Shenzhen King Explorer Science And Technology Corporation(002917)
Système de rapports internes sur les informations importantes
(mai 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser le rapport interne sur les informations importantes de Shenzhen King Explorer Science And Technology Corporation(002917) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures de gestion de la divulgation d'informations par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen (ci - après dénommées « règles de cotation»), aux lignes directrices pour l'autorégulation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 - fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et à d'autres lois et règlements, aux documents normatifs et aux statuts, Ce système est spécialement formulé en fonction de la situation réelle de l'entreprise.
Article 2 Le terme « informations importantes» employé dans le présent système désigne toutes les informations susceptibles d'avoir une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de leurs dérivés (ci - après dénommés collectivement « valeurs mobilières») ou sur l'exploitation de la société, y compris, sans s'y limiter, les informations sur les questions importantes, les informations sur les transactions importantes, les informations sur les transactions entre apparentés, les informations sur la gestion des opérations importantes et d'autres informations sur les questions importantes.
Article 3 l'expression « communication interne d'informations importantes» désigne les personnes, départements et organismes concernés qui sont tenus de présenter des informations conformément aux dispositions du présent système en cas de circonstances ou d'événements visés à l'article 2 du présent système, qui soumettent les informations pertinentes au Bureau du Conseil d'administration de la société dès que possible.
Article 4 le Secrétaire du Conseil d'administration de la société est responsable de la divulgation des informations importantes de la société. Le Bureau du Conseil d'administration est le Département de la gestion quotidienne de la présentation interne des informations importantes et de la divulgation des informations de la société.
Article 5 lorsque le Secrétaire du Conseil d'administration doit être informé de l'état et de l'état d'avancement des questions importantes, les services et le personnel concernés coopèrent et aident activement, répondent rapidement, avec exactitude et exhaustivité et fournissent les informations pertinentes sur demande. Article 6 aux fins du présent système, les « débiteurs internes de rapports d'information» comprennent:
Les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les chefs de département de la société;
Le Président du Conseil d'administration, le Directeur et le chef de la succursale de la société;
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société affectés à la société par actions;
Les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société;
Les autres actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société;
Autres personnes de tous les ministères de l'entreprise qui peuvent être au courant des événements importants de l'entreprise.
Article 7 la société applique un système de déclaration en temps réel des informations importantes. En cas de survenance, de survenance ou de survenance imminente d'une situation ou d'un événement susceptible d'avoir une grande incidence sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés, les débiteurs, les ministères et la société qui présentent des rapports d'information internes conformément aux dispositions du présent système doivent, dans un premier temps, faire rapport des informations pertinentes au Président du Conseil d'administration de la société et en informer le Secrétaire du Conseil d'administration, et veiller à ce que les informations communiquées soient opportunes, véridiques, exactes et complètes, sans fausse déclaration ou omission importante.
Chapitre II Portée des informations importantes
Article 8 les informations importantes comprennent, sans s'y limiter, les réunions importantes, les opérations importantes, les opérations importantes entre apparentés, les litiges et arbitrages importants, les modifications importantes, les risques majeurs, les fluctuations anormales et les clarifications des opérations sur actions de la société et de ses filiales et succursales, ainsi que l'état d'avancement continu des questions susmentionnées. Article 9 les réunions importantes de la société, de ses filiales et de ses succursales qui ont eu lieu ou qui doivent avoir lieu comprennent:
Les questions à soumettre au Conseil d'administration et au Conseil des autorités de surveillance pour examen;
Convoquer le Conseil d'administration et prendre des décisions;
Convoquer un Comité spécial du Conseil d'administration et formuler des avis de délibération;
Convoquer le Conseil des autorités de surveillance et prendre des décisions;
Convoquer une Assemblée générale des actionnaires et prendre une résolution.
Article 10 les opérations importantes effectuées ou à venir par la société, ses filiales et ses succursales comprennent les types d'événements suivants qui se produisent en plus des activités quotidiennes de la société:
Achat d'actifs;
La vente d'actifs;
Investissement à l'étranger (y compris la gestion financière confiée et l'investissement dans les filiales, etc.);
Fournir une aide financière (y compris des prêts confiés, etc.);
Fournir des garanties (y compris des garanties aux filiales contrôlantes, etc.);
Les actifs loués ou loués;
Confier ou confier la gestion des actifs et des entreprises;
Les actifs donnés ou reçus;
Restructuration des droits du créancier ou de la dette;
Transférer ou accepter des projets de recherche et de développement;
Signer un contrat de licence;
Renonciation aux droits (y compris renonciation au droit de préemption et au droit de préemption à l'apport en capital);
Autres questions de négociation identifiées par la Bourse de Shenzhen.
Article 11 en cas d'opération visée aux points i) à V) de l'article 10 du présent système, quel que soit le montant, le débiteur de la Déclaration d'information interne est tenu de s'acquitter de l'obligation de déclaration, et le débiteur de la Déclaration d'information interne est tenu de s'acquitter de l'obligation de déclaration si les autres opérations répondent à l'une des normes suivantes ou s'accumulent dans un délai de 12 mois consécutifs:
Le total des actifs impliqués dans l'opération représente plus de 10% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période, si le total des actifs impliqués dans l'opération a à la fois une valeur comptable et une valeur d'évaluation, la valeur la plus élevée étant retenue;
L'actif net impliqué dans l'objet de l'opération (par exemple, les capitaux propres) représente plus de 10% de l'actif net vérifié de la société cotée au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 10 millions de RMB. Si l'actif net impliqué dans l'opération a à la fois une valeur comptable et une valeur d'évaluation, la valeur la plus élevée prévaut;
(Ⅲ) Les revenus d’exploitation liés à l’objet de la transaction (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent plus de 10% des revenus d’exploitation vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 10 millions de RMB;
Le bénéfice net lié à l'objet de la transaction (par exemple, les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représente plus de 10% du bénéfice net vérifié au cours du dernier exercice comptable de la société et le montant absolu dépasse 1 million de RMB;
Le montant de la transaction (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 10% de l'actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 10 millions de RMB;
(Ⅵ) Les bénéfices générés par la transaction représentent plus de 10% des bénéfices nets vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 1 million de RMB.
Si les données impliquées dans le calcul de l'indice ci - dessus sont négatives, la valeur absolue est prise pour le calcul. Lorsque la société et la même contrepartie effectuent simultanément des opérations dans des directions opposées à l'extérieur des points iii) à V) de l'article 10 du présent règlement, la valeur la plus élevée des indices financiers impliqués dans les opérations dans une seule direction l'emporte.
Lorsque la société achète ou vend des capitaux propres, les dispositions ci - dessus s'appliquent au calcul des indicateurs financiers pertinents en fonction de la proportion de variation des capitaux propres détenus par la société.
Lorsque la portée des états financiers consolidés de la société est modifiée en raison de l'opération, les dispositions ci - dessus s'appliquent aux indicateurs financiers pertinents de la société cible correspondant aux capitaux propres.
Article 12 les principales opérations entre apparentés mentionnées dans le présent système se rapportent aux opérations entre apparentés effectuées par la société, ses filiales et ses succursales avec des parties liées de la société, y compris, sans s'y limiter:
Les opérations visées à l'article 10 du présent système;
Acheter des matières premières, du carburant et de l'énergie;
Vendre des produits et des marchandises;
Fournir ou accepter des services de main - d'œuvre;
Les ventes confiées ou confiées;
Dépôts et prêts;
Investir conjointement avec des personnes liées;
Autres questions susceptibles d'entraîner un transfert de ressources ou d'obligations par voie d'accord;
Article 13 les opérations entre apparentés qui satisfont à l'une des normes suivantes ou qui ont atteint l'une des normes cumulatives dans un délai de 12 mois consécutifs sont signalées en temps utile:
Les opérations d'un montant supérieur à 300000 RMB effectuées entre la société et des personnes physiques liées;
Les opérations entre la société et des personnes morales liées d'un montant supérieur à 3 millions de RMB et représentant plus de 0,5% de la valeur absolue de l'actif net vérifié de la société au cours de la dernière période;
Si la société et les parties liées fournissent une garantie, quel que soit le montant, elles en rendent compte en temps voulu.
Les opérations entre apparentés suivantes doivent être signalées au Bureau du Conseil d'administration avant qu'elles ne se produisent et doivent être évitées: 1. Fournir une aide financière aux parties liées, y compris, sans s'y limiter:
Payer les salaires, les avantages sociaux, les assurances, la publicité et d'autres dépenses, assumer les coûts et autres dépenses des actionnaires et d'autres parties liées;
Prêter les fonds de la société (y compris les prêts confiés) aux actionnaires et à d'autres parties liées, à titre onéreux ou gratuit;
émettre des lettres d'acceptation commerciale sans véritable historique de transaction pour les actionnaires et les autres parties liées, et fournir des fonds sous forme de paiements d'achat, de paiements de transfert d'actifs, de paiements anticipés, etc., en l'absence de contrepartie pour les biens et services ou en cas de contradiction évidente avec la logique commerciale;
Assumer ou rembourser des dettes au nom des actionnaires et d'autres parties liées.
2. Fournir une garantie aux parties liées;
3. Co - investissement avec des parties liées;
4. Confier les activités d'investissement aux actionnaires et aux autres parties liées.
En ce qui concerne les opérations liées proposées par la société, chaque département fonctionnel soumet un rapport écrit au Secrétaire du Conseil d'administration de la société, qui fournit des explications détaillées sur les questions spécifiques, la nécessité et le caractère raisonnable, la base de tarification, le projet d'accord de transaction et l'impact sur la société.
Les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société, les personnes agissant de concert et les contrôleurs effectifs soumettent en temps voulu au Conseil d'administration de la société la liste des personnes liées et une description des relations entre elles.
Article 14 Les principaux litiges et arbitrages survenus ou à venir par la société, ses filiales et ses succursales comprennent:
Les litiges et arbitrages importants impliquant un montant supérieur à 10% de la valeur absolue de l'actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et un montant absolu supérieur à 10 millions de RMB;
Une action en annulation ou en nullité d'une résolution de l'Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d'administration de la société; (Ⅲ) Action en justice intentée par un représentant dans un litige sur les valeurs mobilières.
Tout litige ou arbitrage qui ne satisfait pas aux critères susmentionnés ou qui n'a pas de montant spécifique en cause peut avoir une grande incidence sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés, et la société fait également rapport à temps;
Dans le cas d'un litige ou d'un arbitrage survenant au cours d'une période de douze mois consécutifs, si le montant total impliqué dans l'affaire satisfait aux normes énoncées au point i) du présent article, les dispositions du point i) du présent article s'appliquent. Si les obligations pertinentes ont été remplies conformément au point i) du présent article, elles ne sont plus incluses dans le calcul cumulatif.
Le contenu du rapport sur les principales questions de litige et d'arbitrage comprend, sans s'y limiter, l'affaire de base et l'acceptation de l'affaire, le résultat de la décision de première instance et de deuxième instance, le résultat de la sentence arbitrale, le jugement et l'exécution de la sentence.
Article 15 les principaux changements survenus ou à venir dans la société, ses filiales et ses succursales comprennent, sans s'y limiter:
Modifier les statuts, le nom de la société, l'abréviation des actions, le capital social, l'adresse enregistrée, l'adresse principale du Bureau et le numéro de contact, etc.;
Des changements importants ont été apportés à la politique opérationnelle et à la portée des activités;
Le Conseil d'administration adopte des plans de financement nationaux et étrangers tels que l'émission de nouvelles actions, d'obligations de sociétés convertibles, d'actions privilégiées et d'obligations de sociétés;
La société a reçu les avis d'examen correspondants pour l'émission de nouvelles actions ou d'autres demandes de financement d'émissions nationales et étrangères, ainsi que pour les questions importantes de restructuration d'actifs;
Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société ou contrôlant la société ont subi ou prévoient subir des changements importants;
Le changement d'administrateur, de superviseur, de Directeur général ou de responsable financier de la société; Changements importants dans les conditions de production et d'exploitation, les conditions extérieures ou l'environnement de production (y compris les changements importants dans les politiques industrielles, les prix des produits, l'achat de matières premières et les méthodes de vente, etc.);
La conclusion de contrats importants qui peuvent avoir une incidence importante sur l'actif, le passif, les capitaux propres et les résultats d'exploitation de la société;
Les lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et politiques nouvellement promulgués peuvent avoir une incidence importante sur le fonctionnement de la société;
La décision du Tribunal interdit aux actionnaires contrôlants de la société de transférer les actions de la société qu'ils détiennent;
Lorsque plus de 5% des actions de la société détenues par un actionnaire sont mises en gage, gelées, marquées judiciairement, vendues aux enchères judiciairement, placées en fiducie, placées en fiducie ou soumises à des restrictions de vote, ou qu'il existe un risque de transfert forcé;
Obtenir des revenus supplémentaires qui peuvent avoir une incidence importante sur l'actif, le passif, les capitaux propres ou les résultats d'exploitation de la société;
Autres circonstances déterminées par la Bourse de Shenzhen ou la société.
Article 16 les risques majeurs encourus ou à venir par la société, ses filiales et ses succursales comprennent:
A subi une perte importante ou une perte importante;
La violation d'une dette importante ou le non - paiement d'une dette importante due;
Iii) toute responsabilité pour rupture de contrat importante ou indemnisation importante qui peut être engagée conformément à la loi;
La provision pour dépréciation d'actifs importants est constituée;
La société décide de se dissoudre ou est condamnée à fermer par l'autorité compétente conformément à la loi;
Les créances importantes ne sont pas réglées à l'échéance ou le débiteur principal devient insolvable ou entre dans la procédure de faillite; (Ⅶ) Les principaux actifs de la société à des fins commerciales sont scellés, saisis, gelés, hypothéqués, donnés en gage ou mis au rebut plus de 30% du total des actifs;
(Ⅷ) L'entreprise principale ou la totalité de l'entreprise est suspendue;
L'acquisition ou l'utilisation d'actifs ou de technologies importants tels que les marques de commerce, les brevets, les droits d'auteur et le savoir - faire utilisés par la société a subi des changements négatifs importants;
Les infractions présumées de la société ont fait l'objet d'une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La société ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs sont passibles de sanctions pénales, font l'objet d'une enquête ou d'une sanction administrative de la c
Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société sont soupçonnés d'avoir commis des infractions graves à la discipline, d'avoir enfreint la loi ou d'avoir commis des crimes de service, et les autorités d'inspection et de surveillance disciplinaires prennent des mesures de rétention qui affectent l'exercice de leurs fonctions;
Si le Président du Conseil d'administration ou le Directeur général de la société n'est pas en mesure d'exercer ses fonctions, si d'autres administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de la société, à l'exception du Président du Conseil d'administration ou du Directeur général, ne peuvent pas s'acquitter de leurs fonctions normalement pendant plus de trois mois en raison d'autres raisons, telles que le corps ou l'Organisation du travail, ou si des mesures coercitives sont prises par les autorités compétentes en raison de violations présumées des lois et règlements et affectent l'exercice de leurs fonctions;
Autres risques importants identifiés par la Bourse de Shenzhen ou la société.
