Guohao law firm (Shanghai)
À propos de
Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) questions relatives à l’ajustement du prix d’attribution et à l’attribution d’actions restreintes réservées dans le cadre du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2021
De
Avis juridique
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Mai 2002
Guohao law firm (Shanghai)
À propos de Loctek Ergonomic Technology Corp(300729)
Ajustement du prix d’attribution du régime restreint d’incitation à l’achat d’actions 2021,
Questions relatives à l’octroi d’actions restreintes réservées, etc.
De
Avis juridique
À: Loctek Ergonomic Technology Corp(300729)
Section I Introduction à l’avis juridique
Base de l’avis juridique
Guohao law firm (Shanghai) (hereinafter referred to as the “exchange”) accepts the entrustment of Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) Publier cet avis juridique.
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
II. Questions affirmatives de l & apos; avis juridique
L’avocat de la bourse émet un avis juridique sur la base des faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission de l’avis juridique, des lois et règlements en vigueur en Chine et des dispositions pertinentes de la c
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles pour les cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, Ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, la bourse et ses avocats se sont strictement acquittés de leurs responsabilités légales, ont suivi les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit et ont effectué une vérification et une vérification suffisantes. Veiller à ce que les faits identifiés dans le présent avis juridique soient véridiques, exacts et complets, à ce que les observations finales formulées soient légales et exactes et à ce qu’il n’y ait pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
La société garantit qu’elle a fourni aux avocats de la Bourse des documents écrits originaux, des copies ou des témoignages oraux véridiques, complets et valides nécessaires à la production de cet avis juridique.
En ce qui concerne les faits essentiels à cet avis juridique qui ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants, nos avocats se fient aux documents justificatifs délivrés par les autorités gouvernementales compétentes, l’émetteur ou d’autres entités compétentes.
Cet avis juridique ne donne que des avis sur les questions juridiques liées au plan d’incitation actuel de la société et ne donne pas d’avis sur la rationalité de la valeur des actions sous – jacentes, des normes d’évaluation et d’autres questions non juridiques liées au plan d’incitation actuel de la société, telles que la comptabilité et Les finances.
Cet avis juridique n’est utilisé qu’aux fins de cet ajustement et de cette subvention et ne peut être utilisé à aucune autre fin sans le consentement écrit de la bourse.
Section II Corps de l’avis juridique
Approbation et autorisation de cet ajustement et de cette subvention
Après vérification par les avocats de la bourse, à la date d’émission de l’avis juridique, la société a exécuté les approbations et autorisations suivantes pour mettre en oeuvre l’ajustement et l’octroi:
Le 9 août 2021, la 31e réunion du quatrième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2021 et la proposition relative à la demande à l’Assemblée générale des actionnaires de la société d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de 2021. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la question de savoir si le plan d’incitation au capital est propice au développement durable de la société et s’il y a des circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, et ont demandé à tous les actionnaires de voter par procuration sur le plan d’incitation au capital. Le 9 août 2021, la vingt – sixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) de la société pour 2021 et à son résumé, la proposition relative aux mesures administratives d’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société pour 2021 et la proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société pour 2021.
(Ⅲ) du 9 août 2021 au 18 août 2021, la compagnie a fait connaître le nom et le poste de l’objet de l’incitation au sein de la compagnie. Au cours de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection de la part d’aucun employé à l’objet d’incitation proposé. Le 18 août 2021, la société a publié les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des cibles d’incitation accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2021 et les notes d’information sur la publicité.
Le 20 août 2021, la société a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021 pour délibérer et adopter la proposition sur le plan d’incitation restreint aux actions de la société (projet) et son résumé, la proposition sur les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la société 2021 et la proposition sur la proposition de demander à l’Assemblée générale des actionnaires de la société d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions pertinentes du plan d’incitation restreint aux actions de 2021. Le même jour, la société a divulgué le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés et des objets d’incitation dans le cadre du régime restreint d’incitation aux actions de 2021.
Le 20 août 2021, la trente – deuxième réunion du quatrième Conseil d’administration et la vingt – septième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à l’attribution initiale d’actions restreintes à l’objet d’incitation du plan d’incitation aux actions restreintes de 2021. Il est déterminé que le 20 août 2021 sera la date de la première attribution et que 3 367000 actions restreintes de catégorie II seront attribuées à 203 participants admissibles. Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la liste des objets d’incitation accordés et a émis des avis d’approbation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions susmentionnées et ont estimé que la qualification de l’objet d’incitation était légale et efficace et que la date d’octroi déterminée était conforme aux dispositions pertinentes.
(Ⅵ) le 31 mai 2022, la deuxième réunion du cinquième Conseil d’administration et la deuxième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à l’octroi d’une partie des actions restreintes réservées au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions 2021 aux objets d’incitation et la proposition relative à l’ajustement du prix d’attribution du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions 2021. Le Conseil d’administration estime que les conditions d’octroi de la réserve énoncées dans le présent plan d’incitation ont été remplies et convient d’accorder 733000 actions restreintes de catégorie II à 85 objets d’incitation à compter du 31 mai 2022 comme date d’octroi de la réserve, le prix d’octroi étant ajusté de 11,26 yuan / action à 11,06 yuan / action. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions susmentionnées et ont estimé que la qualification de l’objet principal de la partie réservée à l’octroi de l’incitation était légale et efficace et que la date d’octroi déterminée était conforme aux dispositions pertinentes. Le Conseil des autorités de surveillance examine la liste des objets d’incitation réservés et émet des avis de vérification.
En résum é, nos avocats estiment qu’à la date d’émission de l’avis juridique, la compagnie a obtenu l’approbation et l’autorisation nécessaires pour les questions liées à l’ajustement et à l’octroi, conformément aux lois, règlements et documents normatifs tels que les mesures de gestion et les dispositions pertinentes du plan d’incitation restreint aux Actions 2021 (projet).
II. Principaux faits nouveaux concernant les ajustements
1. Raisons de l’ajustement
Le 10 mai 2022, la compagnie a publié l’avis de mise en oeuvre de la distribution annuelle des capitaux propres de 2021 (numéro d’avis: 2022 – 052). Le plan de distribution annuelle des capitaux propres de 2021 est le suivant: sur la base du capital social total de la compagnie 220718735 actions, 2 RMB (impôt inclus) seront distribués en espèces pour chaque 10 actions, soit un total de 44143747 RMB (impôt inclus) seront distribués en espèces, sans actions bonus et sans conversion du Fonds de réserve en capital – actions. Le plan de répartition des capitaux propres a été mis en œuvre le 18 mai 2022.
Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions (projet) de la société en 2021, le prix d’attribution des actions restreintes sera ajusté en conséquence conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions, de fractionnement ou de réduction des actions, d’attribution d’actions, de distribution de dividendes, etc., entre la date d’annonce du projet de plan d’incitation et l’enregistrement de la propriété des actions restreintes de catégorie II accordées à l’objet d’incitation.
2. Méthode de réglage
Conformément au plan d’incitation de la compagnie, les prix adjugés sont ajustés comme suit:
P = p0 – V
Où: p0 est le prix d’attribution avant ajustement; V est le montant du dividende par action; P est le prix adjugé. Après ajustement des dividendes, P doit encore être supérieur à 1.
Selon la formule ci – dessus, le prix d’attribution rajusté est de 11,06 yuan / action.
En résum é, nos avocats estiment que la méthode et le contenu de cet ajustement sont conformes aux lois, règlements, documents normatifs tels que les mesures administratives et les dispositions pertinentes du plan d’incitation restreint aux actions 2021 (projet). Conditions d’octroi de la subvention
Conformément au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 (projet) examiné et approuvé par la deuxième Assemblée générale extraordinaire de la société en 2021, les conditions d’octroi des actions restreintes réservées sont les suivantes:
La société n’a pas l’une des circonstances suivantes:
1. Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice;
2. Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’a pas pu exprimer d’opinion de la part d’un expert – comptable agréé;
3. La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois, règlements, statuts et engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
4. L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
5. Autres circonstances déterminées par la c
L’objet d’incitation n’est soumis à aucune des conditions suivantes:
1. A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
2. Les candidats jugés inappropriés par la c
3. La c
4. Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;
5. Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
6. Autres circonstances déterminées par la c
Selon les documents d’information publique de la société, les instructions écrites fournies par la société et vérifiées par les avocats de la bourse, à la date de publication de l’avis juridique, ni la société ni l’objet de l’incitation accordée n’ont les circonstances susmentionnées.
En résum é, nos avocats estiment que les conditions de cette subvention ont été remplies et que la mise en œuvre de cette subvention par la société est conforme aux lois, règlements, documents normatifs tels que les mesures administratives et les dispositions pertinentes du plan d’incitation restreint aux actions 2021 (projet).
En ce qui concerne la date d’octroi, l’objet, la quantité et le prix de cette subvention
Date d’octroi de la subvention
Le 20 août 2021, la société a tenu la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2021, a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société 2021 (projet) et son résumé, et la proposition relative à la proposition de demander à l’Assemblée générale des actionnaires de la société d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021, et a autorisé le Conseil d’administration à déterminer la date d’octroi de cette subvention.
Le 31 mai 2022, la compagnie a tenu la deuxième réunion du cinquième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative à l’attribution d’une partie des actions restreintes réservées au régime d’incitation restreint à l’achat d’actions 2021 à l’objet de l’incitation et la proposition relative à l’ajustement du prix d’attribution du régime d’incitation restreint à l’achat d’actions 2021, et a convenu que le 31 mai 2022 serait la date d’attribution de cette subvention. Le même jour, les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur l’octroi et ont convenu que la date d’octroi de l’octroi était le 31 mai 2022.
Le 31 mai 2022, la société a tenu la deuxième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi d’une partie des actions restreintes réservées au régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021 à l’objet de l’incitation et la proposition relative à l’ajustement du prix d’attribution du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2021, et a convenu de:
