Système de rapports internes sur les informations importantes
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer les liens entre Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) Ce système est formulé conformément aux lois et règlements tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM, ainsi qu’aux règlements pertinents tels que les statuts de Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) Article 2 Le présent système s’applique à la société et à ses filiales, dans lesquelles les filiales désignent les filiales à part entière et les filiales holding de la société.
Article 3 l’expression « Rapport interne sur les informations importantes» utilisée dans le présent système désigne le personnel et les unités concernés qui sont tenus de faire rapport conformément au présent système en cas d’occurrence, d’occurrence ou d’imminence d’une situation ou d’un événement susceptible d’avoir une grande incidence sur le prix de transaction des actions de La société et de leurs dérivés, qui doivent faire rapport en temps voulu au Président du Conseil d’administration et au Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 4 le Directeur général de la société, les chefs de département, le Président et le Directeur général de la filiale Holding, ainsi que les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société affectés à la filiale participante, sont tenus de rendre compte au Président du Conseil d’administration et au Secrétaire du Conseil d’administration des informations importantes qu’ils ont connues dans le cadre de leurs fonctions et de leurs pouvoirs. La personne susmentionnée est la première personne responsable du rapport interne sur les informations importantes.
La personne responsable de chaque département ou filiale de la société peut désigner une personne qui connaît bien les affaires et les règlements pertinents comme personne responsable de l’information sur les valeurs mobilières et la soumettre au Secrétaire du Conseil d’administration de la société pour approbation. La personne responsable de l’information sur les valeurs mobilières est également tenue de faire rapport à la personne responsable de son unit é.
Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société doivent, dans les cas prévus par le présent système, faire rapport en temps utile au Président et au Secrétaire du Conseil d’administration.
Les personnes susmentionnées qui sont tenues de présenter des rapports sont ci – après collectivement appelées « déclarants ».
Article 5 Les principales responsabilités des déclarants internes de la société sont les suivantes:
Exhorter le personnel concerné à recueillir et à organiser des informations importantes;
Organiser la préparation et la présentation de rapports internes sur les informations importantes;
Vérifier l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du rapport;
Apprendre et comprendre en temps opportun les dispositions pertinentes des lois, règlements et règles concernant les informations importantes;
Être responsable de la confidentialité des rapports internes sur les informations importantes de l’entreprise.
Article 6 le déclarant s’acquitte de ses obligations en matière de rapport d’information dès que possible, assume la responsabilité de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des informations communiquées et veille à ce que les informations fournies soient vraies, exactes et complètes et à ce qu’il n’y ait pas de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d’omissions majeures.
La première fois mentionnée dans le système signifie que le déclarant a reçu les informations à déclarer dans les 24 heures. En ce qui concerne les informations soudaines et particulièrement importantes, le déclarant en informe immédiatement le Président, le Président et le Secrétaire du Conseil d’administration de la société, oralement ou par téléphone, dès qu’il en a connaissance, et en informe la société par écrit dans les 24 heures.
Article 7 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société dispense régulièrement aux déclarants une formation sur la gouvernance d’entreprise et la divulgation d’informations en fonction de la situation réelle de la société, afin d’assurer la rapidité et l’exactitude des rapports d’information importants au sein de la société. Article 8 les administrateurs, les autorités de surveillance, le Secrétaire du Conseil d’administration, les autres cadres supérieurs de la société et les personnes qui, en raison de leurs relations de travail, ont connaissance des informations à divulguer par la société ont l’obligation de confidentialité jusqu’à ce que ces informations aient été divulguées publiquement. Chapitre II Portée des informations importantes
Article 9 les informations importantes de la société comprennent, sans s’y limiter, les circonstances suivantes dans lesquelles la société, ses filiales et les sociétés par actions se produisent, se produisent ou sont sur le point de se produire et le processus de changement continu:
Les questions à soumettre au Conseil d’administration, au Conseil des autorités de surveillance et au Conseil des actionnaires de la société pour résolution;
Les questions relatives à la convocation et à la résolution du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de l’Assemblée des actionnaires de chaque filiale;
Les opérations à divulguer comprennent, sans s’y limiter:
1. Acheter ou vendre des actifs;
2. Investissements à l’étranger (y compris la gestion financière confiée et les investissements dans des filiales, etc.);
3. Fournir une aide financière (y compris des prêts confiés, une aide financière aux filiales, etc.);
4. Fournir une garantie (y compris une garantie aux filiales);
5. Les actifs loués ou loués;
6. Signer des contrats de gestion (y compris les opérations confiées, les opérations confiées, etc.);
7. Les actifs donnés ou reçus;
8. Restructuration des créances ou des dettes;
9. Transfert de projets de recherche – développement;
10. Signer le contrat de licence;
11. Renonciation aux droits (y compris renonciation au droit de préemption et au droit de préemption à l’apport en capital);
12. Autres opérations identifiées par la bourse.
Les actifs achetés et vendus ci – dessus ne comprennent pas les actifs liés à l’achat de matières premières, de carburant et d’énergie, ainsi que les actifs liés à la vente de produits, de marchandises et d’autres actifs liés à l’exploitation quotidienne, mais ceux liés à l’achat et à la vente de ces actifs sont toujours inclus dans le remplacement des actifs.
Les opérations effectuées par la société qui répondent à l’une des normes suivantes sont signalées en temps utile:
Le total des actifs impliqués dans l’opération représente plus de 10% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période. Si le total des actifs impliqués dans l’opération a à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée est prise comme données de calcul;
Les revenus d’exploitation liés à l’objet de la transaction (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent plus de 10% des revenus d’exploitation vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 10 millions de RMB;
Le bénéfice net lié à l’objet de la transaction (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représente plus de 10% du bénéfice net vérifié au cours du dernier exercice comptable de la société et le montant absolu dépasse 1 million de RMB;
Le montant de la transaction (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 10% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 10 millions de RMB;
Les bénéfices générés par la transaction représentent plus de 10% des bénéfices nets vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 1 million de RMB.
Si les données impliquées dans le calcul de l’indice ci – dessus sont négatives, la valeur absolue est prise pour le calcul.
Opérations entre apparentés
1. La société et ses filiales ont ou sont sur le point d’effectuer des opérations connexes à déclarer, notamment:
Acheter des matières premières, du carburant et de l’énergie;
Vendre des produits et des marchandises;
Fournir ou accepter des services de main – d’œuvre;
Confier ou confier la vente;
Co – investissement avec des parties liées;
Autres questions susceptibles d’entraîner un transfert de ressources ou d’obligations par voie d’accord.
2. Si les opérations entre apparentés susmentionnées répondent à l’une des normes suivantes (à l’exception de celles qui relèvent du champ d’application de l’Accord – cadre sur les opérations entre apparentés continues et quotidiennes), elles doivent être signalées en temps voulu:
Les opérations entre apparentés d’un montant supérieur à 300000 RMB effectuées avec des personnes physiques liées;
Les opérations entre apparentés d’un montant supérieur à 3 millions de RMB et représentant plus de 0,5% de la valeur absolue de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période.
3. Les opérations effectuées avec des personnes liées qui peuvent être exemptées de la délibération et de la divulgation conformément aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen peuvent être exemptées de la déclaration conformément au présent système. Litiges et arbitrages importants
1. Les litiges et arbitrages importants impliquant un montant absolu supérieur à 10 millions de RMB et représentant plus de 10% de la valeur absolue des actifs nets vérifiés de la société au cours de la dernière période;
2. En ce qui concerne les litiges ou les questions d’arbitrage qui ne répondent pas aux critères énoncés au paragraphe précédent ou qui n’ont pas de montant spécifique en cause, le Conseil d’administration, en raison de la particularité de l’affaire, estime qu’ils peuvent avoir une grande influence sur le prix de négociation des actions de La société et de ses dérivés négociés, ou si la bourse estime qu’ils devraient être divulgués, ou s’il s’agit d’un litige concernant une résolution de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration de la société
Les risques importants se rapportent à l’une des situations suivantes qui peuvent exposer la société à des risques importants:
1. A subi des pertes importantes ou a subi des pertes importantes;
2. Il y a des dettes importantes, des dettes importantes dues mais non réglées ou des dettes importantes dues mais non réglées;
3. Peut être responsable d’une violation importante du contrat ou d’une indemnisation importante conformément à la loi;
4. Provision pour dépréciation d’actifs importants;
5. La société a décidé de se dissoudre ou a été révoquée par l’autorité compétente conformément à la loi, a ordonné sa fermeture ou a été dissoute de force;
6. L’actif net prévu est négatif;
7. Lorsque le débiteur principal est insolvable ou entre dans la procédure de faillite, la société cotée ne retire pas suffisamment de réserves pour créances irrécouvrables pour les créances correspondantes;
8. Les principaux actifs utilisés à des fins commerciales sont scellés, saisis ou gelés, hypothéqués, donnés en gage ou mis au rebut plus de 30% de ces actifs;
9. La société fait l’objet d’une enquête de l’autorité compétente ou d’une sanction administrative ou pénale majeure en raison de violations présumées des lois et règlements, et l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif fait l’objet d’une enquête de l’autorité compétente en raison de violations présumées des lois et règlements, prend des mesures coercitives ou est passible d’une sanction administrative ou pénale majeure;
10. Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société ne peuvent pas s’acquitter normalement de leurs fonctions ou font l’objet d’une enquête ou de mesures coercitives de la part des autorités compétentes en raison de violations présumées des lois et règlements, ou sont passibles de sanctions administratives ou pénales importantes;
11. Les membres de l’équipe technique de base ou du personnel technique clé de l’entreprise qui ont une incidence importante sur la compétitivité de base de l’entreprise démissionnent ou changent considérablement;
12. La marque de base, le brevet, le savoir – faire, le droit de franchise et d’autres actifs importants utilisés par la société ou l’expiration de la licence de technologie de base, les différends importants, l’utilisation restreinte ou d’autres changements négatifs importants;
13. Les principaux produits, les technologies de base, l’équipement clé et le mode d’exploitation sont exposés au risque d’être remplacés ou éliminés;
14. La R & D d’importants projets de R & D échoue, prend fin ou n’est pas approuvée par les autorités compétentes, ou la société renonce à l’investissement continu ou au droit de contrôle sur des projets technologiques de base importants;
15. Accident majeur de l’environnement, de la production et de la sécurité des produits;
16. Réception de l’avis de décision du Gouvernement concernant le traitement, l’arrêt de la production, la réinstallation et la fermeture dans un délai déterminé;
17. Utilisation inappropriée de la science et de la technologie et violation de l’éthique scientifique;
18. Autres situations de risque majeur, accidents majeurs ou événements négatifs identifiés par la bourse ou la société. (Ⅶ) Les changements importants se rapportent aux changements importants suivants apportés ou proposés par la société ou la filiale:
1. En cas de changement du nom de la société, de l’abréviation des actions, des statuts, du capital social, de l’adresse enregistrée, de l’adresse du siège social et du numéro de téléphone de contact, les nouveaux statuts sont également divulgués sur le site Web désigné de la bourse;
2. Les politiques d’exploitation, la portée des activités ou les principales activités de la société ont subi des changements importants;
3. Modifier les conventions comptables et les estimations comptables;
4. Le Conseil d’administration adopte de nouvelles actions ou d’autres plans de refinancement;
5. La c
7. Le Président, le Directeur, les administrateurs (y compris les administrateurs indépendants) ou plus d’un tiers des superviseurs de la société démissionnent ou changent;
8. Changements importants dans la production et l’exploitation, les conditions extérieures ou l’environnement de production (y compris les changements importants dans le prix du produit, l’achat de matières premières et le mode de vente);
9. La conclusion de contrats importants peut avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres ou les résultats d’exploitation de la société;
10. Les lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs et politiques nouvellement promulgués peuvent avoir une incidence importante sur le fonctionnement de la société;
11. Nommer et licencier un cabinet comptable qui fournit des services d’audit à la société;
12. Le Tribunal a décidé d’interdire aux actionnaires contrôlants de transférer leurs actions;
13. Plus de 5% des actions de la société détenues par l’un ou l’autre des actionnaires sont mises en gage, gelées, mises aux enchères judiciaires, placées en fiducie, placées en fiducie ou limitées par la loi;
14. Obtenir des revenus supplémentaires tels que des subventions gouvernementales importantes ou d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres ou les résultats d’exploitation de la société;
15. Autres circonstances déterminées par la bourse ou la société.
Les circonstances ou événements qui ne sont pas énumérés ci – dessus ou qui ne satisfont pas aux normes de déclaration ci – dessus, mais qui, de l’avis du déclarant, peuvent avoir une incidence importante sur le prix de transaction des actions de la société et de ses produits dérivés, ainsi que les informations requises par d’autres lois, règlements, documents normatifs et autres documents institutionnels de la société pour que le déclarant fasse rapport en temps opportun.
Article 10 tous les services et filiales de la société rendent compte en permanence au Secrétaire du Conseil d’administration de l’état d’avancement des questions importantes signalées conformément aux dispositions suivantes:
Si le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance ou le Conseil des actionnaires (Assemblée générale) prend une résolution sur un événement majeur signalé, il fait rapport en temps voulu sur l’exécution de la résolution;
Lorsqu’une lettre d’intention ou un accord est signé avec les parties concernées au sujet d’un événement majeur signalé, le contenu principal de la lettre d’intention ou de l’accord est signalé en temps utile; En cas de modification importante du contenu ou de l’exécution de la lettre d’intention ou de l’Accord susmentionné, ou de résiliation ou d’annulation de celui – ci, les circonstances et les raisons de la modification ou de la résiliation ou de l’annulation de celui – ci sont signalées en temps utile;
Si un événement majeur signalé a été approuvé ou rejeté par les services compétents, l’approbation ou le rejet doit être signalé en temps voulu;
Si un événement majeur a été signalé comme étant en retard de paiement, les raisons du retard de paiement et les modalités de paiement pertinentes doivent être signalées en temps voulu;
Si l’événement majeur signalé concerne l’objet principal qui n’a pas encore été livré ou transféré, les questions relatives à la livraison ou au transfert doivent être signalées en temps voulu.
Si la livraison ou le transfert n’est pas achevé dans les trois mois suivant la date limite de livraison ou de transfert convenue, la raison, l’état d’avancement et le délai d’achèvement prévu du retard doivent être signalés en temps voulu, puis tous les 30 jours jusqu’à ce que la livraison ou le transfert soit achevé;
(Ⅶ) Si un événement important a été signalé et qu’il y a d’autres progrès ou changements qui peuvent ou ont eu une incidence importante sur le prix de négociation des actions de la société et de ses dérivés, l’état d’avancement ou de changement de l’événement doit être signalé en temps opportun.
Article 11 les actionnaires et les contrôleurs effectifs des actions de la société communiquent les informations à la société dès que les événements suivants se produisent:
