Code du titre: Tcl Technology Group Corporation(000100) titre abrégé: TCL Technology Tcl Technology Group Corporation(000100)
Régime d'actionnariat des employés 2021 - 2023
(phase II)
Mesures de gestion
Mai 2022
Table des matières
Chapitre I Élaboration d'un plan d'actionnariat des employés... Chapitre II Gestion du régime d'actionnariat des employés Chapitre III Composition des actifs du régime d'actionnariat des employés et mesures de cession des droits et intérêts des détenteurs Chapitre IV Questions spécifiques autorisées par l'Assemblée générale des actionnaires au Conseil d'administration Chapitre V Dispositions complémentaires 15 ans.
Afin d'améliorer encore le mécanisme de gouvernance de Tcl Technology Group Corporation(000100) Les mesures de gestion du plan d'actionnariat des employés (phase II) de Tcl Technology Group Corporation(000100) 2021 - 2023 sont formulées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières conformément aux dispositions des lois, règlements administratifs, règles, documents normatifs et statuts pertinents concernant la mise en œuvre pilote du plan d'actionnariat des employés par les sociétés cotées (ci - après dénommé « les lignes directrices»).
L'abréviation utilisée dans les mesures de gestion est conforme au plan d'actionnariat des employés (phase II) (ébauche) de Tcl Technology Group Corporation(000100) 2021 - 2023.
Chapitre I Élaboration du plan d'actionnariat des employés
Article premier Principes de base du régime d'actionnariat des employés
Principe de conformité juridique
La Société met en œuvre le plan d'actionnariat des employés, met en œuvre les procédures correspondantes en stricte conformité avec les lois et règlements administratifs et met en œuvre la divulgation de l'information de manière véridique, exacte, complète et en temps opportun. Il est interdit d'utiliser le régime d'actionnariat des employés pour effectuer des opérations d'initiés ou pour commettre des fraudes en valeurs mobilières, comme la manipulation du marché des valeurs mobilières.
Ii) Principe de la participation volontaire
La mise en œuvre du plan d'actionnariat des employés par l'entreprise suit le principe de la décision indépendante de l'entreprise et de la participation volontaire des employés. L'entreprise n'oblige pas les employés à participer au plan d'actionnariat des employés par répartition ou distribution forcée.
Principe du partage des avantages
Le nombre d'actions effectivement attribuées aux actionnaires dans le cadre du plan de détention d'actions est étroitement lié à la réalisation des principaux indicateurs de performance de la société et de ses unités opérationnelles subordonnées, ainsi qu'à la performance individuelle, afin de former un mécanisme de partage des avantages entre les actionnaires, la société et les actionnaires et d'orienter les actionnaires pour qu'ils alignent leur comportement sur les objectifs stratégiques à moyen et à long terme de la société.
Principe de prise en charge des risques
Les participants au régime de participation sont responsables de leurs propres profits et pertes et assument leurs propres risques, sur un pied d'égalité avec les autres investisseurs. Article 2 participants au régime d'actionnariat des employés
Les participants au plan de participation de cette période comprennent les cadres moyens et supérieurs de l'entreprise et les excellents employés de base. Plus précisément, les participants étaient les suivants:
1. Le Président du Conseil d'administration, les administrateurs, le chef de l'exploitation (chef de l'exploitation), le chef des finances (DPF), le Vice - Président principal de la société et les cadres supérieurs du même niveau que les postes susmentionnés;
2. Les chefs de département, les adjoints de département, les directeurs professionnels de niveau supérieur à 15 au siège social de la société, ainsi que d'autres cadres et professionnels du même niveau que les postes susmentionnés;
3. Les membres de l'équipe de direction des unités opérationnelles subordonnées de la société, ainsi que d'autres cadres et professionnels du même niveau que les postes susmentionnés;
4. Excellent personnel clé ayant une incidence directe sur le rendement opérationnel et le développement durable de l'entreprise.
Tous les participants travaillent et perçoivent des salaires dans l'entreprise ou les unités opérationnelles subordonnées. La liste détaillée des participants est déterminée par le Conseil d'administration et vérifiée par le Conseil des autorités de surveillance. Article 3 Sources de fonds et d'actions du régime d'actionnariat des employés
Sources de financement
Toutes les sources de financement du plan de participation actuel sont le Fonds d'incitation spécial du plan de participation 2022 retiré par la société. En 2022, le Fonds spécial d'incitation au régime d'actionnariat sera entièrement utilisé pour acheter des actions de la société, et les droits et intérêts sur les actions de la société achetées dans le cadre du régime au cours de la période en cours seront attribués aux actionnaires du régime au cours de la période en cours comme convenu. Les sources de financement prévues pour cette période sont conformes aux lignes directrices.
Le Fonds spécial d'incitation au régime de détention d'actions pour 2022 retiré du régime de détention d'actions au cours de la période en cours ne dépasse pas 502620 000 RMB. Source des actions
La source du plan de détention d'actions pour la période en cours est les actions rachetées par le compte spécial de rachat de la société.
La compagnie a tenu la 16e réunion du 7e Conseil d'administration le 18 mars 2022, a examiné et adopté la proposition de rachat d'une partie des actions du public social en 2022 et a divulgué le rapport de rachat d'une partie des actions du public social en 2022 (avis public No 2022 - 008) Le 20 mars 2022. À l'heure actuelle, le plan de rachat n'a pas été mis en œuvre. Jusqu'à présent, la compagnie a racheté 70542664 actions.
À la 14e réunion du 6e Conseil d’administration, tenue le 10 janvier 2019, la société a examiné et adopté la proposition de rachat d’une partie des actions du public social et a publié l’annonce sur l’achèvement du rachat d’actions de la société et le changement d’actions (annonce no 2020 - 005) Le 13 janvier 2020. La société a racheté 565333922 actions par voie d’appel d’offres centralisé au moyen d’un compte spécial de titres rachetés. À ce jour, le solde inutilisé des actions rachetées est de 293415 852 actions.
Les sources d'actions spécifiques du plan de participation actuel sont soumises à l'Assemblée générale des actionnaires pour autoriser le Président de la société à choisir dans les limites susmentionnées en fonction de la situation réelle de la société. Le nombre d'actions sous - jacentes finalement détenues par le régime de participation est soumis au nombre d'actions effectivement transférées.
Après l'établissement du plan de participation de cette période, les actions de la société seront acquises par transfert non négocié et par d'autres moyens légaux et conformes dans les six mois suivant l'approbation du plan de participation de cette période par l'Assemblée générale des actionnaires. Article 4 durée, période de blocage et mode de gestion du régime d'actionnariat des employés
Durée du régime de participation actuel
La durée du régime de participation actuel est de 60 mois à compter de la date de délibération et d'adoption par l'Assemblée générale des actionnaires. À l'expiration de la durée, le régime actuel prend fin ou peut être prolongé par le Comité de gestion du régime de participation sur demande du Conseil d'administration pour délibération et adoption.
Lorsque tous les actifs du régime de participation au cours de la période en cours sont des fonds monétaires, ou sur la base du soutien du système de la Bourse de Shenzhen et de la société d'enregistrement et de compensation à ce moment - là, après le transfert des actions au compte du titulaire du régime au cours de la période en cours, le régime au cours de la période en cours peut être résilié à l'avance et le titulaire peut se retirer du régime au cours de la période en cours.
Si, en raison de la suspension de la négociation des actions de la société ou de la période de fenêtre, les actions de la société détenues dans le cadre du plan de participation actuel ne peuvent pas être entièrement réalisées avant l'expiration de la durée de vie, le Comité de gestion peut demander au Conseil d'administration de les prolonger Après délibération et approbation.
Période de verrouillage du régime de participation actuel
Le régime de détention d'actions de la période en cours prévoit une période de blocage d'au moins 12 mois à compter de la date de publication de l'annonce de l'achèvement du transfert et de l'achat des actions sous - jacentes, au cours de laquelle aucune transaction n'est effectuée.
Le plan de détention d'actions de la période en cours calcule les limites d'actions sous - jacentes correspondantes des détenteurs en fonction de la réalisation des principaux indicateurs de performance de la société et des unités opérationnelles subordonnées et des performances individuelles, et attribue toutes les limites d'actions sous - jacentes correspondantes aux détenteurs, les transfère ou les vend En deux phases sans négociation, et détermine les capitaux propres effectivement attribuables aux détenteurs dans chaque lot en fonction des performances individuelles.
Premier transfert ou vente hors négociation: 12 mois après la date d'attribution du quota d'actions sous - jacentes correspondant au titulaire, le plan de participation actuel peut décider de vendre 50% des actions en fonction de la situation du marché à ce moment - là, ou transférer 50% des actions correspondantes du titulaire au compte du titulaire du plan à ce moment - là, sous réserve du soutien du système de la Bourse de Shenzhen et de la société d'enregistrement et de compensation à ce moment - là;
Deuxième transfert ou vente non transactionnel: après 24 mois à compter de la date d'attribution du quota d'actions sous - jacentes correspondant au titulaire, le plan de participation actuel peut décider de vendre ou non 50% des actions en fonction de la situation du marché à ce moment - là, ou transférer 50% des actions correspondantes du titulaire au compte du titulaire du plan à ce moment - là, sous réserve du soutien du système de la Bourse de Shenzhen et de la société d'enregistrement et de compensation à ce moment - là.
Les principaux indicateurs de performance de la société établis dans le plan de détention d'actions de la période en cours sont les suivants: le bénéfice net attribuable à la société mère en 2022 est supérieur au taux de croissance de 2021 et le bénéfice net attribuable à la société mère en 2021 n'est pas inférieur à 30% en moyenne par Rapport au taux de croissance de 2020 ou au revenu d'exploitation en 2022.
Par rapport au taux de croissance de 2021 et au revenu d'exploitation de 2021, le taux de croissance moyen par rapport à 2020 n'est pas inférieur à 30%.
Si l'indice de performance clé de la société est atteint, le quota d'actions sous - jacentes comptabilisé dans le plan de détention d'actions de la période en cours peut être attribué au détenteur en fonction de la réalisation de l'indice de performance clé de l'unit é d'exploitation subordonnée et du rendement individuel; Si l'indice de performance clé de la société n'est pas atteint, tous les capitaux propres sous - jacents du régime de participation actuel sont attribuables à la société et ne sont plus attribuables aux détenteurs.
Les actions de la société ne sont pas négociées dans le cadre du régime de participation actuel pendant les périodes suivantes:
1. Dans les 30 jours précédant l'annonce du rapport périodique de la société, si la date d'annonce du rapport annuel et du rapport semestriel est reportée pour des raisons particulières, la date d'annonce du rapport annuel et du rapport semestriel commence 30 jours avant la date d'annonce initiale du rendez - vous;
2. Dans les 10 jours précédant l'annonce du rapport trimestriel, de l'avis de rendement et de l'avis de rendement rapide de la compagnie;
3. De la date de survenance d'un événement majeur susceptible d'avoir une grande incidence sur le prix de transaction des actions et des produits dérivés de la société ou dans le cadre du processus décisionnel jusqu'à la date de divulgation conformément à la loi;
4. Autres périodes prescrites par la c
Mode de gestion du plan de participation actuel
Le régime de participation actuel est géré par la société elle - même. L'Assemblée des actionnaires de cette phase est l'autorité suprême pour la gestion interne du plan de cette phase. Les membres du Comité de gestion sont élus par l'Assemblée des actionnaires de cette phase. Le Comité de gestion est responsable de l'Assemblée des actionnaires. Le Comité de gestion peut ensuite confier la gestion à un organisme spécial de Gestion des actifs en fonction des besoins réels.
Chapitre II Gestion du régime d'actionnariat des employés
Article 5 Décision du Conseil d'administration, du Conseil des autorités de surveillance et de l'Assemblée générale de la société concernant la mise en oeuvre du plan de participation des employés
L'Assemblée générale des actionnaires est la plus haute autorité de la société et est chargée d'examiner et d'approuver la mise en œuvre du plan d'actionnariat des employés. Le Conseil d'administration de la société est chargé d'élaborer et de modifier le plan d'actionnariat des employés, de le soumettre à l'Assemblée générale des actionnaires pour approbation et de traiter d'autres questions relatives au plan d'actionnariat des employés dans le cadre de l'autorisation de l'Assemblée générale des actionnaires, sur la base d'une consultation complète des employés par l'intermédiaire de l'Assemblée générale des employés et d'autres organisations. Les administrateurs indépendants donnent des avis indépendants sur la question de savoir si le plan d'actionnariat des employés est propice au développement durable de la société, s'il porte atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, s'il existe des méthodes telles que la répartition et la distribution forcée pour forcer les employés à participer au plan d'actionnariat des employés.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société émet des avis sur la question de savoir si le plan de participation des employés est propice au développement durable de la société cotée, s'il porte atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires, et si la société oblige les employés à participer au plan de participation de La société par répartition et distribution forcée.
Article 6 réunions des détenteurs
Les employés de l'entreprise deviennent les détenteurs du régime actuel après avoir souscrit des actions du régime d'actionnariat des employés. L'Assemblée des détenteurs est l'autorité de gestion interne du régime d'actionnariat des employés et se compose de tous les détenteurs. Chaque détenteur a le droit de participer aux réunions des détenteurs et d'exercer son droit de vote en fonction de sa part. Le titulaire peut assister et voter en personne à l'Assemblée du titulaire ou nommer un mandataire pour assister et voter en son nom. Les frais de déplacement, d'hébergement, etc., du titulaire et de son mandataire pour assister à l'Assemblée du titulaire sont à la charge du titulaire.
L'Assemblée des détenteurs exerce les pouvoirs suivants:
élire ou révoquer les membres du Conseil d'administration;
Modification, résiliation, prorogation et résiliation anticipée du plan pour la période en cours;
Au cours de la durée du plan actuel, lorsque la société finance par voie d'attribution d'actions ou d'émission supplémentaire, le Comité de gestion examine s'il y a lieu de participer et de résoudre le problème du Fonds;
Formuler et réviser les mesures de gestion pertinentes du régime d'actionnariat des employés;
Autoriser le Comité de gestion à superviser la gestion quotidienne du régime d'actionnariat des employés;
Autoriser le Comité de gestion à exercer les droits des actionnaires et à gérer les actifs du régime de participation des employés;
(Ⅶ) Autoriser le Comité de gestion à prendre en charge la liaison avec les organismes consultatifs professionnels;
Autres questions qui, de l'avis du Comité de gestion, doivent être examinées lors d'une réunion des détenteurs. Article 7 convocation, contenu des délibérations et procédure de vote des assemblées des détenteurs
Convocation de l'Assemblée des détenteurs
1. La première réunion des détenteurs est convoquée et présidée par le Secrétaire du Conseil d'administration, puis par le Comité de gestion, présidé par le Président du Comité de gestion. Lorsque le Président du Conseil d'administration n'est pas en mesure d'exercer ses fonctions, il désigne un membre du Conseil d'administration pour le présider.
2. Lors de la convocation d'une réunion des détenteurs, le Conseil d'administration en avise tous les détenteurs deux jours à l'avance par écrit, par signification directe, par la poste, par télécopieur, par courriel ou par tout autre moyen. L'avis écrit de réunion comprend au moins les éléments suivants:
L'heure et le lieu de la réunion;
La méthode de convocation de la réunion;
Questions à examiner (propositions de la Conférence);
Le Coordonnateur et le Président de la réunion, le promoteur de la réunion intérimaire et sa proposition écrite;
Les documents de réunion nécessaires au vote de la réunion;
L'exigence selon laquelle le titulaire doit assister en personne ou charger un autre titulaire d'assister à l'Assemblée en son nom;
Contacts et coordonnées;
(8) la date de l'avis.
En cas d'urgence, la convocation d'une réunion des détenteurs peut être notifiée oralement. L'avis verbal comprend au moins les points 1) et 3) ci - dessus et une explication de la convocation de l'Assemblée des détenteurs dès que possible en raison de l'urgence de la situation.
Contenu des délibérations de l'Assemblée des actionnaires
1. Élection et révocation des membres du Comité de gestion;
2. La modification, la résiliation et la prolongation de la durée du plan actuel;
3. Au cours de la durée du plan, lorsque la société finance par des actions, des émissions supplémentaires et des obligations convertibles, le Comité de gestion décide de la participation et de la solution du Fonds;
4. Autres questions qui, de l'avis du Conseil d'administration, nécessitent une réunion des détenteurs au cours de la période en cours.
Procédure de vote à l'Assemblée des détenteurs
1. Après un débat approfondi sur chaque proposition, le Président invite en temps voulu les participants à voter; Le Président peut également décider de soumettre toutes les propositions à la Conférence pour vote par écrit après discussion;
2. Les détenteurs du régime actuel ont droit à un vote pour chaque action;
3. L'intention de vote du titulaire est divisée en consentement, opposition et abstention. Les participants choisissent l'une ou l'autre des intentions ci - dessus. Si aucun choix n'est fait ou si plus de deux intentions sont choisies en même temps, elles sont réputées s'abstenir; Vote non rempli, mal rempli et illisible
