Securities Abréviation: S.F.Holding Co.Ltd(002352) Securities Code: S.F.Holding Co.Ltd(002352) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Régime d’encouragement des options d’achat d’actions 2022
Questions relatives à l’ajustement et à la première subvention
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mai 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration 3. Hypothèses de base 4. Avis du Conseiller financier indépendant 5.
Procédures d’examen et d’approbation du plan d’incitation 5 (II) compte d’incitation au capital approuvé par l’Assemblée générale en ce qui concerne l’octroi des capitaux propres
Indiquer s’il y a des différences… 6.
Description des conditions d’octroi du régime d’encouragement 6.
Conditions d’octroi de cette subvention 7 (v) Incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation sur la situation financière et les résultats d’exploitation de l’année pertinente
Description… (11)
Vi) Observations finales Documents à consulter et méthodes de consultation – 13.
Documents à consulter… – 13.
Mode de consultation Interprétation
Sauf indication contraire, les mots et expressions suivants ont le sens suivant dans le présent document: S.F.Holding Co.Ltd(002352)
L’option d’achat d’actions et l’option d’achat d’actions désignent le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à un prix et à des conditions prédéterminés au cours d’une certaine période à l’avenir.
Le personnel de base de la société qui obtient des options d’achat d’actions conformément aux dispositions du plan, y compris les administrateurs, les cadres supérieurs, les cadres de base et le personnel de base de la société. (l’objet non incitatif comprend les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, leurs conjoints, leurs parents, leurs enfants et les personnes qui ne sont pas visées par l’incitatif prévu à l’article 8 des mesures administratives pour l’incitatif au capital des sociétés cotées.)
La date d’octroi est la date à laquelle la société a autorisé l’option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
On entend par option d’achat d’actions la période commençant à la date d’octroi initiale de l’option d’achat d’actions et se terminant à la date d’exercice ou d’annulation de l’option d’achat d’actions.
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’octroi de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
L’objet d’incitation exerce l’exercice de l’option d’achat d’actions qu’il possède conformément au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions. Dans ce plan d’incitation, l’exercice de l’option d’achat d’actions signifie que l’objet d’incitation achète les actions sous – jacentes au prix et aux conditions fixés par Le plan d’incitation.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice désigne le prix d’achat des actions de la société par l’objet d’incitation déterminé dans le plan d’incitation.
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice d’une option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de S.F.Holding Co.Ltd(002352)
Le Guide de surveillance fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
C
Bourse de Shenzhen
RMB signifie RMB
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par S.F.Holding Co.Ltd(002352) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime d’incitation à l’option d’achat d’actions est juste et raisonnable pour S.F.Holding Co.Ltd(002352)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre organisation ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, avec diligence, prudence et diligence à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers des trois dernières années et de la dernière période de la société, etc. Il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant sur cette base et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns; Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles à ce plan d’incitation, tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Avis du Conseiller financier indépendant (Ⅰ) Procédure d’approbation du plan d’incitation
S.F.Holding Co.Ltd(002352) 2022 le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions a été soumis aux procédures d’approbation nécessaires: 1. Le 28 avril 2022, la compagnie a tenu la 24e réunion du cinquième Conseil d’administration, L’Assemblée a examiné et adopté le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 de la société (projet) et son résumé, les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 de la société et le projet de proposition visant à demander à L’Assemblée générale des actionnaires de la société d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions pertinentes du plan d’incitation à l’option D Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à ce sujet.
Le même jour, la compagnie a tenu la 20e réunion du 5e Conseil des autorités de surveillance pour vérifier la liste des objets d’incitation de ce plan d’incitation, et a examiné et approuvé le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 de la compagnie (projet) et son résumé, les mesures de gestion de L’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 de la compagnie et la proposition de vérification de la liste des objets d’incitation pour la première fois accordée par le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022
2. Du 29 avril 2022 au 9 mai 2022, la compagnie a publié la liste des objets d’incitation proposés et les postes liés au plan d’incitation par l’intermédiaire du système interne d’AP. Au cours de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection à la liste des objets d’incitation proposés. Le 11 mai 2022, la société a divulgué l’état de la publicité et les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance concernant la liste des objets d’incitation pour la première fois accordés dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022. 3. Le 17 mai 2022, la société a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022 pour délibérer et approuver le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 de la société (projet) et son résumé, les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 de la société et la proposition de demander au Conseil d’administration d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022. En même temps que l’annonce de la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires, le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par les initiés et les objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 de la société a été publié.
4. Le 30 mai 2022, la compagnie a tenu la 25e réunion du 5e Conseil d’administration et la 21e réunion du 5e Conseil des autorités de surveillance, respectivement, et a examiné et adopté la proposition d’ajustement des questions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 de la compagnie et la proposition d’octroi d’une option d’achat d’actions pour la première fois à l’objet d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à ce sujet, qui ont été vérifiés par le Conseil des autorités de surveillance.
En résum é, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, S.F.Holding Co.Ltd(002352) Explications sur la question de savoir s’il existe une différence entre la situation actuelle en matière d’octroi de capitaux propres et le plan d’incitation au capital approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires
Étant donné que neuf des objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation de la société ne remplissent pas les conditions requises pour devenir des objets d’incitation, conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation (projet) de la société et à l’autorisation de la deuxième Assemblée extraordinaire des actionnaires de la société en 2022, le Conseil d’administration de la société décide d’annuler la qualification des objets d’incitation et la société ajuste en conséquence le nombre d’objets d’incitation et le nombre d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation. Le nombre de bénéficiaires de la première subvention est passé de 1471 à 1462, le nombre de bénéficiaires de la première subvention est passé de 498591 millions à 489556 millions et le nombre total de subventions est passé de 60 millions à 590965 millions.
Outre les ajustements susmentionnés, le contenu de cette subvention est conforme au contenu pertinent du plan d’incitation examiné et adopté par la deuxième Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022.
En résum é, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, l’approbation et l’autorisation nécessaires ont été obtenues pour l’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’options d’achat d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation au capital de la société, et que les procédures d’ajustement sont légales et conformes, sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires. Description des conditions d’octroi du régime d’encouragement
1. S.F.Holding Co.Ltd(002352)
1. Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’a pas pu exprimer d’opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice;
2. Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative de la part d’un expert – comptable agréé ou qui n’a pas pu exprimer d’opinion;
3. La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
4. L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
5. Autres circonstances déterminées par la c
L’objet de l’incitation ne se trouve dans aucune des circonstances suivantes:
1. Les candidats jugés inappropriés par la bourse au cours des 12 derniers mois;
2. Les candidats jugés inappropriés par la c
3. La c
4. Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;
5. Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
6. Le régime d’incitation ne peut pas participer à l’incitation au capital ou ne remplit plus les conditions requises pour participer à l’incitation au capital;
7. Autres circonstances déterminées par la c
Après vérification, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, S.F.Holding Co.Ltd(002352) et l’objet de l’incitation accordée pour la première fois ne se sont pas produits, Conditions d’octroi
1. Date de la première subvention: 30 mai 2022;
2. Quantité attribuée pour la première fois: 48 955600 exemplaires;
3. Nombre de premières subventions: 1462
4. Prix d’exercice initial: 42,61 yuan / action;
5. Source des actions: la société rachète des actions ordinaires d’actions a rachetées dans un compte spécial et / ou S.F.Holding Co.Ltd(002352) a actions ordinaires
6. La répartition des options d’achat d’actions accordées pour la première fois par le régime d’incitation entre les objets d’incitation est indiquée dans le tableau suivant:
Répartition du régime d’encouragement période d’attribution des actions par rapport à la première période d’attribution des actions par rapport à ce régime d’encouragement numéro de série nom nombre d’options d’emploi (10 000) Nombre total d’options d’achat d’actions le jour de l’annonce
