Le site Web officiel du CIRC a révélé qu’un certain nombre de contraventions ont été imposées à quatre institutions financières, dont Bank Of China Limited(601988) Il s’agit également du premier billet reçu depuis la création de la filiale financière de la Banque.
Le billet indique que Bank Of China Limited(601988) a été condamné à une amende de 2 millions de RMB et China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) En outre, China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Les activités de garde violent les exigences en matière d’indépendance des actifs et la gestion opérationnelle n’est pas en place.
La Banque de Chine a été condamnée à une amende de 4,6 millions de RMB, y compris: 1. La valeur marchande d’un seul titre détenu par un produit financier public dépasse 10% de l’actif net du produit; 2. La valeur marchande des titres individuels détenus par tous les produits financiers publics dépasse 30% de la valeur marchande des titres; 3. Le niveau de levier des produits financiers publics ouverts dépasse la norme; 4. Il existe une injustice dans les opérations impliquant la même contrepartie et des actifs sous – jacents similaires en vertu du même contrat; L’utilisation illégale de la méthode du coût amorti pour évaluer les actifs d’investissement des produits financiers; L’identification des personnes morales liées par la société de gestion financière n’est pas conforme aux exigences réglementaires.
Everbright Financial Management a été condamnée à une amende de 4,3 millions de RMB, y compris: 1. La valeur marchande d’un seul fonds d’investissement en valeurs mobilières public détenu par des produits financiers publics dépasse 10% de l’actif net du produit; 2. La valeur marchande des titres individuels détenus par tous les produits financiers publics dépasse 30% de la valeur marchande des titres; 3. La proportion d’actifs très liquides détenus par des produits financiers publics ouverts n’est pas conforme aux normes; L’utilisation de la sector – forme de bureau mobile tierce partie présente des risques potentiels et l’efficacité du contrôle du système d’information est insuffisante; La publicité des produits financiers est incohérente et inexacte.
