Shanghai Aiko Solar Energy Co.Ltd(600732)
Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance
(examiné et adopté à la 27e réunion du huitième Conseil des autorités de surveillance tenue le 29 avril 2022 et à l'Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 tenue le 30 mai 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage la structure de gouvernance d'entreprise de Shanghai Aiko Solar Energy Co.Ltd(600732) Ces règles sont formulées dans les règles de cotation des actions de la Bourse de Shanghai et dans les statuts de Shanghai Aiko Solar Energy Co.Ltd(600732) (ci - après dénommés « Statuts»).
Article 2 le Conseil des autorités de surveillance est l'organe de surveillance permanent de l'Assemblée générale des actionnaires, qui exerce les fonctions de surveillance qui lui sont confiées par l'Assemblée générale des actionnaires et exerce, au nom de tous les actionnaires, la surveillance des activités d'exploitation et de gestion de la société ainsi que du Conseil d'Administration et de la haute direction.
Article 3 le Conseil des autorités de surveillance se conforme strictement aux dispositions du droit des sociétés et d'autres lois et règlements concernant le Conseil des autorités de surveillance, organise consciencieusement les travaux du Conseil des autorités de surveillance, s'acquitte de ses fonctions et protège les intérêts de la société, accorde une attention particulière aux droits et intérêts légitimes des actionnaires et veille à ce qu'ils ne soient pas lésés, et assume l'obligation d'honnêteté et de diligence à l'égard de la société cotée et de tous les actionnaires.
Chapitre II autorités de surveillance
Article 4 Le Contrôleur est le représentant des actionnaires et le représentant du personnel de la société. Le représentant du personnel de l'entreprise ne doit pas être inférieur à un tiers du nombre de superviseurs siégeant au Conseil des superviseurs. Le mandat du Contrôleur est de trois ans et il peut être réélu consécutivement.
Les autorités de surveillance exercées par les représentants des actionnaires sont élues ou remplacées par l'Assemblée générale des actionnaires et les autorités de surveillance exercées par les représentants des travailleurs sont élues ou remplacées démocratiquement par les travailleurs de la société.
Article 5 la personne qui n'est pas autorisée à agir en tant qu'administrateur en vertu du droit des sociétés et de l'article 95 des statuts n'est pas autorisée à agir en tant que superviseur de la société.
Les administrateurs, le Directeur général et les autres cadres supérieurs ne peuvent exercer simultanément les fonctions de superviseur.
Article 6 droits et obligations des autorités de surveillance
Les autorités de surveillance s'acquittent fidèlement, diligemment et consciencieusement de leurs fonctions et protègent les intérêts de la société conformément aux lois, règlements administratifs et statuts. Lorsque leurs propres intérêts sont en conflit avec ceux de la société et des actionnaires, ils devraient prendre l'intérêt supérieur de la société et des actionnaires comme Code de conduite;
Les autorités de surveillance veillent à ce que les informations communiquées par la société soient véridiques, exactes et complètes et signent des avis de confirmation écrits sur les rapports périodiques;
Les autorités de surveillance exercent personnellement le pouvoir de surveillance légalement conféré et ne sont pas manipulées par d'autres personnes; Sans l'autorisation des lois et règlements administratifs ou l'approbation de l'Assemblée générale des actionnaires, le pouvoir de surveillance ne peut être délégué à d'autres pour exercice;
Les autorités de surveillance ont le droit d'assister aux réunions du Conseil d'administration sans droit de vote et de poser des questions ou des suggestions sur les questions résolues par le Conseil d'administration; Les autorités de surveillance ont le droit de connaître les conditions de fonctionnement de la société et d'assumer les obligations de confidentialité correspondantes;
Les autorités de surveillance ne doivent pas utiliser leurs pouvoirs pour accepter des pots - de - vin ou d'autres revenus illégaux et ne doivent pas empiéter sur les biens de la société; Les autorités de surveillance sont responsables des pertes subies par la société dans l'exercice de leurs fonctions en violation des lois, règlements administratifs, règles départementales ou dispositions des présents statuts.
Article 7 la société prend des mesures pour protéger le droit des autorités de surveillance à l'information et fournit l'assistance nécessaire à l'exercice normal de leurs fonctions par les autorités de surveillance. Personne ne peut intervenir ou entraver l'exercice de leurs fonctions.
La société fournit au Conseil des autorités de surveillance la garantie organisationnelle nécessaire pour s’acquitter de ses fonctions. Tous les départements et le personnel de la société coopèrent activement avec le Conseil des autorités de surveillance dans l’exécution de ses travaux et acceptent les demandes de renseignements et les enquêtes.
La Société met en place un mécanisme de transmission de l'information pour transmettre l'information financière et opérationnelle au Conseil des autorités de surveillance afin de faciliter l'accès rapide et complet à l'information efficace.
Article 8 si un contrôleur ne peut assister en personne à l'Assemblée des autorités de surveillance deux fois de suite et ne confie pas à d'autres contrôleurs la tâche d'assister à l'Assemblée des autorités de surveillance, il est considéré comme incapable d'exercer ses fonctions et l'Assemblée des actionnaires ou l'Assemblée des représentants des travailleurs est remplacée.
Article 9 Le Contrôleur peut démissionner avant l'expiration de son mandat. Les dispositions des Statuts relatives à la démission des administrateurs s'appliquent au Contrôleur.
Article 10 lorsqu'un contrôleur n'est pas réélu à temps à l'expiration de son mandat ou que sa démission au cours de son mandat fait que les membres du Conseil des autorités de surveillance sont inférieurs au quorum, le Contrôleur initial continue d'exercer ses fonctions de contrôleur conformément aux lois, règlements administratifs et statuts avant que le Contrôleur réélu ne prenne ses fonctions.
Chapitre III Composition du Conseil des autorités de surveillance
Article 11 le Conseil des autorités de surveillance de la société se compose de trois autorités de surveillance et d'un président. Le Président du Conseil des autorités de surveillance est élu à la majorité des autorités de surveillance.
Article 12 le Conseil des autorités de surveillance exerce les pouvoirs suivants:
Examiner les rapports périodiques de la société préparés par le Conseil d'administration et présenter des avis d'examen écrits;
Vérifier les finances de la société;
Superviser les actes des administrateurs et des cadres supérieurs dans l'exercice des fonctions de la société et proposer la révocation des administrateurs et des cadres supérieurs qui enfreignent les lois, les règlements administratifs, les statuts ou les résolutions de l'Assemblée générale des actionnaires;
Exiger des administrateurs et des cadres supérieurs qu'ils rectifient leurs actes lorsqu'ils portent atteinte aux intérêts de la société;
Proposer la convocation d'une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires et convoquer et présider l'Assemblée générale des actionnaires lorsque le Conseil d'administration ne s'acquitte pas de ses fonctions de convocation et de présidence de l'Assemblée générale des actionnaires conformément au droit des sociétés;
Présenter des propositions à l'Assemblée générale des actionnaires;
Intenter une action en justice contre les administrateurs et les cadres supérieurs conformément au droit des sociétés;
(Ⅷ) une enquête peut être menée en cas d'abnormité des conditions d'exploitation de l'entreprise; Si nécessaire, un cabinet comptable, un cabinet d'avocats et d'autres institutions professionnelles peuvent être engagés pour l'aider dans son travail aux frais de la société;
Si le Conseil des autorités de surveillance constate que les administrateurs et les cadres supérieurs enfreignent les lois et règlements ou les statuts, il s'acquitte de ses fonctions de surveillance et en informe le Conseil d'administration ou fait rapport à l'Assemblée générale des actionnaires. Il peut également faire rapport directement à la c
Article 13 le Président du Conseil des autorités de surveillance exerce les pouvoirs suivants:
Présider le travail quotidien du Conseil des autorités de surveillance, convoquer et présider les réunions du Conseil des autorités de surveillance, superviser et inspecter la mise en œuvre des résolutions du Conseil des autorités de surveillance;
Conformément à la résolution du Conseil des autorités de surveillance, exiger des institutions d’audit de la société qu’elles fournissent des rapports d’audit financier sur les projets d’exploitation de la société et donnent des avis sur les résultats de l’audit. Si nécessaire, elles peuvent engager des cabinets comptables et d’autres institutions professionnelles pour effectuer un audit spécial; Autres travaux liés au Conseil des autorités de surveillance.
Lorsque le Président du Conseil des autorités de surveillance n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de ses fonctions, plus de la moitié des autorités de surveillance élisent conjointement un contrôleur pour convoquer et présider la réunion du Conseil des autorités de surveillance.
Article 14 le Conseil des autorités de surveillance peut demander aux administrateurs, au Directeur général et aux autres cadres supérieurs de la société, ainsi qu'aux auditeurs internes et externes, d'assister aux réunions du Conseil des autorités de surveillance et de répondre aux questions préoccupantes.
Article 15 le Conseil des autorités de surveillance peut prendre les mesures suivantes pour assurer la surveillance et l'inspection:
Entendre les rapports des dirigeants de la société sur les finances, l'état des actifs, l'exploitation et la gestion;
Consulter les rapports financiers et comptables, les pièces comptables, les livres comptables et d'autres documents de gestion de la société; Vérifier l'état financier et l'état des actifs de l'entreprise, obtenir des informations des employés, écouter les opinions et, si nécessaire, demander à la personne responsable de l'entreprise de donner des explications;
Connaître la situation financière, le fonctionnement et la gestion de la société auprès des services financiers, fiscaux, d'audit, bancaires et autres services compétents.
Article 16 le Conseil des autorités de surveillance crée un bureau du Conseil des autorités de surveillance chargé des affaires quotidiennes du Conseil des autorités de surveillance.
Le Président du Conseil des autorités de surveillance est également responsable du Bureau du Conseil des autorités de surveillance et garde le sceau du Conseil des autorités de surveillance. Le Président du Conseil des autorités de surveillance peut demander au représentant des valeurs mobilières de la société ou à toute autre personne de l’aider dans ses affaires quotidiennes.
Chapitre IV Convocation de la réunion du Conseil des autorités de surveillance
Article 17 les réunions du Conseil des autorités de surveillance sont divisées en réunions régulières et en réunions temporaires, qui se tiennent tous les six mois.
Article 18 dans l'une des circonstances suivantes, le Conseil des autorités de surveillance tient une réunion intérimaire dans un délai de dix jours:
Lorsque le superviseur de la société propose de tenir une réunion;
Lorsque l'Assemblée générale des actionnaires et l'Assemblée du Conseil d'administration adoptent des résolutions contraires aux lois, règlements, règles et exigences des autorités de surveillance, aux statuts, aux résolutions de l'Assemblée générale des actionnaires et à d'autres dispositions pertinentes;
Iii) Lorsque l'inconduite des administrateurs et des cadres supérieurs peut causer des dommages importants à l'entreprise ou des effets néfastes sur le marché;
Lorsque la société, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs sont poursuivis par les actionnaires;
Lorsque la société, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs sont punis par les autorités de réglementation des valeurs mobilières ou condamnés publiquement par la Bourse de Shanghai;
Lorsque l'autorité de réglementation des valeurs mobilières l'exige;
Autres circonstances prévues par les statuts.
Article 19 avant d'émettre l'avis de convocation d'une réunion ordinaire du Conseil des autorités de surveillance, le Bureau du Conseil des autorités de surveillance sollicite des propositions de réunion de tous les autorités de surveillance. Lors de l’appel à propositions, le Bureau du Conseil des autorités de surveillance indique que le Conseil des autorités de surveillance met l’accent sur la supervision du fonctionnement normal de la société et du comportement professionnel des administrateurs et des cadres supérieurs plutôt que sur la prise de décisions concernant le fonctionnement et la gestion de la société.
Article 20 lorsqu'un contrôleur propose de convoquer une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance, il soumet une proposition écrite signée par le Contrôleur proposé par l'intermédiaire du Bureau du Conseil des autorités de surveillance ou directement au Président du Conseil des autorités de surveillance. La proposition écrite contient les éléments suivants:
Le nom du superviseur proposé;
Les motifs de la proposition ou les raisons objectives sur lesquelles elle est fondée;
La date, le délai, le lieu et les modalités de la réunion proposée;
Iv) préciser les sujets et les questions à examiner;
Les coordonnées du superviseur proposé et la date proposée, etc.
Le contenu de la proposition n'est pas incompatible avec les dispositions des lois, règlements et statuts et relève du champ d'activité de la société et des responsabilités du Conseil des autorités de surveillance.
Dans un délai de trois jours à compter de la réception par le Bureau du Conseil des autorités de surveillance ou le Président du Conseil des autorités de surveillance d’une proposition écrite des autorités de surveillance, le Bureau du Conseil des autorités de surveillance émet un avis de convocation d’une réunion intérimaire du Conseil des autorités de surveillance.
Si le Bureau du Conseil des autorités de surveillance tarde à envoyer l'avis de réunion, il est proposé que les autorités de surveillance fassent rapport en temps voulu aux autorités de surveillance.
Article 21 les sujets des réunions du Conseil des autorités de surveillance sont préparés par le Bureau du Conseil des autorités de surveillance et proposés après examen par le Président du Conseil des autorités de surveillance. Les sujets de la réunion du Conseil des autorités de surveillance sont les suivants:
Le contenu pertinent et les questions d'autorisation de la résolution de la dernière Assemblée générale des actionnaires;
Les questions proposées par le Président du Conseil des autorités de surveillance ou les questions proposées par les autorités de surveillance;
Iii) Les rapports périodiques de la société, les principaux projets d'investissement, les principales réorganisations d'actifs, les acquisitions, les ventes, les fusions et acquisitions, les modifications apportées aux projets de collecte de fonds, etc.;
Les questions relevant de la surveillance, de l'examen et de l'évaluation du Conseil des autorités de surveillance sont régies par les lois et règlements, les dispositions pertinentes de la c
Article 22 lorsque le Conseil des autorités de surveillance tient des réunions régulières et des réunions temporaires, le Bureau du Conseil des autorités de surveillance soumet à tous les autorités de surveillance un avis écrit de la réunion portant le sceau du Conseil des autorités de surveillance dix et trois jours à l'avance, respectivement, par voie de signification directe, de télécopie, de courrier électronique ou par d'autres moyens. Si la livraison n'est pas directe, elle doit être confirmée par téléphone et enregistrée en conséquence. En cas d'urgence, si une réunion temporaire du Conseil des autorités de surveillance est nécessaire dès que possible, un avis de réunion peut être donné oralement ou par téléphone à tout moment, mais le Coordonnateur doit donner une explication à la réunion.
Article 23 l'avis de réunion écrite comprend au moins les éléments suivants:
La date, le lieu et la durée de la réunion;
Les causes et les sujets;
Iii) la date de l'avis.
Article 24 après l'envoi de l'avis de réunion, le Conseil des autorités de surveillance ne présente généralement pas de nouvelles propositions concernant des questions qui ne sont pas énumérées dans l'avis de réunion. Cela ne s'applique toutefois pas aux ajouts, modifications et modifications apportés aux questions déjà inscrites à l'ordre du jour.
Article 25 les propositions relatives à des questions importantes de la société qui ne sont pas énumérées dans l'avis de réunion en temps voulu peuvent être inscrites à l'ordre du jour de la réunion si l'une des conditions suivantes est remplie:
Les questions jugées nécessaires par le Président du Conseil des autorités de surveillance;
Les questions proposées conjointement par plus de la moitié des autorités de surveillance;
Questions proposées par le superviseur au nom des employés de l'entreprise.
Chapitre V procédure de convocation et de vote de la réunion du Conseil des autorités de surveillance
Article 26 les délibérations du Conseil des autorités de surveillance se déroulent en réunion. La réunion du Conseil des autorités de surveillance se tient sur place. Si nécessaire, à condition que les autorités de surveillance puissent exprimer pleinement leurs opinions, elles peuvent également être convoquées par vidéo, téléphone, télécopie ou vote par courriel avec l'Accord de l'organisateur (modérateur) et du promoteur. Les réunions du Conseil des autorités de surveillance peuvent également se tenir simultanément sur place et par d'autres moyens.
Article 27 les réunions du Conseil des autorités de surveillance ne peuvent avoir lieu qu'avec la participation de plus de la moitié des autorités de surveillance. Chaque Contrôleur dispose d'une voix. Une résolution du Conseil des autorités de surveillance doit être adoptée à la majorité des autorités de surveillance. Si les autorités de surveillance concernées refusent d'assister à la réunion ou tardent à y assister, ce qui entraîne le non - respect des exigences relatives au nombre minimum de personnes nécessaires à la tenue de la réunion, les autres autorités de surveillance font rapport en temps voulu aux autorités de surveillance.
Le Secrétaire du Conseil d’administration assiste sans droit de vote aux réunions du Conseil des autorités de surveillance.
Article 28 la réunion du Conseil des autorités de surveillance est convoquée et présidée par le Président du Conseil des autorités de surveillance. Si le Président du Conseil des autorités de surveillance n'est pas en mesure ou ne s'acquitte pas de ses fonctions, plus de la moitié des autorités de surveillance élisent conjointement un contrôleur pour convoquer et présider la Réunion du Conseil des autorités de surveillance. Article 29 les autorités de surveillance assistent en personne aux réunions du Conseil des autorités de surveillance. Si les autorités de surveillance ne sont pas en mesure d'y assister en personne pour une raison quelconque, elles peuvent autoriser d'autres autorités de surveillance à y assister en leur nom par écrit. La procuration indique le nom, les questions de procuration, l'autorité et la durée de validité de l'agent et est signée ou scellée par le mandant. Les autorités de surveillance qui assistent à la réunion en leur nom exercent leurs droits dans le cadre de leur mandat. Si le Contrôleur n'assiste pas à la réunion du Conseil des autorités de surveillance et n'a pas chargé un représentant d'y assister, il est réputé avoir renoncé à son droit de vote à cette réunion.
Article 30 le Conseil des autorités de surveillance s'efforce, en même temps que la signification de l'avis de réunion, de signifier les documents et documents pertinents de la réunion à chaque autorité de surveillance. Si la signification ne peut être faite en même temps que l'avis de réunion, le Conseil des autorités de surveillance en informe chaque autorité de surveillance avant la réunion. Les autorités de surveillance lisent attentivement les documents pertinents signifiés par le Conseil des autorités de surveillance et préparent leurs avis.
Article 31 la procédure de vote du Conseil des autorités de surveillance est la suivante: les propositions pertinentes sont mises aux voix à main levée ou par vote après discussion collective.
Le Conseil des autorités de surveillance peut examiner et voter séparément sur un certain nombre de questions parallèles ou différentes contenues dans la même proposition.
Article 32 l'intention de vote du Conseil des autorités de surveillance est divisée en consentement, opposition et abstention. Les autorités de surveillance participant à la réunion choisissent l'une des intentions susmentionnées. Si aucune option n'est faite ou si plus de deux intentions sont choisies en même temps, le Président de la réunion demande au superviseur de choisir à nouveau. Si le superviseur refuse de choisir, il est considéré comme une abstention; Quitter la réunion sans faire de choix
