Shenzhen King Explorer Science And Technology Corporation(002917)
Système de gestion des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés
(mai 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la divulgation d'informations sur les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés de Shenzhen King Explorer Science And Technology Corporation(002917) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l'autoréglementation des sociétés cotées no 1 - fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, aux lignes directrices sur l'autoréglementation des sociétés cotées No 7 - opérations et opérations connexes et à d'autres lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents, et compte tenu de la situation réelle de la société, ce système est formulé.
Article 2 l'investissement en valeurs mobilières visé par le présent système comprend l'attribution ou la souscription de nouvelles actions, le rachat de valeurs mobilières, l'investissement en actions et en certificats de dépôt, l'investissement obligataire et d'autres actes d'investissement reconnus par la Bourse de Shenzhen.
Les opérations sur produits dérivés visées dans le présent système se réfèrent aux opérations sur produits à terme, à terme, à swap (swap) et à option ou à des instruments financiers présentant des caractéristiques hybrides des produits susmentionnés. Les actifs sous - jacents des produits dérivés peuvent être des titres, des indices, des taux d'intérêt, des taux de change, des devises, des produits de base, etc., ou une combinaison des éléments susmentionnés.
Le système ne s'applique pas dans les cas suivants:
Les activités d'investissement en valeurs mobilières et de négociation de produits dérivés en tant qu'activité principale de la société ou de ses filiales contrôlantes; Les investissements à revenu fixe ou les investissements qui promettent de préserver le capital;
Participer à l'émission d'actions d'autres sociétés cotées ou exercer le droit de préemption;
L'achat d'actions d'autres sociétés cotées supérieures à 10% du capital social total et l'intention de détenir des investissements en valeurs mobilières pendant plus de trois ans;
Les investissements effectués par la société avant l'offre publique initiale d'actions et la cotation.
Article 3 les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés de la société sont régis par les principes suivants:
La société doit se conformer aux lois, règlements, documents normatifs et autres dispositions pertinentes de l'État lorsqu'elle effectue des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés;
Pour effectuer des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés, la société doit respecter les principes de légalité, de prudence, de sécurité et d'efficacité, établir et améliorer le système de contrôle interne, contrôler les risques d'investissement et prêter attention aux avantages de l'investissement;
(Ⅲ) l’investissement en valeurs mobilières et la négociation de produits dérivés de la société doivent être adaptés à la structure des actifs, à une échelle appropriée et dans la mesure de ses capacités, et ne doivent pas affecter le fonctionnement normal de son activité principale.
Article 4 la source de financement des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés de la société est les fonds propres de la société. La société prend des dispositions raisonnables pour utiliser les fonds et s'efforce de développer ses principales activités commerciales, et n'utilise pas les fonds collectés pour effectuer des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés.
Les types de contrats à terme dans lesquels la société exerce des activités de couverture sont limités aux produits ou aux matières premières nécessaires à la production et à l'exploitation de la société.
Article 5 le présent système s'applique aux investissements en valeurs mobilières et aux opérations sur produits dérivés de la société et de ses filiales dans le cadre des états consolidés. Les filiales ne peuvent effectuer d'investissements en valeurs mobilières et de transactions sur produits dérivés sans le consentement de la société. La société crée un compte de titres et un compte de capital au nom de la société ou de la filiale holding pour l'investissement en valeurs mobilières et n'utilise pas le compte d'une autre personne ou ne fournit pas de fonds à une autre personne pour l'investissement en valeurs mobilières.
Chapitre II pouvoir de décision en matière d'investissement en valeurs mobilières et de négociation de produits dérivés
Article 6 le pouvoir d'approbation et de décision de la société pour les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés est le suivant:
Si la limite d'investissement en valeurs mobilières de la société représente plus de 10% de l'actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et que le montant absolu dépasse 10 millions de RMB, elle est examinée et approuvée par le Conseil d'administration avant l'investissement et s'acquitte en temps voulu de l'obligation de divulgation de l'information.
Si la limite d'investissement en valeurs mobilières de la société représente plus de 50% de l'actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et que le montant absolu dépasse 50 millions de RMB, ou si elle doit être soumise à l'Assemblée générale des actionnaires pour examen conformément aux statuts, la société doit non seulement la divulguer en temps opportun, mais aussi la soumettre à l'Assemblée générale des actionnaires pour examen avant l'investissement.
En ce qui concerne les investissements en valeurs mobilières entre la société et les parties liées, la limite d'investissement en valeurs mobilières est également prise comme norme de calcul et les dispositions pertinentes des règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen relatives aux opérations liées s'appliquent.
Lorsqu'elle effectue des opérations sur produits dérivés, la société fournit un rapport d'analyse de faisabilité, le soumet au Conseil d'administration pour examen et s'acquitte en temps voulu de l'obligation de divulgation de l'information, et les administrateurs indépendants donnent des avis spéciaux.
Les opérations sur produits dérivés effectuées entre la société et des parties liées sont soumises à l'Assemblée générale des actionnaires pour examen, en plus d'être examinées et approuvées par le Conseil d'administration.
Article 7 lorsqu'une société effectue des opérations d'investissement en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés et qu'il est difficile d'exécuter les procédures d'examen et les obligations d'information pour chaque opération d'investissement en raison de la fréquence et de la prescription des opérations, elle peut raisonnablement prévoir la portée, le montant et la durée de l'investissement au cours des douze prochains mois et appliquer les dispositions pertinentes des procédures d'examen et des obligations d'information sur la base du montant du montant du montant. Si le montant du quota dépasse l'autorité du Conseil d'administration, il est également soumis à l'Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
La durée d'utilisation de la limite pertinente ne doit pas dépasser 12 mois et le montant de la transaction à tout moment au cours de la période (y compris le montant pertinent du réinvestissement du revenu de l'investissement susmentionné) ne doit pas dépasser la limite d'investissement.
Chapitre III Gestion des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés
Article 8 Le Président du Conseil d'administration de la société signe les accords et contrats relatifs à l'investissement en valeurs mobilières et à la négociation de produits dérivés dans le cadre de l'autorisation du Conseil d'administration ou de l'Assemblée générale des actionnaires. Le Président du Conseil d'administration désigne les services compétents pour enquêter, négocier et évaluer les questions relatives aux investissements en valeurs mobilières et aux opérations sur produits dérivés en fonction des types d'investissement pertinents dans les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés, et pour effectuer des opérations spécifiques. Les services compétents de la société suivent l’évolution du prix ou de la juste valeur des produits dérivés sur le marché libre, évaluent en temps utile l’évolution de l’exposition au risque des produits dérivés négociés et soumettent à la direction et au Conseil d’administration un rapport d’analyse des risques comprenant l’exécution de l’autorisation de négociation sur produits dérivés, l’état de la position de négociation sur produits dérivés, les résultats de l’évaluation des risques, l’état des bénéfices et des pertes de la négociation sur produits dérivés au cours de la période en cours, l’exécution de la limite de perte, etc.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise l'utilisation des fonds d'investissement en valeurs mobilières et de négociation de produits dérivés de la société.
Article 9 le Centre de gestion financière de la société est chargé de la collecte, de l'utilisation et de la gestion des fonds pour les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés, ainsi que de la gestion des fonds liés aux investissements en valeurs mobilières et aux opérations sur produits dérivés et de la mise en place d'un mécanisme d'urgence des fonds.
Article 10 le Département de l'audit interne de la société est chargé de l'audit et de la surveillance des questions relatives aux investissements en valeurs mobilières et aux opérations sur produits dérivés, examine toutes les questions relatives aux investissements en valeurs mobilières et aux opérations sur produits dérivés au moins tous les six mois et fait rapport au Comité d'audit.
Article 11 le Comité d'audit de la société supervise le Département de l'audit interne pour qu'il effectue au moins une inspection semestrielle des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés, qu'il publie un rapport d'inspection et qu'il le soumette au Comité d'audit. Lorsqu'il est constaté, au cours de l'inspection, qu'il y a des violations des lois et règlements, des opérations irrégulières, etc., de la société, celle - ci en informe rapidement le Conseil d'administration.
Les administrateurs indépendants donnent des avis indépendants sur des questions telles que la conformité des procédures d'approbation pertinentes pour les opérations sur produits dérivés, l'établissement et l'amélioration des procédures de contrôle interne et l'impact sur la société.
Article 12 le Secrétaire du Conseil d'administration est responsable de la divulgation externe des informations sur les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés de la société. Les autres administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et autres personnes compétentes ne divulguent aucune information non publique sur les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés de la société sans l'autorisation écrite du Conseil d'administration.
Chapitre IV divulgation d'informations sur les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés
Article 13 le Conseil d'administration de la société suit en permanence les progrès accomplis dans l'exécution des investissements en valeurs mobilières et des opérations sur produits dérivés ainsi que les conditions de sécurité des investissements. En cas de circonstances anormales telles que des pertes importantes sur les investissements, le Conseil d'administration prend immédiatement des mesures et s'acquitte de L'obligation de divulgation conformément aux dispositions.
Article 14 lorsque la dépréciation de la juste valeur des produits dérivés négociés par la société est combinée à la variation de la valeur des actifs (le cas échéant) utilisés pour la couverture des risques, ce qui entraîne une perte totale ou une perte flottante représentant 10% du bénéfice net vérifié de la société attribuable aux actionnaires de la société cotée au cours de l'année la plus récente et que le montant absolu dépasse 10 millions de RMB, la société divulgue cette perte en temps opportun.
Article 15 la société divulgue les investissements en valeurs mobilières et les opérations sur produits dérivés effectuées au cours de la période considérée dans un rapport périodique.
Chapitre V Autres
Article 16 dans le cadre de l'enquête, de la négociation et de l'évaluation des projets d'investissement en valeurs mobilières et de négociation de produits dérivés, les initiés à l'information privilégiée sont tenus de garder confidentiels les informations non divulguées qu'ils ont apprises et ne doivent pas les divulguer sous quelque forme que ce soit. Si l'entreprise subit de graves effets ou pertes en raison d'un manquement au devoir ou d'une violation des dispositions du présent système, l'entreprise doit, en fonction de la situation, donner à la personne responsable les critiques et les avertissements correspondants, jusqu'à la résiliation du contrat de travail et d'autres sanctions; Si les circonstances sont graves, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, etc., inflige des sanctions administratives et économiques; Lorsqu'il est soupçonné d'enfreindre la loi, la société transfère l'affaire aux autorités judiciaires conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine et à d'autres lois et règlements pertinents.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 17 dans le présent système, les termes « au - dessus» comprennent le présent numéro et les termes « au - delà» ne comprennent pas le présent numéro.
Article 18 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents; En cas de conflit entre le contenu du système et les lois, règlements, documents normatifs, règles réglementaires ou statuts de la société modifiés par des procédures légales, les lois, règlements, documents normatifs, règles réglementaires et statuts de la société l'emportent.
Article 19 le Conseil d'administration de la société est chargé de l'interprétation et de la révision du système, qui prend effet à la date d'approbation par le Conseil d'administration.
