Code du titre: Zhejiang Kaier New Materials Co.Ltd(300234) titre abrégé: Zhejiang Kaier New Materials Co.Ltd(300234)
Phase II Plan d’actionnariat des employés (ébauche)
Zhejiang Kaier New Materials Co.Ltd(300234)
Mai 2012
Déclaration
La société, tous les administrateurs et superviseurs veillent à ce que le plan de participation des employés et son résumé soient exempts de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes en ce qui concerne l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité.
Conseils sur les risques
1. Le plan d’actionnariat des employés de la société ne peut être mis en œuvre qu’après avoir été approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires de la société, mais il n’est pas certain qu’il puisse être approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
2. Les sources de fonds spécifiques, le ratio de contribution et le plan de mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés sont des résultats préliminaires et il y a une incertitude quant à l’achèvement de la mise en œuvre.
Si les fonds de souscription des employés sont insuffisants, le régime d’actionnariat des employés comporte un risque inférieur à l’échelle prévue.
La société divulguera ensuite les progrès pertinents conformément aux dispositions pertinentes et invitera respectueusement les investisseurs à prendre des décisions prudentes et à prêter attention aux risques d’investissement.
Conseils spéciaux
I. La phase II du plan d’actionnariat des employés (ci – après dénommé « le plan d’actionnariat des employés» ou « le Plan») de la société (ci – après dénommé « le plan d’actionnariat des employés» ou « le Plan») est l’avis d’orientation de la société sur la mise en œuvre pilote du plan d’actionnariat des employés par les sociétés cotées conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine et à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine. Les lois, règlements administratifs, règles et documents normatifs pertinents, tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM, et les dispositions des Statuts du Zhejiang Kaier New Materials Co.Ltd(300234) 2. Le régime d’actionnariat des employés suit le principe de la décision indépendante de l’entreprise et de la participation volontaire des employés. Il n’y a pas de répartition ou de distribution forcée des employés pour les obliger à participer au régime.
Les participants au plan d’actionnariat des employés doivent être conformes aux normes établies par la société, y compris les administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), les superviseurs, les cadres supérieurs, les cadres moyens et les employés de base de la société (y compris les succursales et filiales subordonnées, comme ci – après) qui ont été reconnus par le Conseil d’administration comme ayant un effet et une influence importants sur le rendement global et le développement à moyen et à long terme de la société. Le nombre total d’employés participant au régime d’actionnariat des employés ne doit pas dépasser 29 (à l’exclusion de la partie réservée), dont 8 administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), superviseurs et cadres supérieurs participant au régime d’actionnariat des employés. Le nombre spécifique de participants est déterminé en fonction des contributions réelles des employés.
4. Le montant total des fonds à recueillir dans le cadre du plan d’actionnariat des employés ne doit pas dépasser 24,6 millions de RMB. Les « actions» sont prises comme Unit é d’abonnement et chaque action est de 1 RMB. Le nombre maximal d’actions dans le cadre du plan d’actionnariat des employés est de 24,6 millions d’actions. Le montant total et le nombre d’actions spécifiques sont déterminés en fonction du montant réel de l’apport en capital. Le régime d’actionnariat des employés est financé par la rémunération légale des employés, l’autofinancement et d’autres moyens autorisés par les lois et règlements. La société ne fournit aucune aide financière ou garantie aux participants de quelque manière que ce soit. Ce régime d’actionnariat des employés n’implique pas de financement par effet de levier.
La source des actions du régime d’actionnariat des employés est Zhejiang Kaier New Materials Co.Ltd(300234) a actions ordinaires rachetées par Une fois que le plan d’actionnariat des employés aura été examiné et approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires de la société, les actions de la société détenues dans le compte spécial de rachat de titres de la société seront acquises par des moyens autorisés par les lois et règlements, tels que le transfert sans transaction. Le nombre total d’actions transférées dans le cadre du régime d’actionnariat des employés ne dépasse pas 8,2 millions d’actions, soit 1,60% du capital social total actuel de 51 142408 600 actions de la société. Le nombre spécifique d’actions transférées dans le cadre du régime d’actionnariat des employés est déterminé en fonction de la contribution réelle Des participants, et la société s’acquittera en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information au besoin.
Après la mise en œuvre du régime d’actionnariat des employés, le nombre total d’actions détenues par tous les régimes d’actionnariat des employés valides de la société ne doit pas dépasser 10% du capital social total de la société, et le nombre total d’actions correspondant aux actions détenues par un seul employé dans le régime d’actionnariat des employés ne doit pas dépasser 1% du capital social total de la société. Le nombre total d’actions sous – jacentes ne comprend pas les actions acquises par les détenteurs avant l’introduction en bourse des actions de la société, les actions achetées par eux – mêmes sur le marché secondaire et les actions acquises au moyen d’incitations au capital.
Le prix des actions rachetées par la société cessionnaire du régime d’actionnariat des employés est de 3,00 yuan / action, soit 50% du prix moyen de négociation des actions de la société au cours des 20 jours de négociation précédant l’annonce du projet de régime d’actionnariat des employés.
8. La durée du régime d’actionnariat des employés est de 48 mois à compter de la date à laquelle la société a annoncé le transfert de la dernière action sous – jacente au régime d’actionnariat des employés. Les actions sous – jacentes acquises dans le cadre du régime d’actionnariat des employés sont déverrouillées en deux phases. Le délai de déverrouillage est de 12 mois et 24 mois à compter de la date à laquelle le dernier transfert d’actions sous – jacentes annoncé par la compagnie au nom du régime d’actionnariat des employés est effectué. La proportion d’actions sous – jacentes déverrouillées pour chaque phase est de 60% et 40%, respectivement. La proportion et la quantité spécifiques de déverrouillage pour chaque phase sont calculées et déterminées en fonction des indicateurs de rendement de la compagnie et des résultats de l’évaluation des détenteurs.
Le régime d’actionnariat des employés prend fin automatiquement après l’expiration de la durée du régime d’actionnariat des employés ou peut être prolongé avant l’expiration de la durée. La durée du régime d’actionnariat des employés peut être prolongée après que plus des deux tiers des actions détenues par les détenteurs présents à l’Assemblée des actionnaires ont été approuvées et soumises au Conseil d’administration de la société pour examen et approbation.
Le plan d’actionnariat des employés comprend des administrateurs partiels (à l’exclusion des administrateurs indépendants), des superviseurs et des cadres supérieurs de la société, et le personnel concerné est lié au plan. Les administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), les superviseurs et les cadres supérieurs de la société qui participent au régime d’actionnariat des employés renoncent volontairement à leurs droits de proposition et de vote sur les actions de la société qu’ils détiennent par l’intermédiaire du régime d’actionnariat des employés, ne conservent que le droit au dividende et au revenu de placement de ces actions, et renoncent volontairement à leurs droits de proposition et de vote à l’Assemblée des actionnaires, et se sont engagés à ne pas occuper de poste au Comité de gestion du régime d’actionnariat des employés. Par conséquent, il n’y a pas de relation d’action cohérente entre le régime d’actionnariat des employés et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société.
Pendant la durée du régime d’actionnariat des employés, l’entreprise gère elle – même le régime d’actionnariat des employés. Le régime crée un Comité de gestion chargé de gérer quotidiennement le régime d’actionnariat des employés, de disposer des droits et des intérêts et d’exercer les droits des actionnaires au nom du régime.
Avant la mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés, l’entreprise a demandé l’avis des employés par l’intermédiaire du Congrès des employés. Une fois que le Conseil d’administration de la société a approuvé le plan d’actionnariat des employés, la société émettra un avis de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires, qui sera soumis à l’Assemblée générale des actionnaires de la société pour examen et approbation avant sa mise en oeuvre. L’Assemblée générale des actionnaires de la société qui examine le plan d’actionnariat des employés adoptera une combinaison de vote sur place et de vote en ligne. La Société fournira une sector – forme de vote en ligne aux actionnaires de la société par l’intermédiaire du système de négociation de la Bourse de Shenzhen et du système de vote par Internet. Les actionnaires peuvent exercer leurs droits de vote par l’intermédiaire du système susmentionné pendant les heures de vote par Internet.
Les questions financières, comptables et fiscales liées à la mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés par la société sont traitées conformément aux dispositions pertinentes du système financier, des normes comptables et du système fiscal, et les impôts et taxes pertinents à payer par les employés en raison de leur participation au plan d’actionnariat des employés sont à La charge des employés eux – mêmes.
La mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés n’entraînera pas la non – conformité de la répartition des capitaux propres de la société aux exigences des conditions d’inscription.
Table des matières
Déclaration… (1)
Conseils de risque… (2)
Conseils spéciaux… 3
Chapitre 1 explication… 7.
Chapitre II Objectifs et principes de base du régime d’actionnariat des employés 18.
Chapitre III base et champ d’application de la détermination des détenteurs de régimes d’actionnariat des employés 9.
Chapitre IV Fonds, sources d’actions, taille et prix d’achat du régime d’actionnariat des employés (12)
Chapitre V durée du régime d’actionnariat des employés, période de blocage et établissement de l’évaluation du rendement… 15 ans.
Chapitre VI mode de gestion du régime d’actionnariat des employés 18.
Chapitre VII composition des actifs et répartition des capitaux propres du régime d’actionnariat des employés 27.
Chapitre VIII modification et résiliation du régime d’actionnariat des employés et disposition des droits et intérêts des détenteurs 28.
Chapitre IX traitement comptable des régimes d’actionnariat des employés 33.
Chapitre X Droits et obligations de la société et des détenteurs 35.
Chapitre 11 relations entre les régimes d’actionnariat des employés et mesures concertées 36.
Chapitre 12 procédures de mise en oeuvre du régime d’actionnariat des employés 38.
Chapitre 13 autres questions importantes 40.
Chapitre 1 Interprétation
Dans le présent projet de plan, à moins que le contexte n’en dispose autrement, les abréviations suivantes signifient en particulier ce qui suit: Zhejiang Kaier New Materials Co.Ltd(300234)
Le titulaire indique les employés de l’entreprise qui participent au régime d’actionnariat des employés.
Assemblée des actionnaires désigne l’Assemblée des actionnaires du régime d’actionnariat des employés.
Le Comité de gestion désigne le Comité de gestion du régime d’actionnariat des employés.
Les actions sous – jacentes désignent les actions d’actions ordinaires Zhejiang Kaier New Materials Co.Ltd(300234) a acquises et
Mesures de gestion du régime d’actionnariat des employés: mesures de gestion du régime d’actionnariat des employés de la phase II
C
Shenzhen Stock Exchange
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les avis d’orientation se réfèrent aux avis d’orientation sur la mise en œuvre du programme pilote d’actionnariat des employés par les sociétés cotées.
La ligne directrice no 2 sur l’autoréglementation fait référence à la ligne directrice no 2 sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen – exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM.
Les statuts désignent les statuts du Zhejiang Kaier New Materials Co.Ltd(300234)
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
Note: dans ce plan, si le nombre total n’est pas conforme à la somme de chaque sous – élément, la raison en est l’arrondissement.
Chapitre II objet et principes de base du régime d’actionnariat des employés
Objet du régime d’actionnariat des employés
La société a élaboré le projet de plan conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux lignes directrices, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et à d’autres lois, règlements administratifs, règles, documents normatifs et statuts pertinents. Les employés de l’entreprise participent volontairement, légalement et conformément au plan d’actionnariat des employés. La mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés vise à établir et à améliorer le mécanisme de partage des avantages entre les employés et les propriétaires, à améliorer le niveau de gouvernance d’entreprise, à améliorer la cohésion et la compétitivité des employés, à mobiliser la polarité positive et la créativité des employés et à promouvoir le développement à long terme, continu et sain de l’entreprise.
Principes de base du régime d’actionnariat des employés
Principe de conformité juridique
L’entreprise met en oeuvre le plan d’actionnariat des employés, exécute les procédures en stricte conformité avec les lois et règlements administratifs et divulgue les renseignements de façon véridique, exacte, complète et opportune. Il est interdit d’utiliser le régime d’actionnariat des employés pour effectuer des opérations d’initiés, manipuler le marché des valeurs mobilières et d’autres pratiques frauduleuses en matière de valeurs mobilières.
Ii) Principe de la participation volontaire
La mise en oeuvre du plan d’actionnariat des employés par l’entreprise est soumise à la décision indépendante de l’entreprise et les employés y participent volontairement. L’entreprise n’oblige pas les employés à participer au plan d’actionnariat des employés par répartition ou distribution forcée.
Principe de prise en charge des risques
Les participants au régime d’actionnariat des employés sont responsables de leurs propres profits et pertes et assument leurs propres risques, sur un pied d’égalité avec les autres investisseurs.
Chapitre III base et champ d’application de la détermination des détenteurs de régimes d’actionnariat des employés
Base de détermination du titulaire du régime d’actionnariat des employés
Base juridique déterminée par le titulaire
Le titulaire du régime d’actionnariat des employés est déterminé conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux lignes directrices, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et dispositions pertinentes des statuts. Les employés de l’entreprise participent au régime d’actionnariat des employés conformément aux principes de conformité juridique, de participation volontaire et de prise de risques. Tous les participants doivent signer un contrat de travail ou un contrat de travail avec l’entreprise (y compris les succursales et filiales subordonnées, comme ci – dessous) pendant la durée du régime d’actionnariat des employés.
(II) base des fonctions déterminées par le titulaire
Les participants au régime d’actionnariat des employés doivent satisfaire à l’un des critères suivants:
1. Administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), superviseurs et cadres supérieurs;
2. Cadres intermédiaires;
3. Personnel de base.
Les employés admissibles participent au régime d’actionnariat des employés conformément aux principes de conformité juridique, de participation volontaire et de prise de risques.
Champ d’application du régime d’actionnariat des employés
Les détenteurs du régime d’actionnariat des employés comprennent les administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), les superviseurs, les cadres supérieurs, les cadres moyens et les employés clés de la société (y compris les succursales et filiales subordonnées, comme ci – après). Le nombre total d’employés participant au régime d’actionnariat des employés ne doit pas dépasser 29 (à l’exclusion de la partie réservée), et le nombre spécifique de participants est déterminé en fonction de la situation réelle des cotisations des employés.
Vérification par le titulaire du régime d’actionnariat des employés
Les employés admissibles participent au régime d’actionnariat des employés conformément aux principes de conformité juridique, de participation volontaire et d’auto – prise de risques. La liste détaillée de participation est déterminée par le Conseil d’administration et vérifiée par le Conseil des autorités de surveillance. Le cabinet d’avocats engagé par la société donne des avis juridiques sur la question de savoir si les participants sont conformes aux lois et règlements pertinents, aux statuts et au projet de plan.
Liste des détenteurs du régime d’actionnariat des employés et répartition des actions
Le montant total des fonds à lever dans le cadre du régime d’actionnariat des employés ne dépasse pas 2 460
