Beijing Jindu (Chengdu) Law Office
À propos de Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) 2021 Assemblée générale annuelle des actionnaires
Avis juridique
À: Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928)
Beijing Jindu (Chengdu) Law firm (hereinafter referred to as the Exchange) has accepted the entrustment of Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) Règles de l’Assemblée générale des actionnaires des sociétés cotées (modifiées en 2022) (ci – après dénommées règles de l’Assemblée générale des actionnaires) de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et autres lois et règlements administratifs en vigueur en République populaire de Chine (ci – après dénommée « Chine», à l’exclusion de la région administrative spéciale de Hong Kong, de la région administrative spéciale de Macao et de la région de Taiwan aux fins du présent avis juridique) Les règlements, les documents normatifs et les dispositions pertinentes des statuts actuels et en vigueur de Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) Aux fins du présent avis juridique, nos avocats ont examiné les documents suivants fournis par la société, notamment:
1. Les statuts examinés et adoptés par la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2018;
2. The Resolution Announcement of the Fifth Board of Directors of Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928)
3. The Notice of Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928)
4. Le Registre des actionnaires de la société à la date d’enregistrement des actions de l’Assemblée générale des actionnaires;
5. Les registres d’inscription et les pièces justificatives des actionnaires présents à l’Assemblée sur place;
6. Les résultats statistiques du vote en ligne à l’Assemblée générale des actionnaires fournis par la société;
7. Le procès – verbal de l’Assemblée générale des actionnaires de la société et l’annonce concernant le contenu des propositions pertinentes;
8. Autres documents destinés aux organes délibérants.
La société a garanti à la bourse qu’elle a divulgué à la bourse tous les faits qui peuvent influer sur la délivrance de l’avis juridique et qu’elle a fourni les documents écrits originaux, les copies, les photocopies, les lettres d’engagement ou les certificats requis par la bourse pour la délivrance de l’avis juridique, et qu’Elle n’a pas caché de documents, de fausses déclarations ou d’omissions importantes; Les documents et documents fournis par la société à l’échange sont véridiques, exacts, complets et valides, et s’ils sont des copies ou des photocopies, ils sont conformes à l’original.
Dans le présent avis juridique, la bourse n’émet des avis que sur la procédure de convocation et de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires, les qualifications du personnel participant à l’Assemblée générale, les qualifications du Coordonnateur et les procédures de vote, ainsi que sur la question de savoir si les résultats du vote sont conformes aux lois, règlements administratifs, règles de l’Assemblée générale des actionnaires et statuts pertinents. Ne donne pas d’avis sur l’authenticité et l’exactitude du contenu des propositions examinées par l’Assemblée générale et des faits ou données exprimés dans ces propositions. L’échange n’émet des avis qu’en vertu des lois et règlements chinois en vigueur et n’émet pas d’avis en vertu d’une loi étrangère à la Chine.
Conformément aux lois, règlements administratifs, règles et documents normatifs susmentionnés, aux dispositions pertinentes des statuts et aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, la bourse s’est strictement acquittée de ses obligations légales, a suivi les principes de diligence raisonnable, d’honnêteté et de crédit, a procédé à une vérification et à une vérification suffisantes des questions pertinentes de l’Assemblée générale des actionnaires de la société et a garanti l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des faits identifiés dans le présent avis juridique. Les observations finales formulées dans le présent avis juridique sont légales et exactes, exemptes de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et assument les responsabilités juridiques correspondantes.
L’échange accepte que l’avis juridique soit utilisé comme document d’annonce de l’Assemblée générale des actionnaires et qu’il soit soumis à l’organe compétent avec d’autres documents d’Assemblée pour annonce. En outre, cet avis juridique ne peut être utilisé à aucune autre fin sans le consentement de l’échange.
Conformément aux exigences des lois et règlements pertinents et conformément aux normes commerciales reconnues, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, les avocats de l’échange ont assisté à l’Assemblée générale des actionnaires et ont vérifié et vérifié les faits pertinents concernant la convocation et la tenue de l’Assemblée générale des actionnaires et les documents fournis par la société. Les avis juridiques suivants sont émis par la présente:
Procédure de convocation et de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires
Convocation de l’Assemblée générale des actionnaires
Le 29 avril 2022, la Banque Xi’an a été examinée et adoptée à la 55e réunion du 5ème Conseil d’administration de la société.
La proposition de la Banque concernant la convocation de l’Assemblée générale annuelle 2021 a décidé de convoquer l’Assemblée générale annuelle 2021 le 31 mai 2022.
Le 10 mai 2022, la société a publié l’avis Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) sur la convocation de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 sous forme d’annonce dans le China Securities Journal, le Securities Times, le Shanghai Securities Journal, le Securities Daily, le Juchao Information Network et le site Web de la Bourse de Shanghai, etc.
Convocation de l’Assemblée générale
1. L’Assemblée générale des actionnaires se tient en combinant l’Assemblée sur place et le vote en ligne.
2. La réunion sur place de l’Assemblée générale des actionnaires a eu lieu le 31 mai 2022 à 9 h 30 dans la salle de conférence au troisième étage du bâtiment Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) 60 Gaoxin Road, Xi’an City, Shaanxi Province, sous la présidence de M. Guo Jun, Président du Conseil d’administration.
3. Les heures de vote en ligne via la sector – forme de vote du système de négociation de la Bourse de Shanghai sont de 9 h 15 à 9 h 25, 9 h 30 à 11 h 30 et 13 h 00 à 15 h le 31 mai 2022; Le vote en ligne par l’intermédiaire de la sector – forme de vote en ligne de la Bourse de Shanghai aura lieu de 9 h 15 à 15 h le 31 mai 2022.
Après vérification par les avocats de la bourse, l’heure, le lieu, la méthode et la proposition réels de l’Assemblée générale des actionnaires sont conformes à l’heure, au lieu, à la méthode annoncés dans l’avis de convocation de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021.
Les avocats de la bourse estiment que la convocation et la convocation de l’Assemblée générale des actionnaires ont été conformes aux procédures légales et aux dispositions pertinentes des lois, règlements administratifs, règles de l’Assemblée générale des actionnaires et statuts.
Qualifications du personnel et du Coordonnateur participant à l’Assemblée générale
Qualifications du personnel participant à l’Assemblée générale
Les avocats de la bourse ont vérifié le registre des actionnaires à la date d’enregistrement des capitaux propres de l’Assemblée générale, le certificat de participation des actionnaires de la personne morale participant à l’Assemblée générale, le certificat de représentant légal ou la procuration, ainsi que la carte de compte des actionnaires et la carte d’identité personnelle des actionnaires de la personne physique participant à l’Assemblée générale, et ont confirmé qu’il y avait 13 actionnaires et agents des actionnaires présents sur place à l’Assemblée générale. Représentant 2628544980 actions avec droit de vote, soit 591423% du total des actions avec droit de vote de la société.
Selon les résultats du vote en ligne de l’Assemblée générale des actionnaires fournis par Shanghai Information Network Co., Ltd., 53 actionnaires ont participé au vote en ligne de l’Assemblée générale des actionnaires, Représentant 6 032498 actions avec droit de vote, soit 01357% du total des actions avec droit de vote de la société;
Parmi eux, 63 actionnaires, à l’exception des administrateurs, des superviseurs, des cadres supérieurs et des actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société (ci – après dénommés « petits et moyens investisseurs»), représentaient 607582629 actions avec droit de vote, soit 136706% du total des actions avec droit de vote de la société.
En résum é, le nombre total d’actionnaires présents à l’Assemblée générale des actionnaires est de 66, Représentant 26345777478 actions avec droit de vote, ce qui représente 592780% du nombre total d’actions avec droit de vote de la société.
À l’exception des personnes susmentionnées qui ont assisté à l’Assemblée générale, certains administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs de la société ont assisté à l’Assemblée générale sur place et par vidéo.
Les qualifications susmentionnées des actionnaires participant au vote en ligne à l’Assemblée générale des actionnaires sont vérifiées par l’Organisation qui fournit le système de vote en ligne. Nous ne pouvons pas vérifier les qualifications de ces actionnaires. À condition que les qualifications des actionnaires participant au vote en ligne à l’Assemblée générale des actionnaires soient conformes aux lois, règlements, documents normatifs et statuts, les avocats de la bourse estiment que les qualifications des personnes participant à l’Assemblée générale des actionnaires sont conformes aux lois, règlements administratifs, Dispositions du règlement de l’Assemblée générale et des statuts.
Qualification du Coordonnateur
L’Assemblée générale des actionnaires est convoquée par le Conseil d’administration de la société et ses qualifications sont conformes aux lois, règlements administratifs, règles et statuts pertinents.
Procédures de vote et résultats de l’Assemblée générale
Procédure de vote de l’Assemblée générale
1. La proposition examinée à l’Assemblée générale des actionnaires est conforme à l’avis de convocation de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 publié par le Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) 2. L’Assemblée générale adopte le mode de vote combinant le vote sur place et le vote en ligne. En présence d’avocats de la bourse, la proposition énoncée dans l’avis d’Assemblée a été mise aux voix lors de l’Assemblée sur place. Le vote à l’Assemblée sur place est compté et surveillé conjointement par les représentants des actionnaires, les représentants des autorités de surveillance et les avocats de la bourse.
3. Les actionnaires qui participent au vote en ligne passent par le système de vote en ligne de l’Assemblée générale des actionnaires de la Bourse de Shanghai dans le délai prescrit pour le vote en ligne. http://www.sse.com.cn./services/investors/voteq Les droits de vote ont été exercés et, à la suite du vote en ligne, la société a reçu des documents statistiques sur le vote en ligne de la société.
4. Le Président de la réunion a annoncé le vote sur la proposition en fonction des résultats statistiques du vote sur place et du vote en ligne, et a annoncé l’adoption de la proposition en fonction des résultats du vote.
Résultats du vote à l’Assemblée générale
En présence des avocats de la bourse, les propositions suivantes ont été examinées et adoptées à l’Assemblée générale des actionnaires conformément aux lois, règlements administratifs, règles de l’Assemblée générale des actionnaires et statuts:
1. Le résultat du vote sur le rapport sur les comptes financiers définitifs de l’année 2021 et le plan budgétaire financier de l’année 2022 du Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) est le suivant:
2631123580 actions approuvées, Représentant 998689% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires et des représentants des actionnaires présents à l’Assemblée; S’opposer à 3256598 actions, soit 01236% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires et des représentants des actionnaires présents à l’Assemblée; La renonciation à 197300 actions représente 00075% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires et des représentants des actionnaires présents à l’Assemblée.
2. Les résultats du vote sur le plan annuel de distribution des bénéfices de 2021 de Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) sont les suivants: 26 S’opposer à 2005498 actions, soit 00761% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires et des représentants des actionnaires présents à l’Assemblée; S’abstenir de 0 action, Représentant 0,0000% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires présents et des représentants des actionnaires.
Parmi eux, le vote des petits et moyens investisseurs était de Heilongjiang Publishing & Media Co.Ltd(605577) 131 actions, soit 996699% du total des actions avec droit de vote des petits et moyens investisseurs et des représentants des petits et moyens investisseurs; S’opposer à 2005498 actions, Représentant 03301% du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par des investisseurs de petite et moyenne taille et des agents d’investisseurs de petite et moyenne taille présents à la réunion; L’abstention de 0 action représente 0,0000% du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les petits et moyens investisseurs et leurs mandataires présents à la réunion.
3. Le résultat du vote sur le rapport de travail du Conseil d’administration pour 2021 de Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) est le suivant: 26324661180 actions ont été approuvées, ce qui représente 999197% du total des actions avec droit de vote des actionnaires présents et des représentants des actionnaires; S’opposer à 2116298 actions, Représentant 00803% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires présents et de leurs représentants; S’abstenir de 0 action, Représentant 0,0000% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires présents et des représentants des actionnaires.
4. Le résultat du vote sur le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021 de Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) est le suivant: 26324661180 actions ont été approuvées, ce qui représente 999197% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires et des représentants S’opposer à 1 918998 actions, soit 00728% du nombre total d’actions avec droit de vote représentées par les actionnaires présents et leurs mandataires; La renonciation à 197300 actions représente 00075% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires et des représentants des actionnaires présents à l’Assemblée.
5. Le résultat du vote sur la proposition de Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) concernant l’emploi d’un cabinet comptable en 2022 est le suivant:
263256980 actions, Représentant 99995% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires et des représentants des actionnaires présents à l’Assemblée; S’opposer à 1923198 actions, soit 00729% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires présents et de leurs représentants; La renonciation à 197300 actions représente 00076% du nombre total d’actions avec droit de vote des actionnaires présents et de leurs représentants.
Parmi eux, le vote des petits et moyens investisseurs est de 605462131 actions, représentant 9% du nombre total d’actions avec droit de vote des petits et moyens investisseurs et des représentants des petits et moyens investisseurs présents à la réunion.
