Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589)
Mesures de gestion du régime d’actionnariat des employés en 2022
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la mise en oeuvre du plan d’actionnariat des employés de la phase I de Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux lignes directrices de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur la mise en œuvre pilote du plan d’actionnariat des employés par les sociétés cotées (ci – après dénommées « lignes directrices»), aux lois, règlements administratifs, règles et règlements pertinents, y compris les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées en bourse (ci – après dénommées « lignes directrices sur la surveillance no 2»), etc. Les mesures de gestion du plan d’actionnariat des employés de Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) 2022 (ci – après dénommées « les mesures») sont formulées dans les documents normatifs et les statuts.
Chapitre II Élaboration du plan d’actionnariat des employés
Article 2 Principes de base du régime d’actionnariat des employés
Principe de conformité juridique
L’entreprise met en oeuvre le plan d’actionnariat des employés, exécute les procédures en stricte conformité avec les lois et règlements administratifs et divulgue l’information de façon véridique, exacte, complète et en temps opportun. Il est interdit d’utiliser le régime d’actionnariat des employés pour effectuer des opérations d’initiés, manipuler le marché des valeurs mobilières et d’autres pratiques frauduleuses en matière de valeurs mobilières.
Ii) Principe de la participation volontaire
La mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés par l’entreprise est soumise à la décision indépendante de l’entreprise. Les employés y participent volontairement. L’entreprise n’oblige pas les employés à participer au plan d’actionnariat des employés par répartition ou distribution forcée.
Principe de prise en charge des risques
Les participants au régime d’actionnariat des employés sont responsables de leurs propres profits et pertes et assument leurs propres risques, sur un pied d’égalité avec les autres investisseurs.
Article 3 Situation des détenteurs de régimes d’actionnariat des employés
Base déterminée par le titulaire du régime d’actionnariat des employés
Le titulaire du régime d’actionnariat des employés est déterminé par le Conseil d’administration de la société conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux lignes directrices, aux lignes directrices réglementaires no 2 et à d’autres lois, règlements, règles et statuts pertinents. Les employés de l’entreprise participent au régime d’actionnariat des employés conformément aux principes de conformité juridique, de participation volontaire et de prise de risques.
Champ d’application des détenteurs de régimes d’actionnariat des employés
Les participants au régime d’actionnariat des employés doivent satisfaire à l’un des critères suivants:
1. Les administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), les superviseurs et les cadres supérieurs de la société;
2. Personnel de gestion de base et personnel de base.
Le nombre total d’employés participant au régime d’actionnariat des employés n’est pas supérieur à 75, dont 3 administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), superviseurs et cadres supérieurs. Le nombre spécifique de participants est déterminé en fonction des contributions réelles des employés. Tous les participants doivent occuper un poste dans la société (y compris les filiales contrôlantes, comme ci – dessous), recevoir une rémunération et signer un contrat de travail ou être employés par la société. La participation des employés susmentionnés au régime d’actionnariat des employés est soumise au principe de la décision indépendante de l’entreprise et de la participation volontaire des employés. Il n’y a pas de cas où les employés sont forcés de participer par répartition ou distribution forcée.
Iii) Vérification par le titulaire
Le Conseil des autorités de surveillance de la société vérifie la qualification du titulaire et les critères de détermination.
Article 4 Échelle des actions sous – jacentes impliquées dans le régime d’actionnariat des employés
L’échelle des actions sous – jacentes du régime d’actionnariat des employés ne dépasse pas 2557989 actions, ce qui représente 1,15% du capital social total actuel de la société.
Entre la date d’approbation du plan d’actionnariat des employés par le Conseil d’administration et la date d’achèvement du transfert non commercial du plan d’actionnariat des employés, le nombre de plans d’actionnariat des employés est ajusté en conséquence en cas de transfert de la réserve de capital, d’augmentation du capital – actions, d’émission d’actions, de distribution de dividendes et d’autres questions d’ex – droit et d’ex – dividende. Le transfert final des actions sous – jacentes est actuellement incertain et le nombre final d’actions détenues est soumis à l’exécution effective.
La société a tenu la 11e réunion du troisième Conseil d’administration et la 11e réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance le 16 mars 2022, a examiné et adopté la proposition sur le plan de rachat d’actions de la société et a accepté que la société rachète les actions de la société par voie d’appel d’offres centralisé en utilisant ses fonds propres pour la mise en œuvre ultérieure du plan d’actionnariat des employés ou de l’incitation au capital. Le capital total de ce rachat ne doit pas être inférieur à 25 millions de RMB et ne doit pas dépasser 50 millions de RMB (tous inclus) et le prix de rachat ne doit pas dépasser 24 RMB / action. Au 1er avril 2022, le programme de rachat de la compagnie était terminé. La société a racheté 2557989 actions de la société par voie d’appel d’offres centralisé au moyen d’un compte spécial de titres pour le rachat d’actions, Représentant 1,15% du capital social total de la société. Le prix maximal de transaction est de 20,25 yuan / action, le prix minimal de transaction est de 19,11 yuan / action, et le montant total cumulé de transaction est de 4997713791 Yuan (à l’exclusion des frais de transaction).
Le régime d’actionnariat des employés prévoit utiliser toutes les actions rachetées, totalisant 2 557989 actions, soit 1,15% du capital social total actuel de la société.
Une fois que le projet de plan d’actionnariat des employés aura été approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires, les actions de la société détenues dans le compte spécial de rachat de titres de la société seront acquises de la manière permise par les lois et règlements, y compris le transfert hors négociation.
Entre la date d’approbation du plan d’actionnariat des employés par le Conseil d’administration et la date d’achèvement du transfert non commercial du plan d’actionnariat des employés, le nombre de plans d’actionnariat des employés est ajusté en conséquence en cas de transfert de la réserve de capital, d’augmentation du capital – actions, d’émission d’actions, de distribution de dividendes et d’autres questions d’ex – droit et d’ex – dividende. Le transfert final des actions sous – jacentes est actuellement incertain et le nombre final d’actions détenues est soumis à l’exécution effective. Les ajustements spécifiques sont les suivants:
1. Conversion de la réserve de capital en capital – actions, distribution de dividendes en actions et fractionnement des actions
Q = q0 × (1 + n)
Où: Q0 est le nombre de régimes d’actionnariat des employés avant ajustement; N est le rapport entre la réserve de capital par action convertie en capital – actions, le dividende en actions et le fractionnement des actions (c. – à – d. Le nombre d’actions augmentées par action après le fractionnement, le fractionnement ou le fractionnement); Q est le nombre de régimes d’actionnariat des employés rajustés.
2. Attribution des actions
Q = q0 × P1 × (1 + n) ÷ (P1 + P2 × N)
Où: Q0 est le nombre de régimes d’actionnariat des employés avant ajustement; P1 est le prix de clôture à la date d’enregistrement des capitaux propres; P2 est le prix d’attribution; N est la proportion d’actions attribuées (c’est – à – dire le nombre d’actions attribuées par rapport au capital social total de la société avant l’attribution); Q est le nombre de régimes d’actionnariat des employés rajustés. 3. Retrait
Q = q0 × N
Où: Q0 est le nombre de régimes d’actionnariat des employés avant ajustement; N est la proportion de réduction des actions (c’est – à – dire qu’une action de la société est réduite à une action n); Q est le nombre de régimes d’actionnariat des employés rajustés.
4. Émission supplémentaire
En cas d’émission de nouvelles actions, le nombre de régimes d’actionnariat des employés n’est pas ajusté.
Article 6 sources de financement des régimes d’actionnariat des employés
La source de financement du régime d’actionnariat des employés est la rémunération légale des employés, l’autofinancement et d’autres moyens autorisés par les lois et règlements. La société ne doit pas fournir d’avance de fonds, de garantie, de prêt ou d’autres aides financières aux détenteurs.
Le nombre total d’actions souscrites ne dépasse pas 24 786900. Le montant total proposé pour la collecte de fonds est plafonné à 24 786900 RMB et les actions sous – jacentes sont achetées à 2 579890 actions au prix de 9,69 RMB par action. Le nombre d’actions détenues par les participants au régime d’actionnariat des employés est le suivant:
Nombre d’actions à détenir par le titulaire proportion du nombre d’actions à détenir par rapport à la part totale du régime d’actionnariat de l’employé (actions)
He Wenjun Director and Deputy General Manager 3 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 1.73%
Superviseur Zhou ruyan 55 000 2,15%
Tan yongcan Directeur général adjoint 800003,13%
Personnel de gestion de base et personnel de base (pas plus de 72 personnes) 212298982,99%
Total 2557989100%
Entre la date d’approbation du plan d’actionnariat des employés par le Conseil d’administration et la date d’achèvement du transfert non commercial du plan d’actionnariat des employés, le prix d’achat et la quantité d’actions du plan d’actionnariat des employés sont ajustés en conséquence en cas de transfert de la réserve de capital au capital – actions, d’émission d’actions, de distribution de dividendes et d’autres questions d’exclusion et d’exclusion des intérêts.
Le montant de la souscription finale de l’employé au régime de participation est assujetti à la contribution réelle des participants. Si le titulaire ne paie pas le capital de souscription dans les délais prévus et en totalité, il perd automatiquement le droit de souscription correspondant. La part de souscription proposée peut être déclarée et souscrite par d’autres participants admissibles. La société peut ajuster la liste des participants et leur part de souscription en fonction de la situation réelle de paiement des employés. Le régime d’actionnariat des employés n’a pas d’incitatifs, de subventions ou d’autres arrangements pour la participation des employés au régime d’actionnariat.
Après la mise en œuvre du régime d’actionnariat des employés, le nombre total d’actions détenues par tous les régimes d’actionnariat des employés en vigueur ne doit pas dépasser 10% du capital social total de la société, et le nombre d’actions sous – jacentes correspondant aux actions détenues par tout détenteur du régime d’actionnariat des employés ne doit pas dépasser 1% du capital social total de la société. Le nombre total d’actions détenues dans le cadre du régime d’actionnariat des employés ne comprend pas les actions acquises par les employés avant l’introduction en bourse des actions de la société, les actions achetées par eux – mêmes sur le marché secondaire et les actions acquises au moyen d’incitations au capital.
Article 7 prix d’achat des actions du régime d’actionnariat des employés et explication du caractère raisonnable
Prix d’achat
Le prix d’achat des actions rachetées par le régime d’actionnariat des employés est de 9,69 yuan / action. Le prix d’attribution du régime d’actionnariat des employés ne doit pas être inférieur à la valeur nominale des actions ni inférieur au plus élevé des prix suivants:
1. Le projet de plan d’actionnariat des employés annonce 50% du prix de transaction moyen (total des opérations boursières le jour de négociation précédent / total des opérations boursières le jour de négociation précédent) de 19,37 RMB par action, soit 9,69 RMB par action;
2. Le projet de plan d’actionnariat des employés annonce 50% du prix moyen de négociation des 20 premiers jours de négociation (total des opérations boursières des 20 premiers jours de négociation / total des opérations boursières des 20 premiers jours de négociation) de 18,53 RMB par action, soit 9,27 RMB par action.
Entre la date d’approbation du plan d’actionnariat des employés par le Conseil d’administration et la date d’achèvement du transfert non commercial du plan d’actionnariat des employés, le prix d’achat des actions du plan d’actionnariat des employés est ajusté en conséquence en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, d’émission d’actions, de distribution de dividendes et d’autres questions de droit et de dividende.
Explication du caractère raisonnable
L’objectif principal de cette incitation est d’accroître la confiance des employés, de mobiliser pleinement leur enthousiasme et de maintenir et de renforcer encore l’avantage de la gestion allégée de l’entreprise. Afin de promouvoir le développement stable et rapide de l’ensemble de l’entreprise et de protéger les intérêts des actionnaires, l’entreprise doit mettre en place et consolider le système de participation des employés qui favorise efficacement le développement de l’entreprise. En même temps, saisir la force de base et l’équipe du développement de l’entreprise, donner une bonne incitation efficace. Sur la base du rendement de l’entreprise en tant qu’indice d’évaluation de base, l’entreprise a déterminé que le titulaire du régime d’actionnariat des employés est l’administrateur (à l’exclusion des administrateurs indépendants) et la personne directement responsable; Une partie de l’objet de participation est l’entrepreneur du travail important de l’entreprise, qui joue un rôle important dans le développement de l’entreprise; Une partie des participants sont l’épine dorsale de chaque poste de l’entreprise et jouent un rôle important dans le développement futur de l’entreprise. L’entreprise estime que, sur la base de la conformité juridique, l’incitation de cette partie du personnel peut vraiment améliorer l’enthousiasme et le sens des responsabilités de l’objet de l’incitation, unifier efficacement l’objet de l’incitation et les intérêts de l’entreprise et des actionnaires de l’entreprise, afin de promouvoir la réalisation fiable de L’objectif de l’incitation. En résum é, sur la base du respect des lois et règlements pertinents et des documents normatifs, la société détermine enfin le prix de transfert susmentionné du plan de participation en tenant pleinement compte de facteurs tels que la situation actuelle de la concurrence des talents, la situation salariale de la société, les coûts et les dépenses liés à la Mise en œuvre du plan de participation, les pratiques du marché, la gestion de base et la volonté de participation des principaux employés. Dans le même temps, sur la base du principe de l’appariement des incitations et des contraintes, l’entreprise a également mis en place des objectifs de performance difficiles, avec une forte contrainte, qui est propice à la promotion de la liaison étroite des intérêts de l’entreprise, des employés et des actionnaires, à l’amélioration de la compétitivité de base et à la réalisation d’un développement rapide de haute qualité.
Méthode d’ajustement du prix d’achat
Entre la date d’approbation du plan d’actionnariat des employés par le Conseil d’administration et la date d’achèvement du transfert non commercial du plan d’actionnariat des employés, le prix d’achat des actions du plan d’actionnariat des employés est ajusté en conséquence en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, d’émission d’actions, de distribution de dividendes et d’autres questions de droit et de dividende. Les méthodes de réglage sont les suivantes:
1. Réserve de capital convertie en capital – actions, distribution de dividendes en actions et fractionnement des actions
P = p0 ÷ (1 + n)
Où: p0 est le prix d’achat avant ajustement; N est le taux de conversion de la réserve de capital par action en capital – actions, de distribution de dividendes en actions et de fractionnement des actions; P est le prix d’achat ajusté.
2. Attribution des actions
P = p0 × (P1 + P2 × / [P1 × (1 + n)]
Où: p0 est le prix d’achat avant ajustement; P1 est le prix de clôture à la date d’enregistrement des capitaux propres; P2 est le prix d’attribution; N est la proportion d’actions attribuées (c’est – à – dire le nombre d’actions attribuées par rapport au capital social total de la société avant l’attribution); P est le prix d’achat ajusté.
3. Retrait
P = p0 ÷ n
Où: p0 est le prix d’achat avant ajustement; N est le pourcentage de réduction; P est le prix d’achat ajusté.
4. Dividendes
P = p0 – V
Où: p0 est le prix d’achat avant ajustement; V est le montant du dividende par action; P est le prix d’achat ajusté. P est toujours positif après ajustement des dividendes.
Article 8 Durée et période de blocage du régime d’actionnariat des employés
Durée du régime d’actionnariat des employés
1. La durée du régime d’actionnariat des employés est de 48 mois à compter de la date à laquelle les actions sous – jacentes du régime d’actionnariat des employés sont transférées au régime d’actionnariat des employés après délibération et approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. Le régime d’actionnariat des employés prend fin automatiquement à l’expiration de sa durée s’il n’est pas renouvelé.
2.
