incitation sont conformes aux conditions stipulées dans les lois, règlements et documents normatifs pertinents et qu’ils sont légaux et efficaces en tant qu’objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions.
4. Le 27 mars 2020, la société a tenu la quarante – quatrième réunion du quatrième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société pour 2020 (projet révisé) et à son résumé, la proposition relative à la convocation de la première Assemblée générale des actionnaires de la Société pour 2020, et a publié l’avis d’explication sur l’ajustement et la modification du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société pour 2020 le même jour. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions relatives au plan d’incitation au capital de la société.
5. Le 27 mars 2020, la compagnie a tenu la 31e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la compagnie pour 2020 (projet révisé) et à son résumé, et a convenu à l’unanimité de la révision du plan d’incitation.
6. Le 14 avril 2020, la société a tenu la première Assemblée générale des actionnaires en 2020 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) (révisé) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion de l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société 2020 et la proposition relative à la demande à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation à l’option d’achat d
7. Le 21 avril 2020, la compagnie a tenu la quarante – sixième réunion du quatrième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition d’octroi initial d’options d’achat d’actions à l’objet d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020 et la proposition d’ajustement de la liste d’octroi et du nombre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions relatives à l’octroi d’options d’achat d’actions dans le cadre du plan d’incitation, estimant que les conditions d’octroi spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies, que la qualification de l’objet de l’incitation est légale et valide et que la Date d’octroi déterminée est conforme aux dispositions pertinentes.
8. Le 21 avril 2020, la société a tenu la trente – troisième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi initial d’options d’achat d’actions à l’objet d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2020 et la proposition relative à l’ajustement de la liste d’octroi et du nombre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2020. Des conseillers financiers indépendants et des conseillers juridiques engagés par la société ont donné des conseils professionnels sur l’octroi d’options d’achat d’actions à des objets d’incitation.
9. Le 16 juillet 2020, la quatrième réunion du cinquième Conseil d’administration et la quatrième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2020, sur laquelle les administrateurs indépendants ont exprimé des opinions indépendantes. Le Conseil d’administration a rajusté le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020. Le prix d’exercice de la partie de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois en 2020 est passé de 28,20 RMB par action à 27,80 RMB par action.
10. Le 12 mai 2021, la compagnie a tenu la 21e réunion du 5ème Conseil d’administration et la 20e réunion du 5ème Conseil des autorités de surveillance pour délibérer et adopter la proposition d’annulation de l’option de coupon au milieu du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020 et la proposition d’accomplissement des conditions d’exercice de la première période d’exercice de Certaines options d’achat d’actions accordées pour la première fois dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020. Il est confirmé que les conditions d’exercice de la première période d’exercice de certaines options d’achat d’actions accordées pour la première fois par le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2020 ont été remplies et que 74 objets d’incitation remplissant les conditions d’exercice ont été autorisés à exercer 1 492500 options d’achat d’actions. 245000 options d’achat d’actions qui ont été accordées mais qui n’ont pas encore satisfait aux conditions d’exercice ont été annulées.
11. Le 22 juin 2021, la compagnie a tenu la 23e réunion du 5ème Conseil d’administration et la 22e réunion du 5ème Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la compagnie en 2020. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants à ce sujet.
En 2020, le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du Programme d’incitation à l’option d’achat d’actions est passé de 27,80 RMB par action à 27,30 RMB par action. 12. Le 28 avril 2022, la compagnie a tenu la 31e réunion du 5ème Conseil d’administration et la 30e réunion du 5ème Conseil des autorités de surveillance pour délibérer et adopter la proposition d’annulation de l’option de fractionnement au milieu du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2020 et la proposition de réalisation des conditions d’exercice de la deuxième période d’exercice de l’option d’achat d’actions partielle accordée pour la première fois dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2020. Il est confirmé que les conditions d’exercice de la deuxième période d’exercice pour l’octroi initial d’une partie des options d’achat d’actions par le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2020 ont été remplies et que 68 objets d’incitation remplissant les conditions d’exercice ont été autorisés à exercer 1 432500 options d’achat d’actions. 200000 options d’achat d’actions ont été accordées à l’objet d’incitation initial qui a accepté d’annuler la cessation d’emploi, mais qui n’a pas encore satisfait aux conditions d’exercice, et 4 775000 options restantes.
13. Le 30 mai 2022, la compagnie a tenu la 32ème réunion du 5ème Conseil d’administration et la 31ème réunion du 5ème Conseil des autorités de surveillance pour délibérer et adopter la proposition d’annulation des options d’achat d’actions qui ont dépassé la période d’exercice mais n’ont pas encore été exercées, et a déterminé que 1278200 options d’achat d’actions qui n’ont pas été exercées après l’expiration de la première période d’exercice de certaines options d’achat d’actions accordées pour la première fois dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la compagnie en 2020 doivent être annulées par la compagnie. Le nombre d’options restantes s’élève à 3 496800, sur lesquelles les administrateurs indépendants ont émis un avis indépendant.
Détails de l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions qui ont dépassé la période d’exercice mais qui n’ont pas encore été exercées
Raisons de cette annulation
Conformément aux dispositions du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2020 (projet) (révisé) de la société, l’objet de l’incitation doit exercer l’option pendant la période d’exercice spécifiée. Les options d’achat d’actions qui ne sont pas exercées ou qui ne sont pas entièrement exercées au cours de la période d’exercice en cours ne peuvent pas être reportées à l’exercice suivant et annulées par la société.
Nombre d’options d’achat d’actions annulées cette fois
La première période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois en 2020 est du 27 mai 2021 au 10 mai 2022, et le nombre réel d’options d’achat d’actions est de 14325 millions. Au 10 mai 2022, huit objets d’incitation avaient effectivement exercé 154300 actions au cours de la période d’exercice autonome et 60 objets d’incitation n’avaient pas exercé 127820 actions à l’échéance. La société annule l’option d’achat d’actions de l’exercice en cours qui n’a pas été exercée au cours de cette période conformément aux dispositions, et l’option d’annulation concerne 60 personnes. Une fois l’annulation terminée, le nombre d’options d’achat d’actions restantes au cours de la période de validité du régime d’incitation est de 33325 millions et 68 personnes sont visées par l’incitation.
Incidence de l’annulation de l’option d’achat d’actions qui a dépassé la période d’exercice mais qui n’a pas encore été exercée sur la société
La société annule les options d’achat d’actions qui ont dépassé la période d’exercice mais qui n’ont pas encore été exercées, ce qui n’aura pas d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
Avis des administrateurs indépendants
Après vérification, les questions relatives à l’annulation des options d’achat d’actions qui ont dépassé la période d’exercice mais qui n’ont pas encore été exercées par la société sont conformes aux dispositions du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2020 (projet révisé) de la société et aux mesures de gestion de l’incitation à l’achat d’actions des sociétés cotées, ainsi qu’aux dispositions du plan d’incitation, et les décisions prises sont conformes aux procédures nécessaires. Il est convenu que la société annulera les options d’achat d’actions qui ont dépassé la période d’exercice mais qui n’ont pas encore été exercées. Avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance
Après examen, le Conseil des autorités de surveillance estime que les questions relatives à l’annulation par la société des options d’achat d’actions qui ont dépassé la période d’exercice mais qui n’ont pas encore été exercées sont conformes aux exigences du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) (révisé) de la société pour 2020 et aux lois et règlements pertinents, et qu’il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts des actionnaires. Par conséquent, le Conseil des autorités de surveillance convient que la société annule les questions relatives à l’octroi initial d’une partie des options d’achat d’actions qui n’ont pas été exercées et qui sont arrivées à échéance en 2020.
Vi. Opinion du Conseil
Shanghai TONGLI law firm estime qu’à la date de l’avis juridique, l’ajustement a obtenu l’autorisation et l’approbation nécessaires à ce stade; Cet ajustement est conforme aux mesures administratives, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions pertinentes du plan d’incitation (projet) (projet révisé).
Documents à consulter
1. Annonce des résolutions de la 32ème réunion du 5ème Conseil d’administration;
2. Annonce des résolutions de la 31e réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance;
3. Opinions indépendantes des administrateurs indépendants sur les questions pertinentes de la 32ème réunion du 5ème Conseil d’administration de la société; 4. Avis juridique du Cabinet d’avocats Shanghai Tongli sur les questions d’ajustement pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2020;
Avis est par les présentes donné.
Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) Conseil d’administration 30 mai 2022
