Règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés
(juin 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser l’Organisation et le comportement de l’Assemblée des détenteurs d’obligations de sociétés convertibles Org Technology Co.Ltd(002701) (ci – après dénommée « la société»), de définir les pouvoirs et obligations de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et de protéger les droits et intérêts légitimes des détenteurs d’obligations, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées, aux mesures administratives pour l Ces règles sont formulées conformément aux mesures de gestion des obligations de sociétés convertibles, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux règles de mise en œuvre des obligations de sociétés convertibles de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’à la situation réelle de la société.
Article 2 les obligations de sociétés convertibles en vertu des présentes règles sont des obligations de sociétés convertibles émises par la société conformément au prospectus d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles Org Technology Co.Ltd(002701) Les investisseurs qui acquièrent les obligations convertibles par héritage ou par d’autres moyens légaux.
Article 3 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est composée de tous les détenteurs d’obligations conformément au présent règlement. L’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée et convoquée conformément aux procédures prévues par le présent règlement, et les questions relevant de l’autorité prévue par le présent règlement sont examinées et votées conformément à la loi.
Article 4 les résolutions adoptées par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément au présent règlement lient également tous les détenteurs d’obligations (y compris tous les détenteurs d’obligations qui assistent à l’Assemblée, qui n’assistent pas à l’Assemblée, qui s’opposent à la résolution ou qui renoncent au droit de vote, ainsi que les détenteurs d’obligations qui transfèrent les obligations convertibles après l’adoption de la résolution pertinente, de la même manière ci – après).
Article 5 lorsqu’un investisseur souscrit ou détient d’une autre manière les obligations convertibles de la société, il est réputé avoir accepté les règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et être lié par celles – ci.
Chapitre II Droits et obligations des détenteurs d’obligations
Article 6 droits des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés:
Avoir droit aux intérêts convenus en fonction du montant des obligations de sociétés convertibles qu’il détient;
Convertir les obligations de sociétés convertibles détenues en actions de sociétés dans les conditions convenues dans le prospectus des obligations de sociétés convertibles;
Exercer le droit de revente conformément aux conditions convenues dans le prospectus des obligations de sociétés convertibles;
Transférer, donner ou donner en gage les obligations convertibles de sociétés qu’il détient conformément aux lois, règlements administratifs et statuts;
Obtenir les informations pertinentes conformément à la loi et aux statuts;
Exiger de la société qu’elle rembourse le principal et les intérêts des obligations convertibles de la société dans les délais et selon les modalités convenus;
Participer ou charger un mandataire de participer à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et d’exercer le droit de vote conformément aux lois, règlements administratifs et autres dispositions pertinentes et aux présentes règles;
Autres droits conférés par les lois, règlements administratifs et statuts en tant que créanciers de la société.
Article 7 Obligations des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés:
Se conformer aux dispositions pertinentes des conditions d’émission des obligations convertibles de la société;
Payer le capital de souscription en fonction du montant des obligations convertibles souscrites;
Se conformer aux résolutions efficaces adoptées lors des réunions des détenteurs d’obligations;
Sauf disposition contraire des lois et règlements et du prospectus d’obligations de sociétés convertibles, la société n’est pas tenue de payer à l’avance le principal et les intérêts des obligations de sociétés convertibles;
Autres obligations à assumer par les détenteurs d’obligations convertibles de sociétés conformément aux lois, règlements administratifs et statuts.
Chapitre III portée de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 8 l’étendue des pouvoirs de l’Assemblée des détenteurs d’obligations est la suivante:
Lorsque la société propose de modifier le plan convenu dans le prospectus d’obligations de sociétés convertibles, elle prend une résolution sur la question de savoir si elle accepte ou non la proposition de la société, mais l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne prend pas de résolution pour accepter que la société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations, modifie le taux d’intérêt et la durée des obligations, annule les conditions de remboursement ou de vente dans le prospectus d’obligations de sociétés convertibles, etc.;
Si la société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations convertibles de la société dans les délais prévus, prendre des décisions sur la question de savoir si elle accepte les solutions pertinentes, si elle doit ou non obliger la société et le garant (le cas échéant) à rembourser le principal et les intérêts des obligations par voie de litige ou d’autres procédures, et si elle doit ou non participer aux procédures juridiques de rectification, de règlement, de réorganisation ou de faillite de la société;
Lorsqu’une société réduit son capital (à l’exception de celui résultant d’un rachat d’actions avec incitation au capital), fusionne, se sépare, se dissout ou demande la faillite, elle prend des décisions sur l’acceptation des propositions présentées par la société et sur l’exercice des droits et des régimes dont jouissent les détenteurs d’obligations Conformément à la loi;
Iv) en cas de changement défavorable important du garant (le cas échéant), prendre des décisions sur le plan d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi;
Prendre des résolutions sur les plans d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi en cas d’événements ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations;
Vi) Prendre des décisions sur la modification des présentes règles dans la mesure permise par la loi;
Autres circonstances dans lesquelles une résolution doit être prise par l’Assemblée des détenteurs d’obligations en vertu des lois, règlements administratifs et documents normatifs.
Chapitre IV Convocation de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 9 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée et présidée par le Conseil d’administration de la société. Le Conseil d’administration de la société convoque une Assemblée des détenteurs d’obligations dans les 30 jours suivant la présentation ou la réception de la proposition de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations. Le Conseil d’administration de la société publie l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les médias désignés par la c
Article 10 dans l’une des circonstances suivantes, le Conseil d’administration convoque une Assemblée des détenteurs d’obligations au cours de la durée des obligations convertibles émises:
Modification proposée du prospectus des obligations de sociétés convertibles;
La société propose de modifier les règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés;
La société ne peut pas payer le principal et les intérêts des obligations de sociétés convertibles à temps;
La société subit une réduction de capital (à l’exception de celle résultant du rachat d’actions par incitation au capital), d’une fusion, d’une scission, d’une dissolution, d’un redressement ou d’une demande de faillite;
Des changements importants sont apportés au garant (le cas échéant), à la garantie (le cas échéant) ou à d’autres mesures de protection du Service de la dette (le cas échéant);
Le Conseil d’administration de la société propose par écrit de convoquer une Assemblée des détenteurs d’obligations;
Les détenteurs d’obligations qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations en circulation des obligations convertibles de sociétés proposent par écrit de convoquer une Assemblée des détenteurs d’obligations;
La société propose un plan de restructuration de la dette;
D’autres questions ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations se produisent;
Autres questions à examiner et à décider par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux lois, règlements administratifs, csrc, bourse de Shenzhen et aux présentes règles.
Une Assemblée des détenteurs d’obligations peut être proposée par:
Le Conseil d’administration de la société;
Les détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations de sociétés convertibles en circulation;
Autres institutions ou personnes prescrites par les lois, règlements administratifs et la c
Article 11 si le Conseil d’administration de la société ne s’acquitte pas de ses fonctions conformément aux dispositions du présent règlement dans les 15 jours suivant la survenance des événements prévus à l’article 10 du présent règlement, les détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations en circulation des obligations convertibles de la société ont le droit d’émettre un avis public de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations.
Article 12 après l’envoi de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne peut être modifiée ou l’Assemblée annulée, ni la proposition énoncée dans l’avis d’Assemblée ne peut être modifiée, sauf en cas de force majeure; Si, en raison d’un cas de force majeure, il est nécessaire de modifier l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, d’annuler l’Assemblée ou de modifier la proposition figurant dans l’avis d’Assemblée, le Coordonnateur en informe tous les détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique au moins cinq jours ouvrables avant la date de l’Assemblée initiale des détenteurs d’obligations et en explique les raisons, mais ne modifie pas la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations en conséquence. L’avis supplémentaire d’Assemblée des détenteurs d’obligations est publié dans le même média désigné où l’avis d’Assemblée est publié.
Après l’envoi de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, si les questions proposées pour la résolution de l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont éliminées, le Coordonnateur peut annuler l’Assemblée des détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique et en expliquer les raisons.
Article 13 l’organisateur de l’Assemblée des détenteurs d’obligations publie l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les médias désignés par la c
L’heure, le lieu, l’organisateur et le mode de vote de la réunion;
Questions soumises à la réunion pour examen;
(Ⅲ) en termes clairs: tous les détenteurs d’obligations ont le droit d’assister à l’assemblée des détenteurs d’obligations et peuvent désigner des agents pour assister à l’assemblée et voter;
Déterminer la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations;
Les documents à préparer et les formalités à accomplir par les personnes présentes à l’Assemblée, y compris, sans s’y limiter, la procuration de l’agent représentant les détenteurs d’obligations à l’Assemblée;
Le nom du Coordonnateur, le nom et le numéro de téléphone de la personne – ressource permanente pour les réunions;
Autres questions à aviser par l’organisateur.
L’avis supplémentaire d’Assemblée des détenteurs d’obligations, le cas échéant, est publié dans le même média désigné où l’avis d’Assemblée a été publié.
Article 14 la date d’enregistrement des droits du créancier à l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne peut être antérieure à trois jours de négociation avant la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et ne peut être postérieure à un jour de négociation avant la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Les détenteurs d’obligations convertibles d’obligations de sociétés inscrites au registre de garde de la China Securities depository and Clearing Corporation Limited ou d’autres institutions conformément aux lois applicables à la clôture de la journée d’enregistrement des droits des créanciers sont les détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et d’exercer le droit de vote.
Article 15 en principe, le lieu de la réunion sur place des détenteurs d’obligations est le lieu de résidence de la société. Le lieu de la réunion est fourni par la société ou par le Coordonnateur de la réunion des détenteurs d’obligations.
Article 16 l’institution ou la personne qui donne avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux dispositions du présent règlement est le Coordonnateur de l’Assemblée en cours.
Article 17 lors de la convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations, l’organisateur engage un avocat pour donner un avis juridique sur les questions suivantes: (i) Si la procédure de convocation et de convocation de l’Assemblée est conforme aux dispositions des lois, règlements et règles;
Si les qualifications des participants et des organisateurs sont légales et valides;
Si la procédure de vote et le résultat du vote de la réunion sont légaux et valides;
Donner des avis juridiques sur d’autres questions pertinentes à la demande de l’appelant.
Article 18 le Coordonnateur établit un registre des signatures des participants à la réunion. Le registre de signature indique le nom (ou le nom de l’unit é), le numéro de carte d’identité, l’adresse résidentielle, la valeur nominale des obligations détenues ou représentées avec le droit de vote, le nom (ou le nom de l’unité) du mandataire et d’autres questions.
Chapitre V proposition, participants et droits de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 19 la proposition soumise à l’Assemblée des détenteurs d’obligations pour délibération est rédigée par le Coordonnateur. Le contenu de la proposition doit être conforme aux dispositions des lois et règlements, dans le cadre de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, avec des questions claires et des résolutions spécifiques.
Article 20 les questions examinées à l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont décidées par le Coordonnateur conformément aux dispositions des articles 9 et 10 du présent règlement.
Les détenteurs d’obligations qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations de sociétés convertibles en circulation ont le droit de présenter des propositions provisoires à l’Assemblée des détenteurs d’obligations. La société et ses parties liées peuvent assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et présenter des propositions provisoires. Le promoteur provisoire soumet une proposition provisoire complète au Coordonnateur au plus tard 10 jours avant la tenue de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Le Coordonnateur envoie un avis supplémentaire de l’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les 5 jours suivant la réception de la proposition provisoire et fait une annonce publique du nom de famille ou du nom du détenteur d’obligations qui a présenté la proposition provisoire, de la proportion de droits des créanciers détenus et du contenu de la proposition provisoire. L’avis supplémentaire est publié dans le même média désigné qui a publié l’avis d’Assemblée.
Sous réserve des dispositions ci – dessus, l’organisateur, après avoir donné avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, ne modifie pas les propositions déjà énumérées dans l’avis d’Assemblée ou n’en ajoute pas de nouvelles. Les propositions qui ne sont pas énumérées dans l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations (y compris l’avis supplémentaire d’ajout d’une proposition provisoire) ou qui ne sont pas conformes aux exigences du présent règlement ne sont pas mises aux voix et ne font pas l’objet d’une résolution.
Article 21 sauf disposition contraire des lois et règlements, les détenteurs d’obligations inscrits à la date d’enregistrement de l’Assemblée des détenteurs d’obligations ont le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations ou d’en charger un mandataire et d’exercer leur droit de vote.
Les institutions ou personnes suivantes peuvent assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations ou présenter des propositions à l’Assemblée pour discussion et décision sans droit de vote:
L’émetteur d’obligations;
Autres parties liées importantes.
Le Conseil d’administration de la société engage des avocats pour assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et émettre des avis témoins sur la convocation, la convocation, les procédures de vote et les qualifications des participants à l’Assemblée.
Article 22 les détenteurs d’obligations peuvent assister en personne à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et voter, ou peuvent désigner un mandataire pour assister et voter en leur nom. Les frais de déplacement, d’hébergement, etc., des détenteurs d’obligations et de leurs mandataires pour assister aux réunions des détenteurs d’obligations sont à la charge des détenteurs d’obligations eux – mêmes.
Article 23 Lorsqu’un détenteur d’obligations assiste à une réunion en personne, il doit présenter ses propres pièces d’identité et sa carte de compte de titres détenant des obligations en circulation ou d’autres pièces justificatives prescrites par les lois applicables. Lorsqu’un représentant légal ou une personne responsable du détenteur d’obligations assiste à la réunion, il doit présenter ses propres pièces d’identité. Une preuve valide de la qualification du représentant légal ou de la personne responsable et de la carte de compte de titres détenant cette obligation en circulation ou tout autre document justificatif exigé par la loi applicable.
Si l’agent est chargé d’assister à l’Assemblée, il doit présenter son propre document d’identité, la procuration délivrée par le mandataire (ou son représentant légal ou sa personne responsable) conformément à la loi, le document d’identité du mandataire, la carte de compte de titres du mandataire détenant les obligations en circulation ou tout autre Document d’attestation exigé par les lois applicables.
Article 24 la procuration émise par un détenteur d’obligations pour autoriser une autre personne à assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations contient les éléments suivants:
Le nom et le numéro d’identification de l’agent;
L’autorité du mandataire, y compris, sans s’y limiter:
