À propos de Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
Avis juridique sur la troisième levée des restrictions à la vente d’actions restreintes en 2018
À: Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
Shanghai TONGLI law firm (hereinafter referred to as the “exchange”) is entrusted by Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) (hereinafter referred to as the “exchange”), appointed the Zhang Zhengyi lawyer and Han Zheng lawyer (hereinafter referred to as the “exchange lawyer”) as Special appointed Legal Counsel of the Company, in accordance with the Companies Law of the People’s Republic of China (herein Les mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées (ci – après dénommées « Mesures administratives») publiées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Afin de fournir cet avis juridique, nos avocats ont effectué la vérification et la vérification nécessaires des documents et documents pertinents soumis par la société à la bourse.
Avant de donner cet avis juridique, nous avons obtenu la garantie suivante de la société: (1) Elle nous a fourni tous les documents écrits originaux, les documents en double ou les déclarations orales nécessaires pour donner cet avis juridique, et tous les documents, documents ou déclarations orales sont vrais, complets et exacts; Il a fourni ou divulgué à l’échange tous les faits pertinents nécessaires à la délivrance de l’avis juridique et tous les faits sont vrais, exacts et complets; La signature et le sceau de tous les documents et documents soumis à l’échange sont authentiques et valides, les déclarations faites par le personnel concerné de l’entreprise au cours de l’enquête et de la vérification par les avocats de l’échange sont vraies, exactes et complètes, et les copies des documents et documents fournis sont conformes à l’original; Les signataires de tous les documents et documents soumis à l’échange ont la pleine capacité civile et ont obtenu une autorisation appropriée et efficace pour signer les documents. 1181014 / RH / CJ / CM / d54
L’avocat de la bourse donne un avis juridique fondé sur les dispositions des lois, règlements et documents normatifs publiés et en vigueur avant la date de publication de l’avis juridique et sur la compréhension des lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi que sur les faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date de publication de L’avis juridique et sur la compréhension des faits pertinents. Les avocats de la bourse ne donnent des avis juridiques que sur les questions juridiques liées à certaines actions restreintes réservées et accordées par la société et ne commentent pas les questions professionnelles liées à la comptabilité, à l’audit, etc. Lorsque le contenu du rapport pertinent est mentionné dans le présent avis juridique, il ne s’agit que d’une citation du rapport pertinent et n’indique aucun jugement ou garantie de la part de nos avocats quant à l’authenticité, à l’exactitude ou à la légalité de ce contenu.
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, la bourse et ses avocats se sont strictement acquittés de leurs obligations légales, ont suivi les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit, ont effectué une vérification et une vérification suffisantes pour s’assurer que les faits identifiés dans le présent avis juridique sont Les observations finales sont exactes et complètes, légitimes et exactes, exemptes de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assument les responsabilités juridiques correspondantes.
Cet avis juridique n’est utilisé qu’aux fins de la levée des restrictions à la vente et ne peut être utilisé à d’autres fins sans le consentement écrit de la bourse. Les avocats de la bourse conviennent de faire de cet avis juridique un document nécessaire à la levée des restrictions à la vente de Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
Sur la base de ce qui précède et conformément aux normes professionnelles reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, nos avocats donnent les avis juridiques suivants: 1. Principales procédures mises en œuvre pour la levée des restrictions à la vente
À la date de publication du présent avis juridique, Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) Le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration a élaboré le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes (projet) de la société pour 2018 et l’a soumis à la 15e réunion du quatrième Conseil d’administration pour examen.
Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) En ce qui concerne les propositions relatives au plan d’incitation, telles que la proposition de demander à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation au capital, Tang xiazhi, Administrateur de la société, est l’un des objets d’incitation du plan d’incitation et, en tant qu’Administrateur associé, a évité de voter lors de l’examen des propositions relatives au plan d’incitation. Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) La proposition de demander à l’Assemblée générale d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation au capital et d’autres propositions relatives au plan d’incitation, dans lesquelles Tang xiazhi, actionnaire lié, évite de voter lors de l’examen des propositions relatives au plan d’incitation.
Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur la proposition d’ajustement des questions relatives aux options d’achat d’actions et aux actions restreintes réservées et accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions en 2018. Confirmer que les conditions d’exercice de la société pour la première période d’exercice de l’option d’achat d’actions réservée à l’octroi d’une partie de l’option d’achat d’actions dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2018 ont été remplies; En 2018, le prix d’exercice des options d’achat d’actions réservées et accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société est passé de 10,01 RMB par action à 9,91 RMB par action, et le prix d’acquisition des actions réservées et accordées est passé de 5,01 RMB par action à 4,91 RMB par action.
Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
Un avis indépendant a été émis. Confirmer que les conditions de libération des restrictions à la vente pour la première période de libération des restrictions à la vente des actions restreintes réservées et accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes de la société en 2018 ont été remplies, et convenir de traiter les questions pertinentes de libération des restrictions à la vente pour les actions restreintes accordées aux deux objets d’incitation admissibles au cours de la première période de libération des restrictions à la vente.
Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) Confirmer que les conditions de levée des restrictions à la vente pour la deuxième période de levée des restrictions à la vente de certaines actions restreintes réservées et accordées dans le cadre du plan d’incitation de la société ont été remplies, et convenir de traiter les questions relatives à la levée des restrictions à la vente pour les actions restreintes accordées aux deux objets d’incitation admissibles au cours de la deuxième période de levée des restrictions à la vente.
Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) Confirmer que les conditions de levée des restrictions à la vente pour la troisième période de levée des restrictions à la vente de certaines actions restreintes réservées et accordées dans le cadre du plan d’incitation de la société ont été remplies et convenir de traiter les questions relatives à la levée des restrictions à la vente pour les actions restreintes accordées aux deux objets d’incitation admissibles au cours de la troisième période de levée des restrictions à la vente.
Sur la base de la vérification ci – dessus, l’avocat de la bourse estime qu’à la date d’émission du présent avis juridique, Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) II. Conditions et conditions de levée des restrictions à la vente
Expiration de la troisième période de restriction
Conformément au régime d’options d’achat d’actions et d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2018, la troisième période de libération des restrictions à la vente de certaines actions restreintes réservées à l’octroi par la société commence le premier jour de négociation 36 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’actions restreintes et se termine le dernier jour de négociation 48 mois après La date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’actions restreintes, Une partie des actions restreintes réservées et accordées par la société peut demander la levée de 40% du montant total des actions restreintes après avoir satisfait aux conditions de levée des restrictions.
1181014 / RH / CJ / CM / d54 4
La date d’achèvement de l’enregistrement de la partie des actions restreintes réservées à l’octroi par la société est le 23 mai 2019 et la troisième période de restriction des ventes est du 23 mai 2021 au 22 mai 2022. La troisième période de restriction des ventes de cette partie des actions restreintes expire le 23 mai 2022.
Les conditions pertinentes de l’entreprise sont remplies
1. La société n’a pas l’une des circonstances suivantes:
Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice comptable;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’est pas en mesure d’exprimer une opinion;
La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
2. Conformité de l’évaluation du rendement de l’entreprise
