Shanghai Aiko Solar Energy Co.Ltd(600732)
Règlement intérieur de l’Assemblée générale
(examiné et adopté à la 30e réunion du huitième Conseil d’administration tenue le 29 avril 2022 et à l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 tenue le 30 mai 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de protéger les droits et intérêts légitimes de Shanghai Aiko Solar Energy Co.Ltd(600732) Ces règles sont formulées dans les documents normatifs et les dispositions des Statuts du Shanghai Aiko Solar Energy Co.Ltd(600732) (ci – après dénommés « Statuts»). Article 2 l’Assemblée générale des actionnaires de la société est la plus haute autorité de la société et exerce ses pouvoirs conformément aux lois, règlements et documents normatifs prévus à l’article premier et dans le cadre de ses fonctions et pouvoirs prévus par les présentes règles.
Article 3 le Conseil d’administration de la société s’acquitte efficacement de ses fonctions et organise l’Assemblée générale des actionnaires avec soin et à temps. Les administrateurs de la société font preuve de diligence raisonnable pour assurer la tenue normale de l’Assemblée générale des actionnaires et l’exercice de leurs fonctions conformément à la loi.
Article 4 le Conseil des autorités de surveillance de la société soutient et assiste le Conseil d’administration de la société dans l’Organisation de l’Assemblée générale des actionnaires conformément à la loi. Tous les superviseurs de la société sont responsables de la supervision de la tenue normale de l’Assemblée générale des actionnaires.
Chapitre II Dispositions générales de l’Assemblée générale
Article 5 l’Assemblée générale des actionnaires de la société exerce les pouvoirs suivants conformément à la loi:
Décider de la politique d’exploitation et du plan d’investissement de la société;
élire et remplacer les administrateurs et les superviseurs qui ne sont pas des représentants des travailleurs et décider des questions relatives à la rémunération des administrateurs et des superviseurs;
Examiner et approuver le rapport du Conseil d’administration;
Examiner et approuver le rapport du Conseil des autorités de surveillance;
Examiner et approuver le budget financier annuel et le plan comptable final de la société;
Examiner et approuver le plan de distribution des bénéfices et le plan de recouvrement des pertes de la société;
Prendre des résolutions sur l’augmentation ou la diminution du capital social de la société;
Prendre des résolutions sur l’émission d’obligations de sociétés;
Prendre des résolutions sur la fusion, la Division, la dissolution, la liquidation ou le changement de forme de la société;
Modifier les statuts;
Prendre des résolutions sur l’emploi et le licenciement du cabinet comptable;
Examiner et approuver les questions de soutien financier visées à l’article 6;
Examiner et approuver les questions de garantie externe prévues à l’article 7 du présent règlement;
Examiner les questions relatives à l’achat et à la vente d’actifs importants de la société dans un délai d’un an dépassant 30% de l’actif total vérifié de la société au cours de la dernière période, ainsi que les questions pertinentes spécifiées à l’article 8 des présentes règles;
Examiner et approuver le changement d’utilisation des fonds collectés;
Examiner le plan d’incitation au capital et le plan d’actionnariat des employés;
Décider des questions relatives à l’acquisition des actions de la société dans les circonstances visées aux points i) et ii) de l’article 23 des statuts;
Examiner d’autres questions qui doivent être décidées par l’Assemblée générale des actionnaires conformément aux lois, règlements administratifs, règles départementales et statuts.
Les pouvoirs de l’Assemblée générale susmentionnée ne peuvent être exercés par le Conseil d’administration ou d’autres organes ou particuliers en leur nom par voie d’autorisation. Article 6 les actes suivants d’aide financière de la société sont examinés et approuvés par l’Assemblée générale des actionnaires.
Le montant de l’aide financière unique dépasse 10% de l’actif net vérifié de la société cotée au cours de la dernière période;
Les données des derniers états financiers des objets financés montrent que le ratio actif – passif dépasse 70%;
Le montant cumulé de l’aide financière au cours des 12 derniers mois dépasse 10% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période;
Autres circonstances spécifiées par la Bourse de Shanghai ou les statuts.
Si l’objet de l’aide est une filiale holding dans le cadre des états financiers consolidés de la société et que les autres actionnaires de la filiale Holding ne comprennent pas les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les personnes liées de la société cotée, les dispositions des trois paragraphes précédents peuvent être exemptées. Article 7 les actes de garantie externe suivants de la société sont examinés et approuvés par l’Assemblée générale des actionnaires:
Une garantie dont le montant de la garantie unique dépasse 10% de l’actif net vérifié de la dernière période;
Toute garantie fournie après que le montant total de la garantie externe de la société et de ses filiales contrôlantes dépasse 50% de l’actif net vérifié le plus récent;
Iii) Toute garantie fournie à l’extérieur par la société et ses filiales contrôlantes dont le montant total dépasse 30% de l’actif total vérifié de la société au cours de la dernière période;
Iv) une garantie supérieure à 30% de l’actif total vérifié de la société au cours de la dernière période conformément au principe du calcul cumulatif du montant de la garantie dans un délai de 12 mois consécutifs;
La garantie fournie à l’objet de la garantie dont le ratio actif – passif est supérieur à 70%; Les garanties fournies aux actionnaires, aux contrôleurs effectifs et aux parties liées;
Autres conditions de garantie stipulées par la Bourse de Shanghai ou les statuts.
Lors de l’examen des questions de garantie visées à l’alinéa iv) du paragraphe précédent, l’Assemblée générale des actionnaires adopte plus des deux tiers des droits de vote des actionnaires présents à l’Assemblée et les autres questions de garantie sont adoptées par plus de la moitié des droits de vote des actionnaires présents à l’Assemblée. Lors de l’examen de la proposition de garantie pour les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées lors de l’Assemblée générale des actionnaires, l’actionnaire ou l’actionnaire dominé par le Contrôleur effectif ne participe pas au vote, qui est examiné et adopté à la majorité des droits de vote détenus par les autres actionnaires présents à l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 8 les opérations effectuées par la société (à l’exception de l’aide financière, de la fourniture de garanties, du don d’actifs en espèces et de l’allégement pur et simple des obligations de la société) qui répondent à l’une des normes suivantes sont soumises à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen après délibération et approbation par le Conseil d’administration:
Emprunts à l’étranger
Le montant des emprunts contractés au cours de chaque année (y compris la période de report des emprunts, les reports et les nouveaux emprunts) représente plus de 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période, ainsi que les hypothèques et les nantissements d’actifs connexes.
Opérations entre apparentés
Les opérations entre apparentés (à l’exception des actifs en espèces donnés et des garanties fournies par la société) effectuées par la société avec des personnes liées dont le montant des opérations est supérieur à 30 millions de RMB et qui représentent plus de 5% de la valeur absolue des actifs nets vérifiés de la société au cours de la dernière période. Iii) autres opérations
1. Le total des actifs impliqués dans la transaction (s’il existe à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée étant retenue) représente plus de 50% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période;
2. Le montant net des actifs concernés par l’objet de la transaction (tels que les capitaux propres) (s’il existe à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée étant retenue) représente plus de 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 50 millions de RMB;
3. Le montant de la transaction (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 50% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 50 millions de RMB;
4. Le bénéfice généré par la transaction représente plus de 50% du bénéfice net vérifié de la société au cours du dernier exercice comptable, et le montant absolu
5. Les revenus d’exploitation liés à l’objet de la transaction (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent plus de 50% des revenus d’exploitation vérifiés au cours du dernier exercice comptable de la société et le montant absolu dépasse 50 millions de RMB;
6. Le bénéfice net lié à l’objet de la transaction (par exemple, les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représente plus de 50% du bénéfice net vérifié au cours du dernier exercice comptable de la société et le montant absolu dépasse 5 millions de RMB;
7. Lorsque la société effectue une opération d ‘« achat ou de vente d’actifs», que l’objet de l’Opération soit pertinent ou non, le montant total des actifs concernés ou le montant de l’opération atteint et dépasse 30% du montant total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période cumulative de 12 mois consécutifs, il est soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération et approuvé par plus des deux tiers des droits de vote détenus par les actionnaires présents à l’Assemblée.
Si les données impliquées dans le calcul de l’indice ci – dessus sont négatives, la valeur absolue est prise pour le calcul.
La « transaction » ci – dessus comprend l’achat ou la vente d’actifs (à l’exclusion de l’achat de matières premières, de carburant et d’énergie, ainsi que de la vente de produits, de marchandises et d’autres actifs liés à l’exploitation quotidienne, mais le remplacement d’actifs impliquant l’achat ou la vente de Ces actifs est toujours inclus); Investissements à l’étranger (y compris la gestion financière confiée, les investissements dans des filiales, etc.); Les actifs loués ou loués; Confier ou confier la gestion des actifs et des entreprises; Les biens donnés ou reçus; Restructuration des créances ou des dettes; Conclure un contrat de licence; Transférer ou accepter des projets de R & D; Renonciation aux droits; Autres opérations identifiées par la Bourse de Shanghai.
Article 9 l’Assemblée générale des actionnaires est divisée en Assemblée générale annuelle et Assemblée générale extraordinaire. L’Assemblée générale annuelle des actionnaires se tient une fois par an dans les six mois suivant la fin de l’exercice précédent. L’Assemblée générale extraordinaire des actionnaires est convoquée de temps à autre. Dans l’une des circonstances suivantes, la société convoque l’Assemblée générale extraordinaire des actionnaires dans un délai de deux mois à compter de la date de l’événement:
Lorsque le nombre d’administrateurs est inférieur au nombre minimal prévu par le droit des sociétés ou inférieur aux deux tiers du nombre prévu par les statuts;
Lorsque la perte non couverte de la société atteint 1 / 3 du capital versé total;
À la demande des actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 10% des actions de la société;
Si le Conseil d’administration le juge nécessaire;
Lorsque le Conseil des autorités de surveillance propose de tenir une réunion;
Autres circonstances prévues par les lois, règlements administratifs, règles départementales ou statuts.
Si la société n’est pas en mesure de convoquer l’Assemblée générale des actionnaires dans le délai susmentionné, elle en informe le bureau local de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Article 11 lors de la convocation de l’Assemblée générale des actionnaires, la société fait appel à des avocats pour émettre des avis juridiques et faire une annonce publique sur les questions suivantes: (i) Si la convocation et la procédure de convocation de l’Assemblée sont conformes aux lois, règlements administratifs, règles départementales et statuts;
Si les qualifications des participants et des organisateurs sont légales et valides;
Si la procédure de vote et le résultat du vote de la réunion sont légaux et valides;
Avis juridiques émis à la demande de la société sur d’autres questions pertinentes.
Chapitre III convocation et notification des réunions
Article 12 le Conseil d’administration convoque l’Assemblée générale des actionnaires dans le délai prévu à l’article 9 du présent règlement.
Les administrateurs indépendants ont le droit de proposer au Conseil d’administration la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, mais ils doivent obtenir l’approbation de plus de la moitié de tous les administrateurs indépendants. En ce qui concerne la proposition d’un administrateur indépendant de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, le Conseil d’administration, conformément aux dispositions des lois, règlements administratifs et statuts, donne, dans les 10 jours suivant la réception de la proposition, des avis écrits d’approbation ou de désapprobation de la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires.
Si le Conseil d’administration décide de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, il donne un avis de convocation dans les cinq jours suivant la résolution du Conseil d’administration; Si le Conseil d’administration n’est pas d’accord avec la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, il en donne les raisons et fait une annonce publique.
Les procédures proposées par les administrateurs indépendants au Conseil d’administration de la société pour la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires sont mises en œuvre conformément aux dispositions pertinentes.
Article 13 le Conseil des autorités de surveillance a le droit de proposer au Conseil d’administration la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, qui est présentée par écrit au Conseil d’administration et qui énonce les questions et le contenu de la proposition. Le Conseil d’administration, conformément aux dispositions des lois, règlements administratifs, règles départementales et statuts, donne son avis écrit sur l’approbation ou la désapprobation de la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires dans les 10 jours suivant la réception de la proposition.
Si le Conseil d’administration accepte de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, il doit, dans les cinq jours suivant la résolution du Conseil d’administration, émettre un avis de convocation de l’assemblée générale des actionnaires. Les modifications apportées à la proposition initiale dans l’avis doivent être approuvées par le Conseil des autorités de surveillance.
Si le Conseil d’administration n’accepte pas la convocation d’une assemblée extraordinaire des actionnaires ou ne donne pas de rétroaction écrite dans les dix jours suivant la réception de la proposition, il est considéré que le Conseil d’administration n’est pas en mesure ou ne s’acquitte pas de l’obligation de convoquer l’assemblée des actionnaires, et le Conseil des autorités de surveillance peut convoquer et présider l’assemblée lui – même.
Article 14 les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 10% des actions de la société ont le droit de demander au Conseil d’administration la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, qui est présentée par écrit au Conseil d’administration et précise les questions et le contenu de la proposition. Le Conseil d’administration fournit, dans les 10 jours suivant la réception de la demande, des commentaires écrits sur son consentement ou son désaccord à la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires conformément aux lois, règlements administratifs, règles départementales et statuts.
Si le Conseil d’administration consent à la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, il envoie un avis de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires dans les cinq jours suivant la résolution du Conseil d’administration. Les modifications apportées à la demande initiale dans l’avis sont approuvées par les actionnaires concernés.
Si le Conseil d’administration n’accepte pas la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire ou ne donne pas de rétroaction dans les dix jours suivant la réception de la demande, les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 10% des actions de la société ont le droit de proposer au Conseil des autorités de surveillance la convocation d’une Assemblée générale extraordinaire et de présenter une demande écrite au Conseil des autorités de surveillance.
Si le Conseil des autorités de surveillance accepte de convoquer une Assemblée générale extraordinaire des actionnaires, il envoie un avis de convocation de l’assemblée générale des actionnaires dans les cinq jours suivant la réception de la demande. Les modifications apportées à la demande initiale dans l’avis sont approuvées par les actionnaires concernés.
Si le Conseil des autorités de surveillance ne donne pas avis de l’Assemblée générale des actionnaires dans le délai prescrit, il est considéré que le Conseil des autorités de surveillance ne convoque pas et ne préside pas l’Assemblée générale des actionnaires. Les actionnaires détenant individuellement ou collectivement plus de 10% des actions de la société pendant plus de 90 jours consécutifs peuvent convoquer et présider l’Assemblée eux – mêmes. Article 15 si le Conseil des autorités de surveillance ou les actionnaires décident de convoquer eux – mêmes l’Assemblée générale des actionnaires, ils en informent le Conseil d’administration par écrit et en rendent compte à la bourse.
Avant l’annonce de la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires, la proportion d’actions détenues par les actionnaires ordinaires convoqués ne doit pas être inférieure à 10%.
Le Conseil des autorités de surveillance ou l’actionnaire qui convoque l’Assemblée générale des actionnaires soumet les documents de certification pertinents à la bourse lors de l’envoi de l’avis d’Assemblée générale des actionnaires et de l’annonce de la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires.
Article 16 en ce qui concerne l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par le Conseil des autorités de surveillance ou les actionnaires eux – mêmes, le Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration coopèrent. Le Conseil d’administration fournira le registre des membres à la date d’enregistrement des actions. Si le Conseil d’administration ne fournit pas le registre des actionnaires, l’organisateur peut demander à l’établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières d’obtenir le Registre en tenant l’annonce pertinente de la convocation de l’Assemblée générale des actionnaires. Le Registre des membres obtenu par l’organisateur ne peut être utilisé à d’autres fins que la convocation d’une Assemblée générale.
Article 17 lors de l’Assemblée générale des actionnaires convoquée par le Conseil des autorités de surveillance ou les actionnaires eux – mêmes, les dépenses nécessaires à l’Assemblée sont à la charge de la société. Article 18 l’organisateur informe chaque action par voie d’annonce publique 20 jours avant la tenue de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires.
