Rapport du cabinet d’avocats Beijing deheng sur la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022
Avis juridiques
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Beijing deheng Law Firm
À propos de Northeast Pharmaceutical Group Co.Ltd(000597)
Lors de la première Assemblée générale extraordinaire en 2022
Avis juridiques
À: Northeast Pharmaceutical Group Co.Ltd(000597)
Northeast Pharmaceutical Group Co.Ltd(000597) (la « société ») La première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de 2022 (la « présente Assemblée ») a eu lieu le mardi 31 mai 2022. Beijing deheng law firm accepted the entrustment of the Company and appointed LI Zhe and Hou Yang Lawyers (hereinafter referred to as “deheng lawyers”) to attend the meeting. Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux règles de l’Assemblée générale des actionnaires des sociétés cotées (ci – après dénommées « règles de L’Assemblée générale») et aux Statuts de Northeast Pharmaceutical Group Co.Ltd(000597) Assister à la réunion sur place pour témoigner des qualifications du personnel, des procédures de vote et d’autres questions pertinentes et donner des avis juridiques.
Pour donner cet avis juridique, l’avocat deheng a assisté à la réunion et a examiné les documents suivants fournis par la société, notamment:
Les statuts;
Les résolutions du Conseil d’administration et les propositions examinées par les assemblées générales des actionnaires concernées;
(Ⅲ) Le 11 mai 2022, la société a lancé un appel d’offres sur le site Web d’information de Juchao http://www.cn.info.com.cn./ Avis de convocation de la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2022 publié par Northeast Pharmaceutical Group Co.Ltd(000597) (ci – après dénommé « avis de l’Assemblée générale des actionnaires»);
Les registres d’inscription et les pièces justificatives des actionnaires présents à l’Assemblée sur place;
Les documents justificatifs des votes des actionnaires à l’Assemblée en cours de la société;
Autres documents de la réunion.
L’avocat de deheng a obtenu l’assurance que la société a fourni les documents que l’avocat de deheng juge nécessaires pour émettre cet avis juridique, que les documents originaux, les copies, les photocopies et les témoignages oraux fournis sont conformes aux exigences d’authenticité, d’exactitude et d’exhaustivité, et que les documents pertinents, y compris Les copies et les photocopies, sont conformes aux documents originaux.
Dans le présent avis juridique, l’avocat deheng, conformément aux règles de l’Assemblée générale des actionnaires et aux exigences de la société, n’émet des avis que sur la question de savoir si la convocation et la procédure de convocation de l’Assemblée sont conformes aux dispositions pertinentes des lois, règlements administratifs, statuts et règles de l’Assemblée générale des actionnaires, si les qualifications des participants et des organisateurs à l’Assemblée sont légales et efficaces, et si les procédures de vote et les résultats du vote sont légaux et efficaces. Ne donne pas d’avis sur le contenu des projets de loi examinés à la réunion en cours et sur l’authenticité et l’exactitude des faits ou des données présentés dans ces projets de loi.
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures administratives pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, deheng et deheng avocats se sont strictement acquittés de leurs obligations légales, ont suivi les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit, ont effectué une vérification et une vérification suffisantes pour s’ Les observations finales sont exactes et complètes, légitimes et exactes, exemptes de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et sont prêtes à assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
Cet avis juridique n’est utilisé qu’à des fins d’observation de la légalité des questions liées à cette réunion de la société et n’est pas utilisé à d’autres fins.
Conformément aux exigences des lois et règlements pertinents et conformément aux normes commerciales, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus dans le secteur des avocats, l’avocat deheng donne les avis juridiques suivants sur les questions juridiques liées à la convocation et à la tenue de cette réunion de la société:
Procédure de convocation et de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires
Convocation de l’Assemblée générale des actionnaires
1. Conformément à la résolution de la sixième réunion du neuvième Conseil d’administration tenue le 10 mai 2022, le Conseil d’administration de la société a convoqué cette réunion.
2. Le 11 mai 2022, la société a publié l’avis de l’assemblée générale des actionnaires sur le site d’information de la grande marée. La date de publication de l’avis de convocation de l’Assemblée a dépassé 15 jours à compter de la date de convocation de l’Assemblée, et l’intervalle entre la date d’enregistrement des actions et la date de convocation de l’Assemblée n’est pas supérieur à 7 jours ouvrables. Conformément à l’avis ci – dessus, la société a donné un avis de convocation de l’Assemblée générale à tous les actionnaires de la société.
3. L’annonce ci – dessus énumère le Coordonnateur, le mode de convocation, l’heure de convocation, les participants, le lieu de convocation, les méthodes d’inscription à l’Assemblée, les personnes – ressources et les coordonnées de l’Assemblée, etc., et divulgue pleinement et complètement le contenu spécifique de l’Assemblée.
L’avocat deheng estime que la procédure de convocation de l’Assemblée de la société est conforme au droit des sociétés, aux règles de l’Assemblée générale des actionnaires et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et dispositions pertinentes des statuts.
Sollicitation des droits de vote des administrateurs indépendants
Le 11 mai 2022, la société a publié l’annonce Northeast Pharmaceutical Group Co.Ltd(000597) sur la sollicitation publique En tant que collecteur de fonds propres, yao hui, administrateur indépendant de la société, a demandé à tous les actionnaires de la société des droits de vote délégués sur les propositions relatives au plan d’incitation restreint aux actions de 2022 examinées à la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022, conformément aux dispositions pertinentes des mesures de gestion de l’incitation aux actions des sociétés cotées et au mandat d’autres administrateurs indépendants. La période de collecte des droits de vote est du 25 mai 2022 au 26 mai 2022 (8 h 30 – 11 h 30, 13 h 00 – 16 h 00). Après confirmation par la société, au moment de la collecte ci – dessus, il n’y a pas d’objet de collecte pour charger le collecteur de voter.
Iii) Convocation de la réunion
1. La Réunion adopte une combinaison de vote sur place et de vote en ligne.
L’Assemblée sur place de l’Assemblée générale des actionnaires a eu lieu le 31 mai 2022 à 14 h au 8 Kunming Lake Street, Shenyang Economic and Technological Development Zone, Northeast Pharmaceutical Group Co.Ltd(000597) comme prévu. L’heure, le lieu et la méthode réels de convocation de l’Assemblée sont conformes à l’heure, au lieu et à la méthode indiqués dans l’avis d’Assemblée générale des actionnaires. Le vote en ligne pour cette réunion aura lieu le 31 mai 2022. L’heure spécifique du vote en ligne par l’intermédiaire du système de négociation de la Bourse de Shenzhen est de 9 h 15 à 9 h 25, de 9 h 30 à 11 h 30 et de 13 h à 15 h le 31 mai 2022; L’heure exacte du vote en ligne par l’intermédiaire du système de vote en ligne de la Bourse de Shenzhen est de 9 h 15 à 15 h le 31 mai 2022.
2. The meeting was chaired by Mr. Guo Jianmin, President of the company, and the proposals listed in the Meeting Notice were considered. Le personnel du Conseil d’administration tient un procès – verbal de la réunion sur place. Le procès – verbal de la réunion est signé par le Président, le Directeur et le superviseur qui assistent à la réunion.
3. Il n’y a pas de vote sur les questions qui ne sont pas énumérées dans l’avis de convocation de la réunion. L’avocat deheng estime que l’heure, le lieu et le contenu réels de l’Assemblée générale des actionnaires de la société sont conformes au contenu de l’avis et que la procédure de convocation et de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires est conforme au droit des sociétés, aux règles de l’Assemblée générale des actionnaires et aux statuts; M. Yao Hui, le collecteur de droits de vote des administrateurs indépendants, est qualifié pour le collecteur de droits de vote, et il n’y a pas de circonstances dans lesquelles le collecteur de droits de vote ne peut pas être utilisé comme collecteur de droits de vote conformément aux dispositions provisoires sur la gestion des droits des actionnaires des sociétés cotées; L’annonce de Northeast Pharmaceutical Group Co.Ltd(000597) Cette sollicitation de droits de vote est conforme aux dispositions pertinentes des dispositions provisoires relatives à la sollicitation publique de droits des actionnaires des sociétés cotées; Yao Hui, administrateur indépendant de la société, a agi légalement et efficacement dans cette sollicitation de droits de vote.
Qualifications des participants et des organisateurs de l’Assemblée générale
Au total, 22 actionnaires et agents d’actionnaires ont assisté à l’Assemblée sur place et au vote en ligne de la société, 835317879 actions représentant les droits de vote de la société, soit 619730% du capital social total de la société, dont:
1. Il y a 5 actionnaires et agents des actionnaires présents à l’Assemblée sur place, 784491385 actions représentant le droit de vote de la société, Représentant 582022% du capital social total de la société.
L’avocat deheng a vérifié la licence d’entreprise ou la carte d’identité de résident, la carte de compte de titres, la procuration et d’autres documents pertinents des actionnaires présents à l’Assemblée sur place. Les actionnaires présents à l’Assemblée sur place sont les actionnaires inscrits au Registre des actionnaires à la date d’enregistrement des actions de L’Assemblée. La procuration de l’agent des actionnaires est authentique et valide.
2. Selon les résultats du vote en ligne de cette Assemblée, 17 actionnaires ont participé au vote en ligne de cette Assemblée, dont 50 826494 actions représentant le droit de vote de la société, soit 3,7709% du capital social total de la société.
3. Le nombre total d’actionnaires et d’agents d’actionnaires des petits et moyens investisseurs qui ont assisté à l’Assemblée sur place et au vote en ligne était de 19, et le nombre d’actions représentant le droit de vote était de 50828594, soit 37710% du nombre total d’actions avec droit de vote de la société.
Les administrateurs et les superviseurs de la société ont assisté à l’Assemblée générale des actionnaires, et certains cadres supérieurs de la société et les avocats nommés par la société ont assisté à l’Assemblée générale des actionnaires sans droit de vote.
Certains administrateurs, superviseurs et secrétaires du Conseil d’administration de la société ont assisté à la réunion, tandis que d’autres cadres supérieurs et avocats de deheng ont assisté à la réunion en tant que participants sans droit de vote, et ces personnes ont toutes les qualifications juridiques pour assister à la réunion.
La réunion est convoquée par le Conseil d’administration de la société et sa qualification en tant que coordonnateur de la réunion est légale et valide. L’avocat deheng estime que les qualifications des personnes présentes à l’Assemblée et des organisateurs de l’Assemblée sont légales et valides et qu’elles sont conformes au droit des sociétés, aux règles de l’Assemblée générale des actionnaires et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et dispositions pertinentes des statuts.
Qualification des actionnaires et procédure de proposition pour la proposition provisoire présentée à l’Assemblée
En présence de l’avocat deheng, aucun actionnaire n’a présenté de proposition provisoire à l’Assemblée.
Iv. Procédure de vote à la présente séance
La proposition de la réunion a été mise aux voix au moyen d’un vote sur place et d’un vote en ligne. Comme l’a constaté l’avocat deheng sur place, la proposition examinée par la société à cette Assemblée est conforme aux questions examinées dans l’avis de l’Assemblée générale des actionnaires. Il n’y a pas eu de modification de la proposition notifiée sur place à cette Assemblée.
Les représentants des actionnaires, les représentants des autorités de surveillance et les avocats de deheng sont conjointement responsables du dépouillement et de la surveillance des votes à cette Assemblée conformément au droit des sociétés, aux règles de l’Assemblée générale des actionnaires et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents.
Après le vote de cette réunion, la société a consolidé et résumé les résultats du vote de cette réunion, et le Président de la réunion a annoncé les résultats du vote sur place. Parmi eux, la société compte séparément les votes des petits et moyens investisseurs sur les propositions pertinentes et divulgue séparément les résultats du vote.
L’avocat deheng estime que la procédure de vote de cette Assemblée de la société est conforme au droit des sociétés, aux règles de l’Assemblée générale des actionnaires et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et dispositions pertinentes des statuts, et que la procédure de vote de cette Assemblée est légale et efficace.
V. Résultats du vote à la présente séance
Compte tenu des résultats de la réunion sur place et du vote en ligne de la réunion, les résultats de la réunion sont les suivants:
1. Délibérer sur la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions (projet) de la société pour 2022 et son résumé. Résultat du vote: 828932949 actions, Représentant 992356% du nombre total d’actions avec droit de vote détenues par les actionnaires et leurs mandataires présents à l’assemblée et ayant le droit de vote sur la proposition; S’opposer à 6 384930 actions, soit 07644% du nombre d’actions avec droit de vote effectif de ces actionnaires; Aucune renonciation, Représentant 0% du nombre d’actions avec droit de vote effectif de ces actionnaires. Parmi eux, le vote des petits et moyens investisseurs présents à l’Assemblée est le suivant: 44 443664 actions, soit 87,43 83% du nombre effectif d’actions avec droit de vote de ces actionnaires; S’opposer à 6384930 actions, soit 125617% du nombre d’actions avec droit de vote effectif de ces actionnaires; Aucune renonciation, Représentant 0% du nombre d’actions avec droit de vote effectif de ces actionnaires.
Sur la base des résultats du vote, le projet de loi est adopté.
2. Délibérer sur la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la société en 2022. Résultat du vote: 828932949 actions ont été approuvées, Représentant 992356% du nombre total d’actions avec droit de vote valides détenues par les actionnaires et leurs mandataires présents à l’assemblée et ayant Le droit de vote sur la proposition; S’opposer à 6 384930 actions, soit 07644% du nombre d’actions avec droit de vote effectif de ces actionnaires; Aucune renonciation, Représentant 0% du nombre d’actions avec droit de vote effectif de ces actionnaires. Parmi eux, le vote des petits et moyens investisseurs présents à l’Assemblée est le suivant: 44 443664 actions, soit 87,43 83% du nombre effectif d’actions avec droit de vote de ces actionnaires; S’opposer à 6384930 actions, soit 125617% du nombre d’actions avec droit de vote effectif de ces actionnaires; Aucune renonciation, Représentant 0% du nombre d’actions avec droit de vote effectif de ces actionnaires.
Sur la base des résultats du vote, le projet de loi est adopté.
3. Délibérer sur la proposition de demander à l’assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’incitation au capital
Résultat du vote: 828932949 actions approuvées, Représentant 992356% du nombre total d’actions avec droit de vote valides détenues par les actionnaires et leurs mandataires présents à l’Assemblée et ayant le droit de vote sur la proposition; S’opposer à 6 384930 actions, soit 07644% du nombre d’actions avec droit de vote effectif de ces actionnaires; Aucune renonciation, Représentant 0% du nombre d’actions avec droit de vote effectif de ces actionnaires. Parmi eux, le vote des petits et moyens investisseurs présents à l’Assemblée est le suivant: 44 443664 actions, soit 87,43 83% du nombre effectif d’actions avec droit de vote de ces actionnaires; S’opposer à 6384930 actions, soit 125617% du nombre d’actions avec droit de vote effectif de ces actionnaires; Aucune renonciation, Représentant 0% du nombre d’actions avec droit de vote effectif de ces actionnaires.
Sur la base des résultats du vote, le projet de loi est adopté.
Le Président de l’Assemblée, les actionnaires présents à l’Assemblée et
