Shanghai Pret Composites Co.Ltd(002324) système de gestion des initiés
Shanghai Pret Composites Co.Ltd(002324)
Système de gestion des initiés
(révisé en juin 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin d’améliorer encore la gestion de l’information privilégiée de Shanghai Pret Composites Co.Ltd(002324) Ce système est formulé conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts, en combinaison avec la situation réelle de la société.
Article 2 la gestion de l’information privilégiée de la société est assurée par le Conseil d’administration, dont le Président est la personne responsable principale et le Secrétaire du Conseil d’administration.
Le Bureau du Conseil d’administration est responsable de la gestion quotidienne de l’information privilégiée de la société. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 Le présent système s’applique à la société, à ses services subordonnés, à ses succursales, à ses filiales contrôlantes et à ses capacités.
Une société par actions qui exerce une influence significative sur elle.
Article 4 sans l’approbation du Bureau du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur des informations privilégiées ou des informations divulguées concernant la société. Les documents faisant l’objet d’un rapport externe, d’une transmission, d’un disque souple (magnétique), d’un enregistrement sonore (par exemple), d’un disque compact et d’autres documents concernant des informations privilégiées et le contenu de la divulgation d’informations doivent être examinés et approuvés par le Bureau du Conseil d’administration (et soumis au Conseil d’administration pour examen et approbation en fonction de l’importance) avant d’être signalés et transmis au public.
Chapitre II information privilégiée et portée de l’initié
Article 5 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées visées à l’article 52 de la loi sur les valeurs mobilières concernant le fonctionnement, les finances ou ayant une incidence significative sur le prix du marché des valeurs mobilières de la société. Non divulgué signifie que la société n’a pas officiellement divulgué l’information dans les publications ou les sites Web désignés par les statuts.
Les événements majeurs énumérés au paragraphe 2 de l’article 80 et au paragraphe 2 de l’article 81 de la loi sur les valeurs mobilières sont des informations privilégiées.
Article 6 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Les principaux comportements d’investissement de la société et les décisions importantes d’achat de biens;
La conclusion de contrats importants par la société peut avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres et les résultats d’exploitation de la société; La société est responsable d’une dette importante ou d’un défaut de paiement d’une dette importante due, ou d’une responsabilité importante en matière d’indemnisation;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
Le changement de Président, d’administrateur ou de Directeur général de la société; Le Président ou le Directeur général n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions;
Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société ou les circonstances contrôlant la société ont subi ou prévoient subir des changements importants; Les circonstances dans lesquelles le Contrôleur effectif de la société et les autres entreprises qu’elle contrôle exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société ont beaucoup changé;
La décision de la société de réduire son capital, de fusionner, de diviser, de dissoudre et de demander la faillite, ou d’entrer dans la procédure de faillite conformément à la loi, ou d’être ordonnée à fermer;
Les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi dans le cadre d’une action importante impliquant la société;
La société est soupçonnée d’avoir commis un crime et a fait l’objet d’une enquête judiciaire; les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société sont soupçonnés d’avoir commis un crime et des mesures coercitives ont été prises par les autorités judiciaires;
Le plan de distribution des dividendes ou d’augmentation de capital de la société;
Les changements importants dans la structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société;
Modification importante de la garantie de la dette de la société;
L’hypothèque, le nantissement, la vente, le transfert ou la mise au rebut des principaux actifs utilisés par la société dans le cadre de ses activités commerciales dépasse 30% de ces actifs à la fois;
Les actes des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société peuvent être responsables de dommages importants conformément à la loi; Les plans pertinents d’acquisition de la société;
La cote de crédit des obligations de sociétés change;
La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Autres informations importantes reconnues par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État comme ayant une incidence significative sur les prix des opérations sur valeurs mobilières.
Article 7 les initiés visés par le présent système comprennent, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires de personnes physiques détenant plus de 5% des actions de la société;
Les actionnaires de la société détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les unités et les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées pertinentes de la société en raison de l’exercice de leurs fonctions ou de leurs relations d’affaires avec la société; L’acheteur de la société ou la partie négociante d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel des organismes de réglementation des valeurs mobilières et d’autres personnes chargées de la gestion de l’émission et de la négociation de valeurs mobilières en raison de leurs fonctions statutaires;
Le personnel concerné des organismes de services de valeurs mobilières tels que les sponsors, les sociétés de valeurs mobilières souscrites, les conseillers financiers, les bourses de valeurs, les établissements d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières;
Le personnel concerné d’un cabinet comptable, d’un cabinet d’avocats, d’une agence de notation de crédit et d’autres organismes de services de valeurs mobilières; Le personnel externe qui obtient des informations privilégiées de la société conformément à la loi et le personnel du Département administratif qui a accès aux informations privilégiées; Le personnel des unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions et à l’examen et à l’approbation des questions importantes;
Le personnel externe qui connaît les informations privilégiées pertinentes de la société pour des raisons de parenté, de relations d’affaires, etc.;
Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes;
Le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui ont connaissance des informations privilégiées en raison de leurs fonctions dans l’entreprise;
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre III système de confidentialité des informations privilégiées
Article 8 tous les administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et autres personnes informées de la société limitent au minimum la portée de l’information avant que l’information de la société ne soit divulguée publiquement.
Article 9 avant la publication des informations privilégiées de la société, le personnel qui connaît bien les informations privilégiées ne divulgue, ne signale ni ne transmet les informations privilégiées pertinentes au monde extérieur, ne les diffuse et ne les colle sous aucune forme sur le site Web interne de la société, n’utilise pas les informations privilégiées pour acheter ou vendre les actions de la société et leurs dérivés, ou ne suggère pas à d’autres d’acheter ou de vendre les actions de la société et leurs dérivés, et n’utilise pas les informations privilégiées à des fins lucratives pour lui – même, ses proches ou d’autres personnes.
Article 10 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi, les actionnaires et les contrôleurs effectifs de la société n’abusent pas de leurs droits d’actionnaires ou de leur position dominante et n’exigent pas de la société qu’elle leur fournisse des informations privilégiées.
Article 11 la société ne soumet pas d’informations financières non divulguées à des utilisateurs d’informations externes sans motif raisonnable.
Article 12 lorsque la société fournit des informations financières non divulguées à des utilisateurs externes d’informations, elle les présente ou indique qu’elles sont des informations privilégiées. Les utilisateurs externes d’informations utilisent ces informations conformément à la loi et ne divulguent pas ces informations. Et les informations privilégiées pertinentes et l’enregistrement des initiés.
Article 13 les initiés qui ont la possibilité d’obtenir des informations privilégiées ne divulguent pas le contenu des informations privilégiées à d’autres, n’utilisent pas les informations privilégiées pour effectuer des opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler les prix des opérations sur titres.
Article 14 l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société limitent au minimum la portée de l’information lorsqu’ils discutent de questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le cours des actions de la société. Si l’événement s’est propagé sur le marché et que le cours des actions de la société a changé, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société en informent immédiatement la société afin que celle – ci puisse apporter des éclaircissements en temps opportun ou faire rapport directement à la SFRC ou à la Bourse de Shenzhen.
Article 15 lorsque la société fournit des informations non publiques à des personnes qui connaissent d’autres informations privilégiées, à l’exception des actionnaires majoritaires et des contrôleurs effectifs, elle confirme, avant de les fournir, qu’elle a signé un accord de confidentialité avec elle ou qu’elle a obtenu son engagement de confidentialité des informations pertinentes. Article 16 lorsqu’ils examinent et votent une proposition d’information non publique, les administrateurs de la société s’acquittent consciencieusement de leurs fonctions et les administrateurs des parties liées
Article 17 lorsqu’il s’agit d’informations privilégiées de la société, les services subordonnés, les succursales, les filiales contrôlantes et le personnel compétent de la société ont la responsabilité et l’obligation d’en informer le Secrétaire du Conseil d’administration dès que possible. Le Bureau du Conseil d’administration de la société informe rapidement les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de leurs responsabilités, et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes.
Chapitre IV gestion de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée
Article 18 en règle générale, les informations privilégiées sont strictement contrôlées dans le cadre du Département auquel elles appartiennent. En ce qui concerne le transfert d’informations privilégiées entre les services de la société et de ses filiales (ou succursales), les procédures d’approbation nécessaires doivent être mises en œuvre pour le transfert d’informations privilégiées entre les services de la société et de ses filiales (ou succursales), qui ne peuvent être transférées à d’autres services qu’après avoir été approuvées par le chef de département.
Article 19 les informations privilégiées qui doivent être transférées entre les filiales (ou succursales) ne peuvent être transférées à d’autres filiales (ou succursales) qu’après avoir été approuvées par la personne responsable de la société qui détient les informations privilégiées.
Article 20 avant que les informations privilégiées visées à l’article 6 ci – dessus ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit le dossier des initiés des informations privilégiées de la société cotée (voir annexe I), enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées aux étapes de la planification des négociations, de La consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu des informations privilégiées. L’initié confirme les informations privilégiées et les soumet à la Bourse de Shenzhen dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi.
Article 21 le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement et du dépôt des initiés aux informations privilégiées de la société, et le Secrétaire du Conseil d’administration prend les dispositions nécessaires pour que le Département des valeurs mobilières de la société aide à achever les travaux d’enregistrement et de dépôt pertinents.
Article 22 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société, ils remplissent les dossiers des initiés aux informations privilégiées de cette Unit é. Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un organisme de services de valeurs mobilières, un cabinet d’avocats ou un autre organisme intermédiaire accepte un mandat d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le cours des actions d’une société cotée, il remplit les dossiers des initiés à l’information privilégiée de cet organisme.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le cours des actions de la société remplissent les dossiers des initiés de cette Unit é.
Les sujets susmentionnés doivent, en fonction de l’état d’avancement de l’affaire, remettre les dossiers des initiés à la société par étapes, mais le délai de livraison des dossiers complets des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées. Les dossiers des initiés sont remplis conformément à l’article 20 du présent règlement.
La société enregistre les initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les dossiers des initiés à l’information privilégiée visés aux paragraphes 1 à 3.
Article 23 lorsque le personnel du Département administratif a accès aux informations privilégiées d’une société cotée, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme le même élément d’information d’initié s’il n’y a pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation, enregistrer le nom des services administratifs sur Le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 24 dans les cas suivants, la société soumet en temps utile les dossiers des initiés concernés au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shanghai et à la Bourse de Shenzhen:
Les questions importantes de restructuration des actifs;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Plan d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions requises par la c
Lorsqu’une fluctuation anormale s’est produite dans la négociation des actions de la société et de ses dérivés avant que la société ne divulgue des questions importantes, elle soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés.
Article 25 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables de tous les services fonctionnels et de toutes les filiales contrôlantes de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 26 la société s’enquiert régulièrement des informations privilégiées et de leurs parties liées sur l’achat et la vente d’actions de la société et forme
