Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081)
Règles de fonctionnement du Secrétaire du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de promouvoir le fonctionnement normal du Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) Les présentes règles sont formulées dans les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM, ainsi que dans d’autres lois, règlements, documents normatifs et dispositions pertinentes des Statuts du Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) (ci – après dénommés « Statuts»).
Article 2 la société a un secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration est la haute direction de la société et est responsable devant le Conseil d’administration.
Le Secrétaire du Conseil d’administration se conforme aux Statuts de la société, assume les responsabilités juridiques pertinentes des cadres supérieurs, assume l’obligation de bonne foi et de diligence envers la société et n’utilise pas ses pouvoirs pour obtenir des avantages pour lui – même ou pour d’autres.
Le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne – ressource désignée entre la société et la Bourse de Shenzhen.
Chapitre II qualification du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration doit posséder les connaissances professionnelles nécessaires en matière de finances, de gestion et de droit pour s’acquitter de ses fonctions, avoir une bonne éthique professionnelle et des qualités personnelles et obtenir le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration délivré par la Bourse de Shenzhen. Aucune personne ne peut être Secrétaire du Conseil d’administration dans l’une des circonstances suivantes:
L’une des circonstances prévues à l’article 146 du droit des sociétés;
Avoir été soumis à des sanctions administratives de la c
Avoir été publiquement réprimandé par la bourse au cours des 36 derniers mois ou avoir fait l’objet de plus de trois avis de critique; Le superviseur actuel de la société;
Les comptables des cabinets d’experts – comptables et les avocats des cabinets d’avocats employés par la société;
Autres circonstances jugées inappropriées par la Bourse de Shenzhen pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Chapitre III fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 4 les principales fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration sont les suivantes:
Être responsable de la divulgation de l’information de l’entreprise, coordonner la divulgation de l’information de l’entreprise, organiser l’élaboration d’un système de gestion de la divulgation de l’information et exhorter l’entreprise et les débiteurs de divulgation de l’information concernés à se conformer aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information;
être responsable de la gestion des relations avec les investisseurs et de la gestion des données sur les actionnaires de la société, et coordonner la communication d’informations entre la société et les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les actionnaires et les contrôleurs effectifs, les sponsors, les organismes de services de valeurs mobilières et les médias;
Organiser la préparation de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée des actionnaires, participer à l’Assemblée des actionnaires, à l’Assemblée du Conseil d’administration, à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée pertinente de la haute direction, prendre en charge les procès – verbaux de l’Assemblée des actionnaires et de l’Assemblée du Conseil d’administration et les signer; Iv) Être responsable de la confidentialité de la divulgation des informations de la société et, en cas de fuite d’informations importantes non divulguées, faire rapport à la Bourse de Shenzhen et faire une annonce publique à temps;
Prêter attention aux reportages des médias et prendre l’initiative de vérifier la situation réelle, et exhorter le Conseil d’administration à répondre rapidement à toutes les demandes de renseignements de la Bourse de Shenzhen;
Organiser la formation des administrateurs, des autorités de surveillance et des cadres supérieurs aux lois et règlements sur les valeurs mobilières, aux présentes règles et aux règlements pertinents afin d’aider les personnes susmentionnées à comprendre leurs droits et obligations respectifs en matière de divulgation d’informations;
Exhorter les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs à se conformer aux lois, règlements, règles, documents normatifs, aux présentes règles, aux règlements pertinents de la Bourse de Shenzhen et aux statuts et à s’acquitter efficacement des engagements qu’ils ont pris; Rappeler et signaler immédiatement à la Bourse de Shenzhen les résolutions prises ou susceptibles d’être prises par la société en violation des dispositions pertinentes;
Autres fonctions requises par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, la c
Article 5 le Secrétaire du Conseil d’administration est un administrateur, un Directeur général adjoint, une personne responsable des finances ou tout autre cadre supérieur d’une société cotée conformément aux statuts. En plus de satisfaire aux exigences en matière d’emploi des cadres supérieurs, le Secrétaire du Conseil d’administration proposé doit indiquer si le candidat connaît bien les lois et règlements pertinents pour l’exercice de ses fonctions, s’il possède l’intégrité professionnelle correspondant aux exigences du poste et s’il possède les compétences professionnelles et l’expérience professionnelle correspondantes.
Article 6 la société facilite l’exercice des fonctions du Secrétaire du Conseil d’administration et les administrateurs, les autorités de surveillance, le Contrôleur financier et les autres cadres supérieurs ainsi que le personnel concerné soutiennent et coopèrent avec le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exercice de ses fonctions en matière de divulgation d’informations.
Dans l’exercice de ses fonctions, le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de connaître la situation financière et opérationnelle de la société, de participer aux réunions pertinentes relatives à la divulgation de l’information, d’examiner tous les documents relatifs à la divulgation de l’information et d’exiger des ministères et du personnel compétents de la société qu’ils fournissent en temps opportun les renseignements et les renseignements pertinents.
Le Secrétaire du Conseil d’administration peut faire rapport directement à la Bourse de Shenzhen s’il est indûment entravé ou gravement entravé dans l’exercice de ses fonctions.
Chapitre IV nomination, révocation et modalités de travail du Secrétaire du Conseil d’administration
Article 7 le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé par le Président et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration. Lorsqu’un administrateur agit simultanément en tant que Secrétaire du Conseil d’administration, si un acte doit être accompli séparément par l’administrateur et le Secrétaire du Conseil d’administration, la personne qui agit simultanément en tant qu’administrateur et Secrétaire du Conseil d’administration ne peut le faire à double titre.
Article 8 la société soumet les documents suivants à la Bourse de Shenzhen cinq jours avant la réunion du Conseil d’administration au cours de laquelle le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé:
La lettre de recommandation du Conseil d’administration, y compris la description de la qualification du Secrétaire du Conseil d’administration, les fonctions actuelles, le rendement au travail et la moralité personnelle de la personne recommandée (candidat) conformément aux règles d’inscription;
Une copie du curriculum vitae et du certificat d’études du candidat;
Copie du certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration délivré par la Bourse de Shenzhen. Si la Bourse de Shenzhen ne s’oppose pas à la qualification du candidat au poste de Secrétaire du Conseil d’administration, la société convoque une réunion du Conseil d’administration et nomme le Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 9 la société nomme un représentant des valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières exerce ses fonctions et exerce les pouvoirs correspondants en son nom. Pendant cette période, le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas automatiquement exonéré de la responsabilité du cabinet d’information de la société.
Les représentants des services des valeurs mobilières reçoivent une formation sur les qualifications du Secrétaire du Conseil d’administration de la Bourse de Shenzhen et obtiennent un certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 10 après avoir nommé le Secrétaire du Conseil d’administration et le représentant des affaires boursières, la société fait une annonce publique en temps utile et soumet les documents suivants à la Bourse de Shenzhen:
Lettre de nomination du Secrétaire du Conseil d’administration ou du représentant des affaires de valeurs mobilières ou résolution pertinente du Conseil d’administration;
Les moyens de communication du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des valeurs mobilières, y compris le téléphone de bureau, le téléphone résidentiel, le téléphone mobile, la télécopie, l’adresse postale et l’adresse électronique spéciale;
Les moyens de communication du Président comprennent le téléphone de bureau, le téléphone mobile, la télécopie, l’adresse postale et l’adresse électronique spéciale, etc.
En cas de modification des modes de communication susmentionnés, la société soumet en temps utile les informations modifiées à la Bourse de Shenzhen.
Article 11 la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration pour des raisons suffisantes et ne le licencie pas sans motif valable. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration est licencié ou démissionne, la société fait rapport à la Bourse de Shenzhen en temps utile, en explique les raisons et fait une annonce publique. Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de présenter un rapport personnel à la Bourse de Shenzhen en cas de licenciement abusif ou de démission de la société.
Article 12 dans l’une des circonstances suivantes, la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai d’un mois à compter de la date des faits pertinents:
Dans l’une ou l’autre des circonstances prévues à l’article 3;
Ii) Être incapable d’exercer ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Iii) des erreurs ou omissions importantes dans l’exercice de ses fonctions, entraînant des pertes importantes pour les investisseurs;
Violation des lois, règlements, règles, règles d’inscription, autres dispositions de la Bourse de Shenzhen et des statuts, causant de lourdes pertes aux investisseurs.
Article 13 lors de la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration, la société signe un accord de confidentialité avec celui – ci et demande au Secrétaire du Conseil d’administration de s’engager à s’acquitter en permanence de l’obligation de confidentialité pendant et après son mandat jusqu’à ce que les informations pertinentes soient divulguées, à l’exception des Informations concernant les actes illégaux et illégaux de la société.
Avant de quitter son poste, le Secrétaire du Conseil d’administration est soumis à l’examen de départ du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance et, sous la supervision du Conseil des autorités de surveillance, transfère les documents d’archives pertinents, les questions traitées et les autres questions en suspens.
Article 14 la société nomme le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de trois mois à compter de la cotation des actions émises pour la première fois ou de la démission du Secrétaire initial du Conseil d’administration. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est vacant, le Conseil d’administration désigne un administrateur ou un cadre supérieur pour agir en qualité de Secrétaire du Conseil d’administration. Lorsque le poste est vacant depuis plus de trois mois, le Président du Conseil d’administration agit en qualité de Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 15 Questions relatives aux travaux du Conseil d’administration:
Achever en temps voulu les travaux préparatoires du Conseil d’administration conformément aux lois, règlements et statuts pertinents; Signifier l’avis de réunion du Conseil d’administration et les documents de réunion aux administrateurs de la manière et au moment prescrits; Assister à la réunion du Conseil d’administration sans droit de vote et prendre en charge le procès – verbal de la réunion, assurer l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du procès – verbal et signer le procès – verbal de la réunion; Le procès – verbal de la réunion du Conseil d’administration contient les informations suivantes:
1. Session et date, lieu et modalités de la Conférence
2. Publication de l’avis de réunion;
3. Organisateur et modérateur de la réunion;
4. La présence en personne et la présence confiée aux administrateurs;
5. Notes sur la procédure et la tenue de la réunion;
6. Les propositions examinées à la réunion, les principaux points de discours et les principales opinions de chaque Administrateur sur les questions pertinentes, ainsi que l’intention de vote sur les propositions;
7. Mode de vote et résultat du vote de chaque proposition (indiquer le nombre spécifique de votes pour, contre et abstentions); 8. Autres questions qui, de l’avis des administrateurs présents, devraient être consignées;
Outre le procès – verbal de la réunion, le Secrétaire du Conseil d’administration peut établir un procès – verbal concis de la réunion et établir un procès – verbal distinct de la résolution sur la base des résultats statistiques du vote.
Publier les résolutions du Conseil d’administration et les documents pertinents après la réunion du Conseil d’administration conformément aux lois et règlements pertinents et aux dispositions de la Bourse de Shenzhen;
Conserver soigneusement les documents et les procès – verbaux des réunions du Conseil d’administration conformément aux statuts, les lier en volumes et les archiver.
Article 16 Questions relatives aux travaux de l’Assemblée générale des actionnaires:
Achever en temps voulu les préparatifs de l’Assemblée générale des actionnaires conformément aux lois, règlements et statuts pertinents;
Aviser les actionnaires de la société 20 jours avant l’Assemblée générale annuelle et 15 jours avant l’Assemblée générale extraordinaire et faire une annonce publique conformément aux lois et règlements pertinents et aux dispositions de la Bourse de Shenzhen. L’avis d’Assemblée doit contenir les éléments suivants:
1. Date, lieu et durée de la réunion;
2. Questions et propositions soumises à la Conférence pour examen;
3. Il est clairement indiqué que tous les actionnaires ont le droit d’assister à l’Assemblée générale des actionnaires et peuvent désigner un mandataire pour assister à l’Assemblée et participer au vote, ce mandataire n’étant pas nécessairement un actionnaire de la société;
4. La date d’enregistrement des actions des actionnaires ayant le droit d’assister à l’Assemblée générale;
5. L’heure et le lieu de signification de la procuration de l’agent de vote;
6. Nom et numéro de téléphone de la personne – ressource permanente pour les réunions.
Avant la tenue de l’Assemblée, obtenir le registre des actionnaires ayant le droit d’assister à l’Assemblée et établir le registre d’inscription des participants; À la date de l’Assemblée, il est chargé de vérifier si les qualifications des actionnaires (y compris les mandataires) présents à l’Assemblée sont légales et valides conformément au Registre des actionnaires susmentionné, et les actionnaires (y compris les mandataires) qui ne sont pas légalement qualifiés ont le droit de refuser l’entrée et la participation à L’Assemblée;
Avant la tenue de l’Assemblée générale, les renseignements suivants sont conservés à l’adresse de l’Assemblée indiquée dans l’avis d’Assemblée pour inspection par les actionnaires (y compris les mandataires des actionnaires) présents à l’Assemblée:
1. Le texte intégral de la proposition à soumettre à l’Assemblée générale pour examen;
2. Les contrats et / ou accords relatifs à des questions importantes d’investissement à l’étranger, de garantie, d’acquisition, de fusion et de réorganisation qui doivent être examinés par l’Assemblée générale des actionnaires, ainsi que les explications et explications du Conseil d’administration sur la cause, la nécessité, la faisabilité et les avantages économiques des questions importantes susmentionnées;
3. La nature et l’étendue des intérêts des actionnaires, des administrateurs actuels, des superviseurs, du Directeur général ou d’autres cadres supérieurs de la société sur les questions à examiner à l’Assemblée générale des actionnaires, ainsi que l’influence de ces intérêts sur la société et les autres actionnaires, à l’exception des actionnaires liés;
4. Autres documents pertinents qui, de l’avis du Conseil d’administration, peuvent aider les actionnaires (y compris les mandataires des actionnaires) présents à l’Assemblée à prendre une décision sur la proposition.
Aider le Conseil d’administration à convoquer l’Assemblée générale des actionnaires conformément à la loi et à la date de l’annonce; Aider le Conseil d’administration à expliquer les raisons à la bourse et à faire une annonce publique conformément aux dispositions pertinentes lorsque l’Assemblée générale des actionnaires ne peut être convoquée normalement ou qu’aucune résolution n’est prise en raison d’un cas de force majeure ou d’autres raisons anormales, et le Conseil d’administration de la société est tenu de prendre les mesures nécessaires pour reprendre l’Assemblée générale des actionnaires dès que possible;
Aider le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance à prendre les mesures nécessaires pour assurer le sérieux et l’ordre normal de l’Assemblée générale des actionnaires;
Le procès – verbal de l’Assemblée générale des actionnaires doit être établi conformément aux lois et règlements pertinents et aux statuts, et le procès – verbal doit contenir les éléments suivants:
1. Heure, lieu, ordre du jour et nom du Coordonnateur;
2. Les noms du Président de la réunion, des administrateurs, des superviseurs, du Secrétaire du Conseil d’administration, du Directeur général et d’autres cadres supérieurs présents ou non à la réunion;
3. Le nombre d’actionnaires et d’agents présents à l’Assemblée, le nombre total d’actions avec droit de vote détenues et la proportion par rapport au nombre total d’actions de la société;
4. Examen de chaque proposition, points saillants des déclarations et résultats du vote;
5. Les demandes de renseignements, les suggestions des actionnaires et les réponses ou explications du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance;
6. Les noms des avocats, des scrutateurs et des superviseurs;
7. Autres éléments qui, de l’avis de l’Assemblée générale des actionnaires et conformément aux statuts, doivent être consignés dans le procès – verbal de l’Assemblée;
8. Le procès – verbal de l’Assemblée générale des actionnaires est signé par les administrateurs présents, le coordonnateur ou son Représentant, le Président de l’Assemblée et le Secrétaire du Conseil d’administration.
Publier en temps voulu les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires conformément aux lois et règlements pertinents et aux dispositions de la Bourse de Shenzhen;
Gérer et conserver soigneusement les documents et les procès – verbaux de l’Assemblée générale des actionnaires de la société
