Titre abrégé: Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) Code du titre: Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
Options d’achat d’actions et régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2018
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mai 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Autorisation et approbation du plan d’incitation au capital Avis du Conseiller financier indépendant 10 (i) Description des résultats de la levée des restrictions à la vente……………………………………………….. 10 (Ⅱ) la levée des restrictions à la vente… 11 (III) Observations finales 1. Interprétation dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont la signification suivante: Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
Le plan d’incitation au capital fait référence au plan d’incitation au capital – actions et au capital – actions restreint de 2018 (projet)
Le plan d’incitation et le plan d’incitation au capital se réfèrent à Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) 2018 stock options and Restricted stock Incentive plan.
L’octroi d’actions restreintes par la société se réfère à un certain nombre d’actions de la société faisant l’objet de l’incitation conformément aux conditions et aux prix stipulés dans le présent plan d’incitation. Ces actions sont soumises à une période de restriction de la vente pour une période déterminée. La circulation restreinte de la vente ne peut être levée qu’après que les conditions de levée de la restriction de la vente stipulées dans le présent plan d’incitation ont été remplies.
Conformément aux dispositions du présent plan d’incitation, les objectifs d’incitation de la société pour l’acquisition d’actions restreintes se réfèrent aux administrateurs (y compris les filiales contrôlantes), aux cadres supérieurs, aux cadres moyens et à l’épine dorsale de la technologie de base (entreprise).
La période d’entrée en vigueur est la période commençant à la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes et se terminant à la date d’achèvement de la libération de toutes les actions restreintes ou de l’annulation du rachat.
La date d’attribution des actions restreintes est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’attribution doit être la date de négociation.
La date d’achèvement de l’enregistrement de l’attribution d’actions restreintes fait référence à la date à laquelle les actions d’attribution d’actions restreintes sont cotées.
Le prix d’attribution est le prix de chaque action restreinte que la société accorde à l’objet de l’incitation.
L’option restreinte désigne la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette.
Une fois que les conditions de levée des restrictions à la vente énoncées dans le plan d’incitation ont été remplies, la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’option de levée des restrictions à la vente peuvent être libérées et cotées en circulation.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
C
Bourse de Shenzhen
China Securities depository and Clearing Co., Ltd. Shenzhen Branch
RMB signifie RMB
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si la levée des restrictions à la vente est équitable et raisonnable pour les actionnaires de Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) et si elle a une incidence sur les droits et intérêts des actionnaires et sur l’exploitation continue de la société cotée. Il ne formule aucune recommandation d’investissement pour Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) et n’assume aucune responsabilité pour les risques qui peuvent découler de toute décision d’investissement prise par les investisseurs conformément au présent rapport.
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation au capital divulgué publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées au plan d’incitation au capital et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers de la société des trois dernières années et de la dernière période. Le plan de production et d’exploitation de la société a été communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base duquel le rapport du Conseiller financier indépendant a été publié et il est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation au capital sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation au capital, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le plan d’incitation au capital peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Autorisation et approbation du plan d’incitation au capital
1. Le 14 juin 2018, la compagnie a tenu la 15e réunion du 4e Conseil d’administration, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes (projet) de la compagnie pour 2018 et son résumé. Proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2018 et proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration pour les questions liées à l’incitation à l’achat d’actions par l’assemblée générale des actionnaires. Le même jour, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur le plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes de la société pour 2018 (projet).
2. Le 14 juin 2018, la société a tenu la 15e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes (projet) de la société pour 2018 et son résumé. Proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre des options d’achat d’actions et du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2018 et proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation accordés pour la première fois au titre des options d’achat d’actions et du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2018.
3. Du 15 juin 2018 au 25 juin 2018, la société a publié le nom et le poste de l’objet d’incitation au sein de la société. Au cours de la période de publication, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection concernant l’objet d’incitation proposé dans le plan d’incitation. Le 26 juin 2018, le Conseil des autorités de surveillance de la société a publié les avis d’audit et les notes d’information du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation pour la première fois accordés par le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes de la société en 2018.
4. Le 2 juillet 2018, la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2018 a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes (projet) de la société et à son résumé. La proposition relative aux mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société en 2018 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration pour les questions liées à l’incitation à l’achat d’actions par l’assemblée générale des actionnaires ont également divulgué le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés à l’information privilégiée sur le plan d’incitation à
5. Le 5 juillet 2018, la seizième réunion du quatrième Conseil d’administration et la seizième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition d’ajustement des questions relatives aux options d’achat d’actions et au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2018 et la proposition d’octroi initial d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes aux objets d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à ce sujet, estimant que les conditions d’octroi initiales spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies, que la qualification de l’objet de l’incitation accordée pour la première fois est légale et valide et que la date d’octroi initiale déterminée est conforme aux dispositions pertinentes.
6. Le 14 mars 2019, la vingt – troisième réunion du quatrième Conseil d’administration et la dix – neuvième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à l’octroi d’options d’achat d’actions réservées et d’actions restreintes aux objets d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à ce sujet et ont estimé que les conditions d’octroi de la réservation spécifiées dans le plan d’incitation avaient été remplies, que la qualification de l’objet d’incitation pour l’octroi de la réservation était légale et efficace et que la date d’octroi de la réservation déterminée était conforme aux dispositions pertinentes.
7. Le 29 août 2019, la trente – troisième réunion du quatrième Conseil d’administration et la vingt – cinquième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition d’ajustement des questions relatives à l’octroi initial d’une partie des options d’achat d’actions dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions en 2018 et la proposition d’accomplissement des conditions d’exercice de la première période d’exercice de l’octroi initial d’une partie des options d’achat d’actions dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes Les administrateurs indépendants ont émis une opinion indépendante à ce sujet. Il est confirmé que les conditions d’exercice de la première période d’exercice de certaines options d’achat d’actions accordées pour la première fois par le régime d’incitation de la société ont été remplies. Le prix d’exercice de certaines options d’achat d’actions accordées pour la première fois par le régime d’incitation de la société est passé de 9,20 RMB par action à 9,10 RMB par action, le nombre total d’objets d’incitation de certaines options d’achat d’actions accordées pour la première fois est passé de 45 à 38, et le nombre d’options d’achat d’actions accordées pour la première fois est passé de
8. Le 25 septembre 2019, la trente – quatrième réunion du quatrième Conseil d’administration et la vingt – sixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à l’octroi initial d’options d’achat d’actions et de plans d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2018 pour la réalisation des conditions de levée de la première période de levée des restrictions à la vente de certaines actions restreintes, sur lesquelles les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants. Confirmer que les conditions de levée des restrictions à la vente pour la première fois au cours de la première période de levée des restrictions à la vente de certaines actions restreintes accordées par le régime d’incitation de la société ont été remplies et accepter de traiter les questions pertinentes de levée des restrictions à la vente pour les cinq cibles d’incitation admissibles au cours de la première période de levée des restrictions à la vente.
9. Le 27 avril 2020, la quarante – septième réunion du quatrième Conseil d’administration et la trente – quatrième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté le projet de résolution sur la réalisation des conditions d’exercice de la première période d’exercice des options d’achat d’actions réservées et accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2018. Les administrateurs indépendants ont émis des avis indépendants sur la proposition d’ajustement des questions relatives aux options d’achat d’actions et aux actions restreintes réservées et accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes et d’options d’achat d’actions en 2018. Confirmer que les conditions d’exercice de la société pour la première période d’exercice de certaines options d’achat d’actions réservées et accordées dans le cadre du régime d’incitation ont été remplies; Le prix d’exercice de certaines options d’achat d’actions réservées et accordées dans le cadre du régime d’incitation de la société est rajusté de 10,01 $à 9,91 $par action, tandis que le prix d’acquisition des actions restreintes réservées et accordées est rajusté de 5,01 $par action.
