Système d’enregistrement des initiés
Juin 2002
Table des matières
Chapitre I Dispositions générales Chapitre II Définition et champ d’application des informations privilégiées Chapitre III Définition et champ d’application de l’initié Chapitre IV enregistrement des initiés Chapitre V gestion de la confidentialité des informations privilégiées Chapitre VI enquête sur la responsabilité Chapitre VII Dispositions complémentaires (11)
Wens Foodstuff Group Co.Ltd(300498)
Système d’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage la gestion de l’information privilégiée de Wens Foodstuff Group Co.Ltd(300498) Mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation»), lignes directrices pour l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées Gem (ci – après dénommé « fonctionnement normalisé»), Ce système est formulé en fonction de la situation réelle de la société, conformément à la ligne directrice No 5 sur la surveillance des sociétés cotées – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements, règles commerciales et dispositions pertinentes des statuts et du système de gestion de La divulgation de l’information de la société. Article 2 le système s’applique à la gestion des informations privilégiées de la société et de ses initiés. En l’absence de dispositions du présent système, les dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation de l’information de la société s’appliquent. Champ d’application du système: toutes les institutions, succursales et filiales de la société (y compris les filiales qui contrôlent directement ou indirectement plus de 50% de la société et les autres filiales incluses dans les états financiers consolidés de la société). Article 3 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion des informations privilégiées. Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est la personne responsable de la gestion de l’information privilégiée. Le Département des affaires des valeurs mobilières est l’organisation quotidienne de la gestion de la divulgation de l’information de la société, de la gestion des relations avec les investisseurs, de l’enregistrement et du dépôt de l’information privilégiée et est responsable de la supervision de l’information privilégiée de la société. Le Secrétaire du Conseil d’administration et le Département des affaires boursières sont responsables de la réception, de la consultation (enquête) et du Service des organismes de réglementation des valeurs mobilières, des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs et d’autres organismes, ainsi que des médias et des actionnaires. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières agit en son nom. Le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en œuvre du système d’enregistrement des initiés.
Article 4 sans l’approbation ou l’autorisation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées de la société et le contenu de la divulgation des informations. Les rapports externes, les documents transmis, les disquettes (magnétiques), les enregistrements sonores (comme les bandes) et les CD – ROM, ainsi que d’autres documents relatifs aux informations privilégiées et au contenu de la divulgation d’informations, doivent être examinés et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration (et soumis au Conseil d’Administration pour examen et approbation en fonction de l’importance) avant d’être communiqués et transmis au public. Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que tous les départements, succursales et filiales de la société, enregistrent et déclarent les initiés aux informations privilégiées et, entre – temps, protègent les informations privilégiées, ne divulguent pas les informations privilégiées, ne procèdent pas à des opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Chapitre II Définition et champ d’application des informations privilégiées
Article 6 aux fins du présent système, on entend par informations privilégiées les informations relatives au fonctionnement et aux finances de la société ou ayant une incidence significative sur le prix du marché des valeurs mobilières de la société qui n’ont pas été officiellement divulguées sur les médias ou les sites Web désignés par la c
Les principaux changements apportés aux politiques d’exploitation, à la portée des activités, à la structure des fonds propres et aux conditions de production et d’exploitation de la société; Les principaux comportements d’investissement de la société (y compris la gestion financière confiée, les prêts confiés, l’investissement dans des filiales, des coentreprises et des coentreprises, l’investissement dans des actifs financiers transactionnels, des actifs financiers disponibles à la vente, l’investissement détenu jusqu’à l’échéance, etc.), l’achat et la vente d’actifs importants par la société dans un délai de 12 mois consécutifs dépassent 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque et le gage des principaux actifs de la société à des fins commerciales, Vendre ou mettre au rebut plus de 30% de l’actif à la fois; La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
Changement d’administrateur, de superviseur ou de Président d’au moins un tiers de la société; Le Président ou le Président n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions;
(Ⅷ) les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société, dont les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société ont beaucoup changé, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution de dividendes ou d’augmentation de capital de la société, les décisions de réduction, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société; Ou entrer dans une procédure de faillite ou être ordonné de fermer conformément à la loi;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
La société a fait l’objet d’une enquête par les autorités compétentes en cas de violation présumée de la loi ou a été passible de sanctions pénales ou de sanctions administratives importantes;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Les lois, règlements, règles et politiques industrielles nouvellement publiés peuvent avoir une incidence importante sur l’entreprise; Le Conseil d’administration prend des résolutions pertinentes sur l’émission de nouvelles actions ou d’autres plans de refinancement, les plans d’incitation au capital et les plans d’actionnariat des employés;
La décision du Tribunal interdit aux actionnaires contrôlants de transférer leurs actions; Plus de 5% des actions de la société détenues par l’un ou l’autre des actionnaires sont mises en gage, gelées, mises aux enchères judiciaires, placées en fiducie, placées en fiducie ou soumises à des restrictions légales en matière de droit de vote, ou il existe un risque de transfert forcé;
Les principaux actifs de la société sont scellés, saisis ou gelés; Les principaux comptes bancaires ont été gelés; La principale ou la totalité des activités de la société sont suspendues;
Les revenus supplémentaires qui peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres ou les résultats d’exploitation de la société, tels que les subventions gouvernementales importantes;
Modifications indépendantes importantes des conventions comptables et des estimations comptables;
En raison d’une erreur dans les informations divulguées au cours de la période précédente, d’un défaut de divulgation conformément aux dispositions ou d’un faux enregistrement, l’autorité compétente ordonne la rectification ou le Conseil d’administration décide de la rectification;
La cote de crédit des obligations de sociétés a changé;
21. La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Modification importante de la garantie de la dette de la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
Les fusions et acquisitions, les réorganisations, les émissions supplémentaires ciblées et la signature de contrats importants qui n’ont pas été rendus publics par la société; Les rapports périodiques et les rapports financiers de la société avant leur divulgation conformément à la loi;
Les actes des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société peuvent être responsables de dommages importants conformément à la loi;
Le contenu des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance qui n’ont pas été divulguées publiquement par la société; La survenance d’un cas de force majeure majeur;
Plan de distribution des bénéfices et de conversion de la réserve de capital en capital social non divulgué publiquement par la société;
L’annonce relative au changement de nom de la société qui n’a pas été divulguée publiquement par la société;
Autres questions prescrites par la csrc.
Chapitre III Définition et champ d’application des initiés
Article 7 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les unités et les personnes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation publique des informations privilégiées de la société. Article 8 le champ d’application des initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui connaissent l’information privilégiée en raison de leurs fonctions au sein de l’entreprise.
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant).
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leurs relations d’affaires avec l’entreprise.
L’acquéreur de la société ou la contrepartie d’actifs importants et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs.
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail.
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail.
(Ⅶ) le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs responsabilités légales en ce qui concerne l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants.
Autres personnes autorisées par la c
Chapitre IV enregistrement et enregistrement des initiés aux informations privilégiées
Article 9 la société remplit fidèlement et complètement le formulaire d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée (voir annexe I) et enregistre en temps opportun toutes les listes des initiés à l’information privilégiée au cours des étapes de la planification, de la démonstration, de la consultation, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de l’examen et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu de la connaissance de l’information privilégiée par les initiés. Pour l’auto – inspection de l’entreprise et l’enquête des organismes de réglementation concernés. Parmi eux, les informations privilégiées de la société relatives à la fusion et à la réorganisation, à l’émission de valeurs mobilières, à l’acquisition, à la fusion, à la scission, au rachat d’actions et à l’incitation au capital – actions doivent également être soumises au Bureau de réglementation de Guangdong de la c
Article 13 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables des départements et des filiales (succursales) de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer les initiés à l’information privilégiée et en informent rapidement les initiés à l’information privilégiée de la société et les changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente. Article 14 les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les contreparties, les organismes de services intermédiaires et les autres initiés à l’information privilégiée de la société coopèrent activement avec la société à l’enregistrement des archives des initiés à l’information privilégiée et informent en temps voulu les initiés à l’information privilégiée des événements majeurs qui se sont produits ou qui doivent se produire dans la société et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente. Article 15 procédures d’enregistrement des initiés aux informations privilégiées:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, la personne qui connaît ces informations (principalement les chefs de département et d’organisation) en informe le Secrétaire du Conseil d’administration à la première occasion. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités, et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
Le Secrétaire du Conseil d’administration organise d’abord les initiés concernés pour remplir le formulaire d’inscription des initiés aux informations privilégiées et vérifier les informations privilégiées en temps opportun afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude du contenu rempli dans le formulaire d’inscription des initiés aux informations privilégiées;
Après vérification, le Secrétaire du Conseil d’administration fait rapport à la Bourse de Shenzhen et au Bureau de réglementation de Guangdong de la c
En règle générale, les informations privilégiées sont strictement contrôlées dans le cadre des services, succursales et filiales auxquels elles appartiennent.
Pour le transfert d’informations privilégiées entre les services de la société, les succursales et les filiales, les informations privilégiées ne peuvent être transférées à d’autres services, succursales et filiales qu’après avoir été approuvées par la personne responsable du Service de dépôt initial, de la succursale et de la filiale et déposées auprès du Département des affaires des valeurs mobilières.
La fourniture d’informations privilégiées à l’extérieur est soumise à l’approbation du Secrétaire général adjoint du Conseil d’administration et est déposée auprès du Département des valeurs mobilières.
Dans le processus de circulation, la portée des initiés à l’information privilégiée doit être strictement contrôlée. Toutes les personnes qui ont connaissance de l’information privilégiée ont l’obligation de confidentialité, et le détenteur initial de l’information devrait donner aux participants des conseils spéciaux sur l’obligation de confidentialité pendant la circulation de l’information et ne pas divulguer ou utiliser l’information privilégiée pour obtenir des avantages illégaux. Entre – temps, la société enregistre les initiés à l’information privilégiée dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée.
Chapitre V gestion confidentielle des informations privilégiées
Article 17 lorsqu’il s’agit d’informations privilégiées, tous les services et filiales (succursales) de la société appliquent strictement le présent système et peuvent, en fonction de la situation réelle, formuler le système de confidentialité des informations privilégiées correspondant en se référant au système de gestion de la divulgation de l’information et au présent système et en faire rapport au Département des affaires des valeurs mobilières de la société pour enregistrement. Article 18 la société, ses administrateurs et ses superviseurs
