Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886)
Système d’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin d’améliorer le système de gestion de l’information privilégiée de Guangdong Meiyan Jixiang Hydropower Co.Ltd(600868) Les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai (ci – après dénommées « règles de cotation»), les mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, les lignes directrices pour la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées (ci – après dénommées « lignes directrices no 5») et d’autres lois pertinentes, Ce système est formulé conformément aux règlements et aux dispositions pertinentes de la c
Article 2 le Conseil d’administration de la société enregistre et soumet en temps voulu les dossiers d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée conformément aux lignes directrices No 5 et aux règles pertinentes de la bourse, et veille à ce que les dossiers d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée de la société soient véridiques, exacts et complets. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Le Président du Conseil d’administration est la principale personne responsable de la gestion de l’information privilégiée de la société, et le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Département des valeurs mobilières de la société est chargé de coopérer avec le Secrétaire du Conseil d’administration à la surveillance et à la divulgation des informations privilégiées de la société et à l’enregistrement des archives des initiés.
Tous les ministères et filiales contrôlantes de la société doivent, conformément aux dispositions du présent système, enregistrer et soumettre les initiés des ministères (unités). Tous les employés de la société (y compris les administrateurs et les superviseurs de la société) doivent coopérer activement avec la société pour enregistrer les initiés à l’information privilégiée et prendre les mesures nécessaires pour contrôler les initiés à l’information avant la divulgation de l’information privilégiée, et ne doivent pas utiliser l’information privilégiée pour acheter ou vendre Des actions ou des produits dérivés de la société ou suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des actions ou des produits dérivés de la société.
Chapitre II signification et portée des informations privilégiées
Article 3 les informations privilégiées désignent les informations non divulguées qui concernent les activités commerciales ou financières de la société ou qui ont une grande influence sur le prix du marché des valeurs mobilières de la société. Les questions qui n’ont pas été rendues publiques sont celles qui n’ont pas été officiellement rendues publiques dans les médias de divulgation de l’information de la société dans les conditions prescrites par la c
Article 4 les informations privilégiées comprennent, sans s’y limiter, les éléments suivants:
Les événements importants qui peuvent avoir une grande incidence sur le prix de négociation des actions de la société se produisent, notamment:
1. Changements importants dans la politique d’exploitation et le champ d’activité de la société;
2. Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
3. La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
4. La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l’échéance;
5. La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
6. Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de la société;
7. En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de Directeur général de la société, le Président ou le Directeur général ne peut s’acquitter de ses fonctions;
8. Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société ont subi de grands changements dans leurs conditions de détention des actions ou de contrôle de la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société ont subi de grands changements;
9. Le plan de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction du capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société; Ou entrer dans la procédure de faillite ou être ordonné de fermer conformément à la loi, ou entrer dans la procédure de faillite ou être ordonné de fermer conformément à la loi;
10. En cas de litige important ou d’arbitrage impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
11. The company is suspected of having been investigated in accordance with the Law or subject to Criminal Punishment or Major Administrative Punishment; Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société sont soupçonnés d’avoir commis un crime et des mesures coercitives sont prises conformément à la loi;
12. Autres informations importantes identifiées par la c
Les événements importants qui peuvent avoir une incidence importante sur le prix de transaction des obligations des sociétés cotées en bourse, notamment:
1. La structure de propriété ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
2. Modification de la cote de crédit des obligations de sociétés;
3. Hypothèque, nantissement, vente, transfert et ferraille des actifs importants de la société;
4. La société ne s’acquitte pas de ses obligations à l’échéance;
5. Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
6. La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente; 7. La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
8. La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
9. Les litiges et arbitrages importants impliquant la société;
10. Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
11. Autres questions prescrites par le CCRs.
Les normes de jugement pour les événements majeurs susmentionnés doivent être conformes et appliquées aux dispositions spécifiques pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, des mesures administratives pour la divulgation d’informations par les sociétés cotées et des règles de cotation.
Chapitre III sens et champ d’application de l’initié
Article 5 les initiés à l’information privilégiée désignent les personnes qui peuvent obtenir l’information privilégiée directement ou indirectement avant la divulgation de l’information privilégiée de la société, y compris, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Les actionnaires proposants et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs pour les questions pertinentes;
Vii) Le conjoint, les enfants et les parents des personnes physiques visées ci – dessus;
11. Toute autre personne qui, directement ou indirectement, a connaissance d’informations privilégiées, ainsi que son conjoint, ses enfants et ses parents;
Autres personnes autorisées par la csrc et la Bourse de Shanghai à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre IV gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée
Article 6 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit, conformément au présent système, le dossier de la personne qui connaît les informations privilégiées de la société (ci – après dénommé le dossier de la personne qui connaît les informations privilégiées de la société) (voir annexe 1), enregistre en temps utile la liste de toutes les personnes qui connaissent les informations privilégiées au stade de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration et de la conclusion du contrat, ainsi que les liens entre le rapport, la transmission, la préparation, la résolution et la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu et l’heure de la connaissance des informations privilégiées. La personne qui connaît l’information privilégiée doit confirmer la base, le mode et le contenu de l’information.
Article 7 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables de tous les services fonctionnels, de toutes les filiales contrôlantes et des sociétés par actions qui peuvent exercer une influence significative sur elles coopèrent activement avec la société pour assurer la gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée et informent en temps voulu les initiés à l’information privilégiée de la société et les changements apportés aux initiés à l’information privilégiée.
Article 8 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, les dossiers des initiés de la société sont remplis.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières ou un établissement de services de valeurs mobilières accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, le dossier de la personne qui connaît bien les informations privilégiées de la société doit être rempli.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent le dossier de la personne qui connaît bien les informations privilégiées de la société.
Le gestionnaire du Service d’amarrage correspondant de la société doit envoyer l’avis d’interdiction des opérations d’initiés (voir l’annexe 2) à l’entité susmentionnée et exiger de l’entité susmentionnée qu’elle garantisse l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés de l’information privilégiée de la société et qu’elle envoie les archives des initiés de l’information privilégiée de la société au service des valeurs mobilières de la société par étapes en fonction de l’avancement des questions. Le délai de livraison du dossier d’initié complet ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées.
Les archives des initiés de l’information privilégiée de la société sont remplies et confirmées conformément aux exigences du présent système. La société enregistre les initiés de l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les archives des initiés de l’information privilégiée des Parties visées aux paragraphes 1 à 3 du présent article.
Article 9 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations d’initiés identiques, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 10 pour les questions importantes telles que l’acquisition, la réorganisation d’actifs importants, l’émission de valeurs mobilières, la fusion, la scission et le rachat d’actions, la société doit, en plus de remplir le dossier de la personne qui connaît bien les informations privilégiées de la société conformément au présent système, préparer un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes (ci – après dénommé « mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes de la société»), Le mémorandum d’étape sur les questions importantes de la compagnie doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du plan, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de résolutions pertinentes, à La signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation. La personne concernée doit signer le mémorandum pour confirmation et le soumettre au service des valeurs mobilières de la société dès que possible.
Article 11 dans les cinq jours de négociation suivant la divulgation publique des informations privilégiées, la société soumet à la Bourse de Shanghai, pour enregistrement, le dossier de la personne qui connaît bien les informations privilégiées de la société et le mémorandum sur l’état d’avancement des principales questions de la société:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent un changement de contrôleur effectif ou de premier actionnaire important;
Offre d’achat;
émettre des titres;
Fusion et scission;
Rachat d’actions;
Autres questions requises par la c
En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes, la société doit compléter et soumettre en temps opportun le dossier de la personne qui connaît bien les informations privilégiées de la société et le mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes de la société.
Article 12 lors de la planification d’une réorganisation majeure des actifs (y compris l’émission d’actions pour l’achat d’actifs), la société soumet les dossiers des initiés à la Bourse de Shanghai lors de la divulgation initiale des éléments de restructuration. La première divulgation des questions de restructuration fait référence à la première divulgation des plans de restructuration, des plans de restructuration ou des rapports de restructuration, selon la première de ces éventualités.
Si la société divulgue pour la première fois des éléments de restructuration jusqu’à la publication d’un ajustement important du plan de restructuration ou met fin à la restructuration, ou si elle divulgue pour la première fois des éléments importants tels que les principaux indicateurs financiers, les estimations et les prix proposés des actifs sous – jacents non divulgués dans les éléments de restructuration, elle doit, lorsqu’elle divulgue des éléments importants du plan de restructuration ou divulgue des éléments importants, compléter et soumettre les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Article 13 le Service des valeurs mobilières de la société procède à l’enregistrement lorsque le personnel concerné prend connaissance des informations privilégiées et complète en temps voulu les informations contenues dans les dossiers des initiés. L’enregistrement des initiés à l’information privilégiée doit être effectué en temps opportun selon la méthode d’un enregistrement à la fois. Les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être conservées pendant au moins dix ans à compter de la date de l’enregistrement (y compris le complément et l’amélioration). Article 14 procédure d’enregistrement des informations privilégiées:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, les personnes qui connaissent ces informations (principalement les responsables de chaque département et de chaque filiale Holding) en informent immédiatement le Département des valeurs mobilières de la société. Le Service des valeurs mobilières de la société informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités, et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes.
Le Service des valeurs mobilières de la société doit d’abord organiser les initiés à l’information privilégiée pertinente pour remplir le dossier des initiés à l’information privilégiée de la société et vérifier l’information privilégiée en temps opportun afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude du contenu rempli dans le dossier des initiés à l’information privilégiée de la société.
Après vérification, le Service des valeurs mobilières de la société fait rapport à la Bourse de Shanghai conformément aux dispositions pertinentes.
Chapitre V gestion de la confidentialité des informations privilégiées et enquête sur la responsabilité
Article 15 l’initié de l’information privilégiée de la société est responsable de la confidentialité de l’information privilégiée et ne divulgue l’information privilégiée sous aucune forme avant sa divulgation.
Article 16 les initiés aux informations privilégiées de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les initiés aux informations privilégiées avant leur divulgation publique.
La société doit conclure un accord de confidentialité en
