Securities Abréviation: Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) Securities Code: Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589)
Régime d’actionnariat des employés 2022 (projet)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Juin 2022
Table des matières
Table des matières 1. Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base 5. Contenu principal du régime d’actionnariat des employés 6 (i) participants au régime d’actionnariat des employés et critères de détermination… 6 (II) Sources de fonds, sources d’actions, prix d’achat et échelle du régime d’actionnariat des employés… 6 (III) La durée du régime d’actionnariat des employés et la période de blocage des actions sous – jacentes concernées… 10 (IV) mode de gestion du régime d’actionnariat des employés….. 13 (v) Modification et résiliation du régime d’actionnariat de l’employé et disposition des intérêts des détenteurs 17 (vi) Autres éléments du régime d’actionnariat des employés… 5. Avis de vérification du Conseiller financier indépendant sur le régime d’actionnariat des employés…………………………………………… 22 (i) avis de vérification sur la conformité du régime d’actionnariat des employés aux politiques et règlements… 22 (II) avis de vérification sur la faisabilité de la mise en oeuvre du plan d’actionnariat des employés de l’entreprise….. 24 (III) Incidence de la mise en oeuvre du plan d’actionnariat des employés sur la capacité d’exploitation continue de la société et les capitaux propres des actionnaires… Vi. Conclusions 7. Questions portées à l’attention des investisseurs Documents à consulter et méthodes de consultation 27 (i) Documents à consulter… 27 (II) mode de consultation 27.
I. interprétation
Dans le présent rapport, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont la signification suivante:
Société cotée, société, Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589)
Independent Financial Advisor refers to Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. Has Independent Financial Advisor Report on Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) Technology Shares
Rapport du Conseiller financier indépendant sur le régime d’actionnariat des employés de la compagnie pour 2022 (projet)
Régime d’actionnariat, régime d’actionnariat des employés, capital
Désigne Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) 2022 Plan d’actionnariat des employés
Régime d’actionnariat des employés
Projet de régime d’actionnariat des employés, projet de régime
Il s’agit du plan d’actionnariat des employés (projet) pour 2022.
Le titulaire indique les employés de l’entreprise qui participent au régime d’actionnariat des employés.
Assemblée des actionnaires désigne l’Assemblée des actionnaires du régime d’actionnariat des employés.
Comité de gestion désigne le Comité de gestion du régime d’actionnariat des employés.
Mesures de gestion du régime d’actionnariat des employés: mesures de gestion du régime d’actionnariat des employés en 2022
Les actions sous – jacentes désignent les actions ordinaires de catégorie a détenues dans le cadre du régime de participation.
C
Shenzhen Stock Exchange
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les avis d’orientation se réfèrent aux avis d’orientation sur la mise en œuvre du programme pilote d’actionnariat des employés par les sociétés cotées.
Il s’agit de la ligne directrice no 2 sur l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen – ligne directrice no 2 sur le GEM.
Fonctionnement normalisé de la société municipale
Les statuts désignent les statuts du Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589)
S’il y a des différences dans la somme des totaux partiels et de la somme directe des chiffres dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant, ces différences sont arrondies.
Causé par l’entrée.
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant accepte Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) Donner des avis professionnels objectifs et impartiaux sur la question de savoir si les intérêts de la société sont lésés et s’ils ont une incidence sur les intérêts des actionnaires.
Ce conseiller financier indépendant déclare que:
Les documents sur lesquels se fonde le présent rapport sont fournis par Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) Le conseiller financier indépendant publie le rapport avec honnêteté, fiabilité, diligence et professionnalisme, et assume la responsabilité de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport;
Le présent rapport vise à donner des avis sur les questions relatives au régime d’actionnariat des employés et ne constitue pas une proposition d’investissement pour Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589)
Le conseiller financier indépendant demande aux investisseurs de lire attentivement le texte intégral de l’annonce et des annexes pertinentes du plan d’actionnariat des employés publié par Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) ;
Ce rapport n’est utilisé qu’aux fins précisées dans les lignes directrices et les lignes directrices réglementaires no 2 pour la mise en oeuvre du plan d’actionnariat des employés de Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le présent rapport et de fournir des explications ou des explications à ce sujet.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les données et informations fournies et divulguées publiquement sont vraies, exactes et complètes;
Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés peuvent s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’actionnariat des employés et aux modalités des accords pertinents, conformément au principe de bonne foi;
Il n’y a pas d’autres effets négatifs importants causés par un cas de force majeure.
Contenu principal du régime d’actionnariat des employés (i) Objet de la participation au régime d’actionnariat des employés et critères de détermination
1. Base juridique de la détermination des participants
Le titulaire du régime d’actionnariat des employés est déterminé par le Conseil d’administration de la société conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux lignes directrices, aux lignes directrices réglementaires no 2 et à d’autres lois, règlements, règles et statuts pertinents. Les employés de l’entreprise participent au régime d’actionnariat des employés conformément aux principes de conformité juridique, de participation volontaire et de prise de risques. 2. Base de travail pour la détermination des participants
Les participants au régime d’actionnariat des employés doivent satisfaire à l’un des critères suivants:
Les administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), les superviseurs et les cadres supérieurs de la société;
Personnel de gestion de base et personnel de base.
Le nombre total d’employés participant au régime d’actionnariat des employés n’est pas supérieur à 75, dont 3 administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), superviseurs et cadres supérieurs. Le nombre spécifique de participants est déterminé en fonction des contributions réelles des employés. Tous les participants doivent occuper un poste dans la société (y compris les filiales contrôlantes, comme ci – dessous), recevoir une rémunération et signer un contrat de travail ou être employés par la société. La participation des employés susmentionnés au régime d’actionnariat des employés est soumise au principe de la décision indépendante de l’entreprise et de la participation volontaire des employés. Il n’y a pas de cas où les employés sont forcés de participer par répartition ou distribution forcée.
3. Vérification par le titulaire
Le Conseil des autorités de surveillance de la société vérifie la qualification du titulaire et les critères de détermination. Source du Fonds, source des actions, prix d’achat et échelle du régime d’actionnariat des employés
1. Échelle des actions sous – jacentes du régime d’actionnariat des employés
L’échelle des actions sous – jacentes du régime d’actionnariat des employés ne dépasse pas 2557989 actions, ce qui représente 1,15% du capital social total actuel de la société.
Entre la date d’approbation du plan d’actionnariat des employés par le Conseil d’administration et la date d’achèvement du transfert non commercial du plan d’actionnariat des employés, le nombre de plans d’actionnariat des employés est ajusté en conséquence en cas de transfert de la réserve de capital, d’augmentation du capital – actions, d’émission d’actions, de distribution de dividendes et d’autres questions d’ex – droit et d’ex – dividende. Le transfert final des actions sous – jacentes est actuellement incertain et le nombre final d’actions détenues est soumis à l’exécution effective.
2. Source des actions sous – jacentes du régime d’actionnariat des employés
La société a tenu la 11e réunion du troisième Conseil d’administration et la 11e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance le 16 mars 2022, a examiné et adopté la proposition sur le plan de rachat d’actions de la société et a accepté que la société rachète les actions de la société par voie d’appel d’offres centralisé en utilisant ses fonds propres pour la mise en œuvre ultérieure du plan d’actionnariat des employés ou de l’incitation au capital. Le capital total de ce rachat ne doit pas être inférieur à 25 millions de RMB et ne doit pas dépasser 50 millions de RMB (tous inclus) et le prix de rachat ne doit pas dépasser 24 RMB / action.
Au 1er avril 2022, le programme de rachat de la compagnie était terminé. La société a racheté 2557989 actions de la société par voie d’appel d’offres centralisé au moyen d’un compte spécial de titres pour le rachat d’actions, Représentant 1,15% du capital social total de la société. Le prix maximal de transaction est de 20,25 yuan / action, le prix minimal de transaction est de 19,11 yuan / action, et le montant total cumulé de transaction est de 4997713791 Yuan (à l’exclusion des frais de transaction).
Le régime d’actionnariat des employés prévoit utiliser toutes les actions rachetées, totalisant 2 557989 actions, soit 1,15% du capital social total actuel de la société.
Une fois que le projet de plan d’actionnariat des employés aura été approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires, les actions de la société détenues dans le compte spécial de rachat de titres de la société seront acquises de la manière permise par les lois et règlements, y compris le transfert hors négociation.
Entre la date d’approbation du plan d’actionnariat des employés par le Conseil d’administration et la date d’achèvement du transfert non commercial du plan d’actionnariat des employés, le nombre de plans d’actionnariat des employés est ajusté en conséquence en cas de transfert de la réserve de capital, d’augmentation du capital – actions, d’émission d’actions, de distribution de dividendes et d’autres questions d’ex – droit et d’ex – dividende. Le transfert final des actions sous – jacentes est actuellement incertain et le nombre final d’actions détenues est soumis à l’exécution effective. Les ajustements spécifiques sont les suivants:
Conversion de la réserve de capital en capital – actions, distribution de dividendes en actions et fractionnement des actions
Q = q0 × (1 + n)
Où: Q0 est le nombre de régimes d’actionnariat des employés avant ajustement; N est le rapport entre la réserve de capital par action convertie en capital – actions, le dividende en actions et le fractionnement des actions (c. – à – d. Le nombre d’actions augmentées par action après le fractionnement, le fractionnement ou le fractionnement); Q est le nombre de régimes d’actionnariat des employés rajustés.
Attribution d’actions
Q = q0 × P1 × (1 + n) ÷ (P1 + P2 × N)
Où: Q0 est le nombre de régimes d’actionnariat des employés avant ajustement; P1 est le prix de clôture à la date d’enregistrement des capitaux propres; P2 est le prix d’attribution; N est la proportion d’actions attribuées (c’est – à – dire le nombre d’actions attribuées par rapport au capital social total de la société avant l’attribution); Q est le nombre de régimes d’actionnariat des employés rajustés.
Retrait
Q = q0 × N
Où: Q0 est le nombre de régimes d’actionnariat des employés avant ajustement; N est la proportion de réduction des actions (c’est – à – dire qu’une action de la société est réduite à une action n); Q est le nombre de régimes d’actionnariat des employés rajustés.
Émission supplémentaire
En cas d’émission de nouvelles actions, le nombre de régimes d’actionnariat des employés n’est pas ajusté.
3. Sources de financement du régime d’actionnariat des employés
La source de financement du régime d’actionnariat des employés est la rémunération légale des employés, l’autofinancement et d’autres moyens autorisés par les lois et règlements. La société ne doit pas fournir d’avance de fonds, de garantie, de prêt ou d’autres aides financières aux détenteurs. Le nombre total d’actions souscrites ne dépasse pas 24 787000. Le montant total des fonds à mobiliser est plafonné à 24 787000 RMB et 2 579890 actions des actions sous – jacentes sont achetées au prix de 9,69 RMB par action. Le nombre d’actions détenues par les participants au régime d’actionnariat des employés est le suivant:
Titre du titulaire nombre d’actions à détenir proportion du nombre d’actions à détenir par rapport à la part totale du régime d’actionnariat de l’employé
He Wenjun Director and Deputy General Manager 3 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 1.73%
Superviseur Zhou ruyan 55 000 2,15%
Tan yongcan Directeur général adjoint 800003,13%
Personnel de gestion de base et personnel de base (pas plus de 72 personnes) 212298982,99%
Total 2557989100%
Entre la date d’approbation du plan d’actionnariat des employés par le Conseil d’administration et la date d’achèvement du transfert non commercial du plan d’actionnariat des employés, le prix d’achat et la quantité d’actions du plan d’actionnariat des employés sont calculés en fonction de la réserve de capital convertie en capital – actions, de l’émission d’actions, du paiement de dividendes, etc.
