Securities Abréviation: Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) Securities Code: Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) Bond Abréviation: tiantie conversion Bond Code: 123046 Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
Régime d’encouragement à l’achat d’actions restreintes II 2022
(Draft)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mai 2012
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation 6 (i) Portée et répartition des objets d’incitation 6 (II) Nombre d’actions restreintes accordées… 7 (Ⅲ) La durée de validité, la date d’octroi, la période de restriction des ventes, l’annulation de l’arrangement de restriction des ventes et la période de restriction des ventes du régime d’incitation……………………………… 8 (IV) prix d’attribution des actions restreintes et méthode de détermination du prix d’attribution 10 (v) Conditions d’octroi et de libération des actions restreintes 12 (vi) Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant 15 (i) avis de vérification sur la conformité du régime d’encouragement aux politiques et aux règlements… 15 (II) avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital de la société 16 (III) avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation….. 16 (Ⅳ) avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation au capital…………………………………………. 17 (v) avis de vérification sur le prix d’attribution du régime d’incitation….. 17 (vi) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation… 19 (Ⅶ) avis de vérification sur la question de savoir s’il y a des circonstances préjudiciables aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires dans le régime d’incitation….. 19 (Ⅷ) avis financier sur la mise en œuvre du plan d’incitation par la société 20 (Ⅸ) avis sur l’incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital sur la capacité d’exploitation continue et les capitaux propres des actionnaires de la société cotée… 21 (VIII) avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… 21 (11) Autres… 22 (12) Autres questions à préciser 6. Documents à consulter et méthodes de consultation 24 (i) Documents à consulter… 24 (II) mode de consultation 24 I
I. interprétation
1. Listed Company, the company, the company, Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) : refers to Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) . 2. The Incentive plan, the plan, the equity Incentive Plan and the Incentive Plan: refers to the second phase of the restricted Equity Incentive Plan in 2022.
3. Actions restreintes de catégorie I et actions restreintes: il s’agit d’un certain nombre d’actions de la société accordées par la société à l’objet de l’incitation conformément aux conditions et aux prix stipulés dans le présent plan d’incitation. Ces actions sont soumises à une période de restriction des ventes pendant une certaine période. La circulation restreinte des ventes ne peut être levée qu’après avoir satisfait aux conditions de levée de la restriction des ventes stipulées dans le présent plan d’incitation.
4. Objet de l’incitation: les administrateurs, les cadres supérieurs, les cadres de base et l’épine dorsale de la technologie de base (entreprise) (à l’exclusion des administrateurs indépendants et des superviseurs) de la société (y compris les filiales) qui ont obtenu des actions restreintes conformément aux dispositions du plan d’incitation.
5. Date d’octroi: la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet d’incitation. La date d’octroi doit être la date de négociation.
6. Prix d’attribution: le prix de chaque action restreinte accordée par la société à l’objet d’incitation.
7. Période de validité: la période comprise entre la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’actions restreintes et la date d’achèvement de la libération ou du rachat de toutes les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
8. Période de restriction des ventes: la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette.
9. Période de levée des restrictions à la vente: la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en Bourse après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
10. Conditions de levée des restrictions à la vente: il s’agit des conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
11. Droit des sociétés: désigne le droit des sociétés de la République populaire de Chine.
12. Loi sur les valeurs mobilières: désigne la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
13. Mesures de gestion: il s’agit des mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées.
14. Règles de cotation: se référer aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020).
15. Self – Regulation guidance: refers to the Self – Regulation Guidance No. 1 of gem Listed Companies of Shenzhen Stock Exchange – Business Handling
16. Statuts: il s’agit des Statuts du Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) .
17. C
18. Bourse et bourse de Shenzhen: la Bourse de Shenzhen.
19. Securities depository and Clearing Company: Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Company Limited. 20. RMB and RMB 10000: refers to RMB and RMB 10000.
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime restreint d’incitation aux actions est juste et raisonnable pour les actionnaires de Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations pertinentes divulguées publiquement par la société cotée sur le plan d’incitation restreint aux actions.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation restreint aux actions et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée, et la Portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les conseils d’administration concernés, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers de la société concernée, le plan de production et d’exploitation de la société, etc. En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le rapport du Conseiller financier indépendant est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux règles d’inscription, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par la société cotée.
Iii. Hypothèses de base
Le rapport du Conseiller financier indépendant publié par le conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes: (i) Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation
Le Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société cotée est chargé d’élaborer la deuxième phase du plan d’incitation restreint aux actions de Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) 2022 et d’adopter le plan d’incitation restreint aux actions pour les objets d’incitation de la société en fonction de l’environnement politique actuel de la Chine Ce rapport du Conseiller financier indépendant donnera une opinion professionnelle sur ce programme d’encouragement. Portée et répartition des objets d’incitation
1. Au total, 11 personnes sont visées par le plan d’incitation, notamment:
Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société;
Le personnel de gestion de base et l’épine dorsale de la technologie de base (entreprise) de l’entreprise.
Les objets d’incitation visés par le plan d’incitation ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs et les employés étrangers, ni les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ni leurs conjoints, parents et enfants. Parmi les objets d’incitation susmentionnés, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires ou nommés par le Conseil d’administration de la société. Tous les objets d’incitation doivent occuper un emploi dans l’entreprise ou ses filiales et signer un contrat de travail, un contrat de travail ou un contrat de travail au moment de l’attribution du plan d’incitation et pendant la période d’évaluation.
L’objet d’incitation n’est pas soumis aux conditions suivantes:
Ceux qui ont été jugés inappropriés par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Ceux qui ont été jugés inappropriés par la c
Ceux qui ont été sanctionnés par la c
Ceux qui n’ont pas le statut d’administrateur ou de cadre supérieur prévu par le droit des sociétés;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
2. Répartition restreinte des actions attribuées aux objets d’incitation
La répartition des actions restreintes accordées par le régime d’incitation entre les différents objets d’incitation est la suivante:
Proportion des restrictions accordées par rapport au nombre total d’actions (10 000 actions) accordées par le régime au moment de l’annonce du régime
Niu Wenqiang directeur et Vice – Président de China 15,00 3,61% 0,02%
Oui.
Zheng shuanglian, Directeur général adjoint, finance China 15,00 3,61% 0,02%
Director of Affairs
Proportion des restrictions accordées par rapport au nombre total d’actions (10 000 actions) accordées par le régime au moment de l’annonce du régime
Fan weiwei, Directeur général adjoint, Dong China 15,00 3,61% 0,02%
Secrétaire du Conseil
Zheng Jianfeng Directeur général adjoint Chine 15,00 3,61% 0,02%
Personnel de gestion de base, technologie de base (entreprise) colonne vertébrale 355,00 85,54% 0,56%
(7 personnes)
Total (11 personnes) 415,00 100,00% 0,66%
Note: 1. Les actions de la société accordées à l’un ou l’autre des objets d’incitation dans le cadre du régime d’incitation au capital pendant la période de validité ne doivent pas dépasser 1% du capital total de la société. Le total cumulé des actions sous – jacentes couvertes par tous les régimes d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité ne doit pas dépasser 20% du total des actions de la société.
2. Les objectifs d’incitation du régime ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs et les employés étrangers, ni les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ni leurs conjoints, parents et enfants.
3. S’il y a une différence entre la somme des données totales ci – dessus et la somme des décimales indiquées ci – dessus en ce qui concerne les décimales en raison de l’arrondissement, deux décimales doivent être réservées. Ii) Nombre d’actions restreintes accordées
1. Source des actions du régime d’incitation
La source des actions sous – jacentes visées par le régime d’incitation est les actions ordinaires d’actions a émises par la société à l’objet de l’incitation.
2. Nombre d’actions restreintes accordées
Le nombre total d’actions restreintes que le régime d’incitation est proposé d’accorder à l’objet de l’incitation s’élève à 4,15 millions d’actions, ce qui représente environ 0,66% du capital social total de la société au moment de l’annonce du présent projet de régime d’incitation, soit 632944 millions d’actions (puisque la Société est en période de conversion d’obligations de sociétés convertibles, le capital social total mentionné dans le régime d’incitation est le nombre d’actions au 27 mai 2022,
