Zhejiang East-Asia Pharmaceutical Co.Ltd(605177)
Règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser l’Organisation et le comportement de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés Zhejiang East-Asia Pharmaceutical Co.Ltd(605177) (ci – après dénommée « la société») et de définir les pouvoirs et obligations de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et de protéger les droits et intérêts légitimes des détenteurs d’obligations, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, Mesures relatives à l’administration de l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées publiées par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Article 2 les obligations de sociétés convertibles en vertu des présentes règles sont des obligations de sociétés convertibles (ci – après dénommées « obligations convertibles») émises par la société conformément au prospectus d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles Zhejiang East-Asia Pharmaceutical Co.Ltd(605177) (ci – après dénommé « prospectus d’obligations convertibles»), et le détenteur des obligations est L’investisseur qui obtient les obligations convertibles par souscription, achat ou autre moyen légal.
Article 3 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est composée de tous les détenteurs d’obligations. L’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée et convoquée conformément aux procédures énoncées dans le présent Règlement et examine et vote les questions relevant de leur compétence conformément à la loi.
Article 4 les résolutions adoptées par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément au présent règlement lient également tous les détenteurs d’obligations (y compris tous les détenteurs d’obligations qui assistent à l’Assemblée, qui n’assistent pas à l’Assemblée, qui s’opposent à la résolution ou qui renoncent au droit de vote, ainsi que les détenteurs d’obligations qui transfèrent les obligations après l’adoption de la résolution pertinente, de la même manière ci – après).
Article 5 la souscription, la détention ou le transfert d’obligations convertibles par un investisseur est réputé avoir accepté toutes les dispositions des présentes règles et être lié par celles – ci.
Chapitre II Droits et obligations des détenteurs d’obligations
Article 6 droits des détenteurs d’obligations:
Avoir droit aux intérêts convenus en fonction du montant des obligations convertibles détenues;
Convertir les obligations convertibles détenues en actions de la société conformément aux conditions convenues dans le prospectus des obligations convertibles;
Exercer le droit de revente conformément aux conditions convenues dans le prospectus d’obligations convertibles;
Transférer, donner ou donner en gage les obligations convertibles détenues conformément aux lois, règlements administratifs et statuts;
Obtenir les informations pertinentes conformément aux lois et règlements pertinents des statuts;
Exiger de la société qu’elle paie le principal et les intérêts des obligations convertibles dans les délais et selon les modalités convenus dans le prospectus des obligations convertibles;
Participer ou charger un mandataire de participer à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et d’exercer le droit de vote conformément aux dispositions pertinentes des lois, règlements administratifs, etc.;
Autres droits conférés par les lois, règlements administratifs et statuts en tant que créanciers de la société. Article 7 Obligations des détenteurs d’obligations:
Se conformer aux dispositions pertinentes des conditions des obligations convertibles émises par la société;
Payer le Fonds de souscription en fonction du montant des obligations convertibles souscrites;
Se conformer aux résolutions efficaces adoptées lors des réunions des détenteurs d’obligations;
Sauf disposition contraire des lois et règlements et du prospectus d’obligations convertibles, la société n’est pas tenue de payer à l’avance le principal et les intérêts des obligations convertibles;
Autres obligations à assumer par les détenteurs d’obligations en vertu des lois, règlements administratifs et statuts. Chapitre III portée de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 8 l’étendue des pouvoirs de l’Assemblée des détenteurs d’obligations est la suivante:
Lorsque la société propose de modifier le plan convenu dans le prospectus d’obligations convertibles, elle prend une résolution sur la question de savoir si elle accepte ou non la proposition de la société, mais l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne prend pas de résolution pour accepter que la société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations convertibles, modifie le taux d’intérêt et la durée des obligations convertibles, annule les conditions de remboursement ou de vente dans le prospectus d’obligations convertibles, etc.;
Lorsque la société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations convertibles dans les délais prévus, elle prend une décision sur la question de savoir si elle accepte ou non les solutions pertinentes et si elle est tenue de rembourser le principal et les intérêts des obligations au moyen de procédures judiciaires ou autres.
Décider de participer ou non à une procédure judiciaire de redressement, de règlement, de réorganisation ou de faillite de la société;
Lorsqu’une société réduit son capital (à l’exception d’une réduction du capital résultant d’un rachat d’actions par incitation au capital ou d’actions rachetées nécessaires à la protection de la valeur de la société et des droits et intérêts des actionnaires), fusionne, se sépare, se dissout ou demande la faillite, elle prend des décisions sur la question de savoir si elle accepte ou non les propositions présentées par la société et sur le plan d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi;
Prendre des résolutions sur les plans d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi en cas d’événements ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations;
Prendre des résolutions sur la modification des présentes règles dans la mesure permise par la loi;
Proposer de licencier ou de modifier le fiduciaire d’obligations (le cas échéant) ou de modifier le contenu principal de l’Accord de fiducie d’obligations (y compris, sans s’y limiter, la portée de l’autorisation des questions de fiducie, le mécanisme de prévention et de résolution des conflits d’intérêts et la responsabilité en cas de rupture de contrat étroitement liée aux droits et intérêts des détenteurs d’obligations);
Autres circonstances dans lesquelles les lois, règlements administratifs et documents normatifs prévoient des résolutions à prendre par l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
Chapitre IV Convocation de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 9 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée par le Conseil d’administration de la société. Le Conseil d’administration de la société convoque une Assemblée des détenteurs d’obligations dans les 30 jours suivant la présentation ou la réception de la proposition de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations. L’avis d’Assemblée est donné à tous les détenteurs d’obligations et aux participants concernés 15 jours avant l’Assemblée. L’organisateur de l’Assemblée des détenteurs d’obligations publie l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations sur au moins un média d’information désigné par la c
La date, l’heure, le lieu et le mode de convocation de la réunion;
Ii) Questions soumises à la Conférence pour examen;
3. En termes clairs: tous les détenteurs d’obligations ont le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et peuvent désigner des agents pour assister à l’Assemblée et voter;
Les documents à préparer et les formalités à accomplir par les personnes présentes à l’Assemblée, y compris, sans s’y limiter, la procuration de l’agent représentant les détenteurs d’obligations à l’Assemblée;
Déterminer la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations;
Le nom du Coordonnateur, le nom et le numéro de téléphone de la personne – ressource permanente pour les réunions;
Autres questions à aviser par l’organisateur.
Article 10 pendant la durée de l’obligation convertible, la détention d’obligations est convoquée dans l’une des circonstances suivantes:
Réunion du personnel:
La société a l’intention de modifier les dispositions du prospectus d’obligations convertibles;
La société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations convertibles à temps;
La société subit une réduction de capital (à l’exception de la réduction de capital causée par le rachat d’actions par incitation au capital ou d’actions rachetées nécessaires pour préserver la valeur de la société et les droits et intérêts des actionnaires), une fusion, une scission, une dissolution ou une demande de faillite;
Modifier les règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés;
Proposer de licencier ou de modifier le fiduciaire d’obligations (le cas échéant) ou de modifier le contenu principal de l’Accord de fiducie d’obligations (y compris, sans s’y limiter, la portée autorisée des questions de fiducie, le mécanisme de prévention et de résolution des conflits d’intérêts et la responsabilité en cas de rupture de contrat étroitement liée aux droits et intérêts des détenteurs d’obligations);
D’autres questions ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations se produisent;
Autres questions qui doivent être examinées et décidées par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux lois, règlements administratifs, c
Article 11 les institutions ou personnes suivantes peuvent proposer par écrit la tenue d’une Assemblée des détenteurs d’obligations:
Le Conseil d’administration de la société;
Les détenteurs d’obligations et les fiduciaires d’obligations qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations en circulation;
Autres organismes ou personnes prévus par les lois, règlements et règlements de la c
Article 12 si le Conseil d’administration de la société n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions conformément aux dispositions du présent règlement dans les 15 jours suivant la survenance des événements prévus à l’article 10 du présent règlement, ou dans les 15 jours suivant la date à laquelle les détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations en circulation proposent par écrit au Conseil d’administration de la société de convoquer une Assemblée des détenteurs d’obligations, Les détenteurs d’obligations qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations en circulation ont le droit d’émettre un avis public de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations. L’organe ou la personne qui donne avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux dispositions du présent règlement est l’organisateur de l’Assemblée. Article 13 après l’envoi de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, à moins qu’un cas de force majeure ne se produise, l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne peut être modifiée ou l’Assemblée ne peut être annulée, ni la proposition énoncée dans l’avis d’Assemblée ne peut être modifiée; S’il est nécessaire de modifier l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, d’annuler l’Assemblée ou de modifier la proposition figurant dans l’avis d’Assemblée en raison d’un cas de force majeure, le Coordonnateur en informe tous les détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique et en explique les raisons au moins cinq jours ouvrables avant la date initiale de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, mais ne modifie pas la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations en conséquence. Un avis supplémentaire de l’Assemblée des détenteurs d’obligations est publié à l’adresse suivante:
Après l’envoi de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, si les questions proposées pour la résolution de l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont éliminées, le Coordonnateur peut annuler l’Assemblée des détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique et en expliquer les raisons. Article 14 la date d’enregistrement des droits du créancier à l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne peut être antérieure à 10 jours avant la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et ne peut être postérieure à 3 jours avant la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Les détenteurs d’obligations convertibles des obligations en circulation inscrites au registre de garde de la succursale de Shanghai de la China Securities depository and Clearing Corporation Limited ou d’autres institutions conformément aux lois applicables à la clôture de la journée d’enregistrement des obligations sont les détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et d’exercer le droit de vote.
Les détenteurs d’obligations qui ont l’intention d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations confirment à l’organisateur de l’Assemblée, au plus tard cinq jours avant la date de l’Assemblée, qu’ils assisteront à l’Assemblée des détenteurs d’obligations de cette période et à la valeur nominale des obligations en circulation de cette période détenues par eux, et fournissent des copies des documents pertinents prévus à l’article 23 des présentes règles (c’est – à – dire qu’ils s’inscrivent à l’Assemblée); Les détenteurs d’obligations qui ne se sont pas inscrits comme indiqué ci – dessus n’ont pas le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
Article 15 le lieu de la réunion sur place des détenteurs d’obligations est, en principe, le lieu du domicile de la société. Le lieu de la réunion est fourni par la société ou par l’organisateur de l’Assemblée des détenteurs d’obligations (la société supporte les frais raisonnables de location du site, le cas échéant).
Article 16 l’institution ou la personne qui donne avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux dispositions du présent règlement est le Coordonnateur de l’Assemblée en cours.
Article 17 lors de la convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations, l’organisateur engage un avocat pour donner un avis juridique sur les questions suivantes:
Si la procédure de convocation et de convocation de la réunion est conforme aux lois, règlements et règles;
Si les qualifications des participants et des organisateurs sont légales et valides;
Si les procédures de vote et les résultats du vote de la réunion sont légaux et efficaces;
Donner des avis juridiques sur d’autres questions pertinentes à la demande du collecteur.
Article 18 le Coordonnateur est responsable de la préparation du Registre des signatures des participants à la réunion. Le registre de signature indique le nom (ou le nom de l’unit é), le numéro de carte d’identité (ou le code unifié de crédit social), l’adresse du domicile,
La valeur nominale des obligations avec droit de vote détenues ou représentées, le nom de l’agent (ou de l’unit é), etc.
Chapitre V proposition, participants et droits de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 19 la proposition soumise à l’Assemblée des détenteurs d’obligations pour délibération est rédigée par le Coordonnateur. Le contenu de la proposition doit être conforme aux dispositions des lois et règlements, dans le cadre de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, avec des questions claires et des résolutions spécifiques.
Article 20 les questions examinées à l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont décidées par le Coordonnateur conformément aux dispositions des articles 8 et 10 du présent règlement.
Article 21 la valeur nominale totale des obligations en circulation détenues individuellement ou collectivement dépasse 10%
