Xiangxue Pharmaceutical Co.Ltd(300147)
Déclaration du candidat du directeur indépendant
Le candidat Xiangxue Pharmaceutical Co.Ltd(300147) Le candidat a accepté par écrit d’être candidat à un poste d’administrateur indépendant au neuvième Conseil d’administration de Xiangxue Pharmaceutical Co.Ltd(300147) Cette nomination est faite après avoir pleinement compris la profession, les qualifications académiques, les qualifications professionnelles, l’expérience de travail détaillée et tous les emplois à temps partiel du candidat. Le candidat estime que le candidat satisfait aux exigences des lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et règles commerciales de la Bourse de Shenzhen en ce qui concerne les qualifications et l’indépendance des candidats à l’administrateur indépendant. Les déclarations spécifiques sont les suivantes:
1. Le candidat n’est pas autorisé à être administrateur de la société en vertu de l’article 146 du droit des sociétés de la République populaire de Chine.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
2. Le candidat satisfait aux qualifications et aux conditions d’emploi des administrateurs indépendants énoncées dans les règles sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées de la c
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
3. Le candidat satisfait aux conditions d’emploi des administrateurs indépendants énoncées dans les statuts.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
4. Le candidat a participé à la formation et obtenu les certificats pertinents reconnus par la bourse.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
5. La nomination d’un candidat à un poste d’administrateur indépendant ne contrevient pas aux dispositions pertinentes de la loi sur la fonction publique de la République populaire de Chine.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
6. The appointed person as an Independent Director shall not violate the relevant provisions of the circular on the Regulation of the Disciplinary Commission of the CPC Central Committee on Discipline on the Regulation of the official Officer who resignes from his Public Office or who serves as an Independent Director or an independent Supervisor of Listed Companies or funds management companies after his retirement (LEA
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
7. The appointed person as an Independent Director shall not violate the relevant provisions of the opinions of the Organizational Department of the CPC Central Committee on Further Standardization of the work – time (Post) of Party and Government Leaders in Enterprises.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
8. The appointed person acting as an Independent Director shall not violate the relevant provisions of the Opinions on Strengthening the Construction of Anti – Corruption and Integrity in Colleges and Universities issued by the Discipline Committee of the CPC Central Committee, the Ministry of Education and the Ministry of supervision.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
9. The appointed person acting as an Independent Director shall not violate the relevant provisions of the Guidance on the System of Independent Directors and External Supervisors of the joint stock Commercial Bank of China.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
10. The appointed person acting as an Independent Director shall not violate the relevant provisions of the regulatory Measures of the c
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
11. The appointed person acting as an Independent Director shall not violate relevant provisions of the administrative measures for the Qualification of Directors (Directors) and Senior Managers of Banking Financial Institutions of the Circ.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
Et les dispositions pertinentes des dispositions relatives à l’administration des qualifications professionnelles des cadres supérieurs et des mesures relatives à l’administration des administrateurs indépendants des institutions d’assurance. ■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
13. The appointed person acting as an Independent Director shall not violate other laws, administrative Regulations, Departmental Rules, Regulatory documents and Business Rules of Shenzhen Stock Exchange and other relevant provisions on the Qualification of an Independent Director.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
14. The nominated person has basic knowledge of the operation of the Listed Company, familiar with relevant laws, administrative Regulations, Departmental Rules, Normative Documents and Business Rules of the Shenzhen Stock Exchange, and has more than five years of work experience necessary to perform the Duties of an Independent Director.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
15. Le candidat, sa famille immédiate et ses principales relations sociales ne sont pas employés dans la société ou ses filiales. ■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
16. Le candidat et sa famille immédiate ne sont pas des actionnaires détenant directement ou indirectement plus de 1% des actions émises de la société, ni des actionnaires de personnes physiques parmi les dix principaux actionnaires de la société cotée.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
17. Le candidat et les membres de sa famille immédiate ne travaillent pas dans les unités d’actionnaires qui détiennent directement ou indirectement plus de 5% des actions émises de la société, ni dans les cinq premières unités d’actionnaires de la société cotée.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
18. Le candidat et les membres de sa famille immédiate ne sont pas employés par l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et ses filiales.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
19. Le candidat n’est pas une personne qui fournit des services financiers, juridiques ou de consultation à la société, à ses actionnaires contrôlants, aux contrôleurs effectifs ou à leurs filiales respectives.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
20. Le candidat ne travaille pas dans une unit é ayant des relations d’affaires importantes avec la société et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs ou leurs filiales respectives, ni dans une unité des actionnaires contrôlants ayant des relations d’affaires importantes.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
21. Le candidat ne se trouve dans aucune des situations énumérées aux six alinéas précédents au cours des douze derniers mois.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
22. Le candidat n’est pas une personne dont le mandat n’a pas expiré et qui a pris des mesures d’interdiction d’entrée sur le marché des valeurs mobilières par la c
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
23. Le candidat n’est pas une personne reconnue publiquement par la bourse comme inapte à exercer les fonctions d’administrateur, de superviseur et de cadre supérieur d’une société cotée et dont le mandat n’a pas expiré.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
24. The nominated person is not a person who has received Criminal Punishment by a judicial organ or Administrative Punishment by the c
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
25. Le candidat n’a pas fait l’objet d’une réprimande publique de la part de la bourse au cours des 36 derniers mois ou n’a pas fait l’objet de plus de trois avis de critique.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
26. The nominated person has not been determined by the National Development and Reform Commission and other Ministries to restrict the appointment of Directors in Listed Companies because of being the subject of Punishment for deception.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
27. Le candidat n’est pas une personne qui n’a pas assisté en personne à l’Assemblée du Conseil d’administration à trois reprises consécutives ou qui n’a pas non plus autorisé d’autres administrateurs à assister à l’Assemblée du Conseil d’administration à deux reprises consécutives au cours de son mandat précédent d’administrateur indépendant et qui a été demandée par le Conseil d’administration à l’Assemblée générale des actionnaires pour être remplacée par d’autres administrateurs pendant moins de 12 mois.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
28. Le nombre de sociétés cotées, y compris la société, dont le candidat est également administrateur indépendant, ne doit pas dépasser 5. ■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
29. Le candidat n’a pas été administrateur indépendant de la société pendant plus de six ans.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
30. Le promoteur a demandé instamment au Conseil d’administration de la société de publier des informations détaillées sur la profession, l’éducation, les qualifications professionnelles, l’expérience de travail détaillée et tous les emplois à temps partiel du candidat conformément aux exigences des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 2 – lignes directrices sur l’exploitation normalisée des sociétés cotées au Gem (ci – après dénommées lignes directrices sur l’exploitation normalisée du GEM).
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
31. Il n’y a pas eu deux cas consécutifs où le candidat n’a pas assisté en personne à la réunion du Conseil d’administration de la société cotée au cours de son mandat précédent d’administrateur indépendant.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
32. Il n’y a pas eu de cas où le nombre de fois où le candidat n’a pas assisté personnellement aux réunions du Conseil d’administration de la société cotée au cours des douze mois consécutifs dépasse la moitié du nombre total de réunions du Conseil d’administration au cours de la période précédente au cours de laquelle il a été administrateur indépendant.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
33. Il n’y a pas eu de cas où le candidat n’a pas émis l’opinion d’un administrateur indépendant ou n’a pas démontré que l’opinion d’un administrateur indépendant était manifestement incompatible avec les faits au cours de son mandat précédent d’administrateur indépendant.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
34. Le candidat n’a pas été puni par d’autres autorités compétentes en dehors de la c
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
35. Y compris la société désignée, il n’y a pas de situation où le candidat occupe simultanément le poste d’administrateur, de superviseur ou de cadre supérieur dans plus de cinq sociétés.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
36. Il n’y a pas eu de révocation anticipée du candidat par la société cotée avant l’expiration du mandat précédent des administrateurs indépendants.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
37. Le candidat n’a pas d’autres circonstances qui pourraient affecter l’intégrité et la diligence des administrateurs indépendants.
■ Oui □ Non
Dans la négative, veuillez préciser:
Le déclarant déclare solennellement que:
Le promoteur garantit que les déclarations ci – dessus sont vraies, exactes et complètes et qu’il n’y a pas de fausse déclaration, de déclaration trompeuse ou d’omission importante; Dans le cas contraire, le promoteur est prêt à assumer les responsabilités juridiques qui en découlent et à accepter des mesures d’autoréglementation ou des mesures disciplinaires de la Bourse de Shenzhen.
Cette personne propose d’autoriser le Secrétaire du Conseil d’administration de la société à entrer le contenu de cette déclaration par l’intermédiaire de la zone d’affaires Gem de la Bourse de Shenzhen et à la soumettre à la Bourse de Shenzhen ou à l’annonce publique. Les actes susmentionnés du Secrétaire du Conseil d’administration sont considérés comme des actes de cette personne et cette personne désignée assume les responsabilités juridiques correspondantes.
Candidat: Xiangxue Pharmaceutical Co.Ltd(300147)
1. Une déclaration signée par le candidat;
2. Les pièces d’identité du candidat;
3. Résolution du Conseil d’administration nommant les candidats aux postes d’administrateur indépendant;
4. Autres documents requis par la bourse.
