Beijing haiwen Law Office
À propos de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Avis juridique de l’Assemblée générale annuelle 2021
À: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Conformément aux dispositions du droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, du droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « les lois pertinentes») et des Statuts de la société Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (ci – après dénommés « Les Statuts»), la bourse, en tant que conseiller juridique de La société Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (ci – après dénommée « la société»), a désigné des avocats pour assister à l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 (ci – après dénommée « l’assemblée») tenue par la société le 31 mai 2022 à la demande de la société, Témoigner de la légalité de cette réunion et émettre cet avis juridique conformément à la loi. Sous l’influence de l’épidémie de pneumonie infectée par un nouveau coronavirus, conformément aux dispositions pertinentes de l’avis de la Bourse de Shanghai sur certaines mesures visant à optimiser les services d’autorégulation et à assurer davantage le fonctionnement du marché pour faire face à l’épidémie, nos avocats ont assisté à la réunion par vidéo et ont témoigné de La légalité de la réunion.
Dans le présent avis juridique, les avocats de la bourse n’expriment leurs opinions que sur la procédure de convocation et de convocation de l’Assemblée, la procédure de vote, la qualification des actionnaires ou des mandataires des actionnaires qui assistent à l’Assemblée sur place et à la vidéoconférence de l’Assemblée, si la qualification du Coordonnateur est conforme aux dispositions des lois et statuts pertinents et si les résultats du vote sur les propositions examinées à l’Assemblée sont valides. Ne donne pas d’avis sur l’authenticité, l’exactitude et la légalité du contenu de la proposition examinée à la réunion en cours et des faits ou données exprimés dans la proposition. L’avocat de la bourse suppose que les documents soumis par la société à l’avocat de la bourse (y compris, sans s’y limiter, la carte d’identité de résident du personnel concerné, la procuration, la licence d’entreprise de la personne morale, etc.) sont véridiques et complets, que la signature et / ou le sceau sur les documents sont véridiques et que les copies ou les photocopies des documents sont conformes à l’original ou à l’original.
Les avocats de cette bourse ont vérifié et vérifié les données et les faits liés à la publication de cet avis juridique conformément aux normes commerciales reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable dans le domaine des avocats. Par la présente, ils donnent l’avis juridique suivant: haiwen & Partners Beijing haiwen Law Firm Shanghai Branch
Adresse: Room 2605, Building 1, Jing’an Garry Center, 1515 Nanjing West Road, Jing’an District, Shanghai 200040
Adresse: Unit 2605, Jing An Kerry Center Tower 1, 1515nanjing West Road, Jing’an District, Shanghai 200040, China
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Procédure de convocation et de convocation de la réunion
Le 11 mai 2022, la société a publié l’avis de convocation de l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 (ci – après dénommé « avis d’Assemblée») et a annoncé l’heure, le lieu, les modalités, les questions à examiner, le personnel autorisé à assister à l’Assemblée et d’autres questions pertinentes.
Après vérification, la réunion a été convoquée par le Conseil d’administration de la société. En raison de l’influence de l’épidémie de pneumonie causée par le nouveau coronavirus, la réunion a été organisée par une réunion sur place et une vidéoconférence. L’heure, le lieu et la méthode de la réunion étaient les mêmes que ceux indiqués Dans l’avis de réunion. La réunion a été présidée par M. He Qing, Président de la société.
L’avocat de la bourse estime que la procédure de convocation et de convocation de la réunion et la qualification du Coordonnateur sont conformes aux lois et règlements pertinents de la société.
Qualifications du personnel participant à la réunion sur place et à la vidéoconférence
Après vérification, il y a 11 actionnaires (y compris leurs mandataires) qui assistent à l’Assemblée sur place et à la vidéoconférence, et le nombre total d’actions avec droit de vote effectif est de 4011209985, ce qui représente 45036% du nombre total d’actions avec droit de vote effectif de la société.
L’échange estime que les actionnaires susmentionnés qui assistent à l’Assemblée sur place et à la vidéoconférence ou leurs mandataires autorisés sont qualifiés conformément aux lois et statuts pertinents et ont le droit d’assister à l’Assemblée et d’exercer leur droit de vote conformément à la loi.
Procédure de vote et résultats de la réunion
Les propositions contenues dans l’avis de réunion et soumises à la réunion pour examen sont les suivantes.
1. Rapport de travail du Conseil d’administration de la société en 2021;
2. Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2021;
3. Proposition relative à la présentation du plan de distribution des bénéfices de la société pour 2021;
4. Proposition de renouvellement du cabinet comptable;
5. Proposition relative à la présentation du rapport annuel 2021 de la société pour examen;
6. Proposition relative aux opérations quotidiennes liées prévues de la société en 2022;
7. Rapport des administrateurs indépendants de la société en 2021;
8. Proposition visant à accorder au Conseil d’administration l’autorisation générale d’émettre des actions a et h supplémentaires de la société.
La proposition examinée à cette réunion est conforme à la proposition à examiner annoncée dans l’avis de réunion.
La Conférence adopte un mode de vote combinant le vote sur place et le vote en ligne.
Après vérification, la réunion sur place de la réunion a été mise aux voix au scrutin secret et les votes ont été comptés et supervisés conformément aux statuts. Au cours du vote, les actionnaires associés de Shanghai International Group Co., Ltd., Shanghai State – owned Assets Management Co., Ltd., Shenzhen Investment Holding Co., Ltd., Shenzhen Energy Group Co.Ltd(000027)
Après le vote en ligne, la Bourse de Shanghai a fourni à la société des données statistiques sur le vote en ligne pour cette réunion. Après le vote de cette réunion, la société a combiné les résultats du vote sur place et du vote en ligne. Le projet de loi susmentionné est adopté.
Les avocats de la bourse estiment que les procédures de vote de cette réunion sont conformes aux lois et règlements pertinents des statuts et que les résultats du vote sont légaux et valides.
Iv. Observations finales
Les avocats de la bourse estiment que les procédures de convocation et de convocation de l’Assemblée, les qualifications des organisateurs, les qualifications des actionnaires ou des mandataires des actionnaires participant à l’Assemblée sur place et à la vidéoconférence et les procédures de vote sont conformes aux lois et règlements pertinents des statuts, et que les résultats du vote à L’Assemblée sont valides.
