Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081)
Système de gestion des filiales
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer la gestion des filiales de Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) (ci – après dénommées « la société» ou « la société») et de protéger les intérêts de la société et de tous les investisseurs, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « le droit des sociétés»), aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « les règles de cotation des actions»), aux Statuts de Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) (ci – après dénommés « Les Statuts»), etc. Le présent système est formulé conformément aux dispositions pertinentes des règlements administratifs, des règles départementales et des documents normatifs. Article 2 aux fins du présent système, on entend par « société» le Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) ; Les filiales désignent les filiales à part entière et les filiales holding de la société.
Article 3 le renforcement de la gestion des filiales vise à mettre en place un mécanisme de contrôle efficace, à contrôler les risques liés à l’Organisation, aux ressources, aux actifs, aux investissements, etc., et à normaliser le fonctionnement de la société, afin d’améliorer l’efficacité opérationnelle globale et la capacité de résistance aux risques de La société.
Article 4 la société exerce le droit de gérer les questions importantes de la filiale conformément aux exigences en matière de contrôle des actifs et de fonctionnement normalisé de la filiale. En même temps, il a l’obligation d’orienter, de superviser et de fournir des services connexes aux filiales. La Cinquième sous – société exerce ses activités de manière indépendante et indépendante dans le cadre des politiques générales et des objectifs de la société et exploite légalement et efficacement les biens de la personne morale de l’entreprise.
Article 6 le Conseil d’administration de la société exerce les droits des actionnaires sur les filiales au nom de la société.
Article 7 le contrôle de gestion de la société sur ses filiales comprend au moins les activités de contrôle suivantes:
Mettre en place un système de contrôle de chaque filiale et préciser les méthodes de sélection, les responsabilités et les pouvoirs des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs importants nommés à la filiale contrôlante;
Superviser les filiales pour établir des plans d’exploitation et des procédures de gestion des risques correspondants conformément à la stratégie d’exploitation et à la politique de gestion des risques de la société;
Exiger de chaque filiale qu’elle mette en place un système de rapport sur les questions importantes, qu’elle précise les procédures d’examen, qu’elle fasse rapport en temps opportun aux personnes responsables de la société sur les questions commerciales importantes, les questions financières importantes et d’autres informations susceptibles d’avoir une incidence importante sur le prix de transaction Des actions de la société et de ses dérivés, et qu’elle fasse rapport des questions importantes au Conseil d’administration ou à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen conformément aux dispositions autorisées;
Exiger des filiales qu’elles soumettent en temps voulu au Secrétaire du Conseil d’administration de la société des documents importants tels que les résolutions du Conseil d’administration, les résolutions de l’Assemblée des actionnaires et d’autres documents, et qu’elles signalent les questions susceptibles d’avoir une grande incidence sur le prix de transaction des actions et des produits dérivés de la société; Obtenir et analyser régulièrement les rapports trimestriels ou mensuels de chaque filiale, y compris les rapports d’exploitation, les états de la production et des ventes, les bilans, les états des résultats, les états des flux de trésorerie, les états des fonds fournis à d’autres et les états des garanties externes, etc.; Mettre en place un système d’évaluation du rendement pour chaque filiale.
Chapitre II gouvernance et fonctionnement quotidien des filiales
Article 8 la Sous – société établit et améliore la structure de gouvernance d’entreprise et le système d’exploitation conformément au droit des sociétés et aux lois et règlements pertinents.
Article 9 les activités économiques telles que la planification et l’Organisation des activités quotidiennes de production et d’exploitation, la gestion des activités d’exploitation et la détermination des projets d’investissement à l’étranger de la Sous – société doivent non seulement satisfaire aux conditions de l’économie de marché, mais aussi satisfaire aux exigences de l’objectif général de La prise de décisions en matière de production et d’exploitation, de la planification à long terme et du développement de la société; Les objectifs opérationnels et les plans de développement des filiales doivent être coordonnés et équilibrés avec les objectifs généraux et les plans de développement à long terme de la société afin d’assurer un développement stable et efficace de la société.
Article 10 la filiale convoque au moins une Assemblée des actionnaires (à l’exception d’une filiale qui n’a qu’un seul actionnaire) et un deuxième Conseil d’administration (à l’exception d’une filiale qui n’a qu’un seul administrateur exécutif) chaque année. Le procès – verbal de l’Assemblée des actionnaires et du Conseil d’administration est signé par les actionnaires ou les administrateurs présents.
Article 11 la Sous – société procède à la restructuration, à l’acquisition et à la fusion, à l’investissement et au financement, à la cession d’actifs, à la répartition des revenus, à la garantie externe et à d’autres questions importantes conformément aux procédures et aux pouvoirs prévus par le droit des sociétés et les statuts.
Article 12 les opérations entre apparentés effectuées entre la société et ses filiales sont soumises à la signature d’un contrat économique annuel pour le contenu des opérations entre apparentés concernées, conformément aux exigences des lois économiques objectives du marché et aux exigences des dispositions pertinentes de la société relatives à la divulgation d’informations à l’extérieur. Le prix de règlement impliqué dans la transaction doit être raisonnablement déterminé sur la base de l’égalité et des avantages mutuels.
Article 13 la Sous – société fournit à la société, en temps voulu, de manière complète et précise, des informations sur les résultats d’exploitation, la situation financière et les perspectives d’exploitation de la société, et accepte consciemment l’inspection et la supervision du travail de la société afin de permettre à la société de prendre des décisions scientifiques, de superviser et de coordonner.
Article 14 Les projets d’investissement à l’étranger d’une sous – société ne peuvent être organisés et mis en oeuvre qu’après avoir été approuvés par l’Assemblée générale des actionnaires de la filiale.
Article 15 la filiale se conforme aux procédures de prise de décisions de la société et les questions telles que l’investissement à l’étranger, le prêt de fonds, la fourniture de garanties et la coopération en coentreprise qui doivent être approuvées par le Conseil d’administration ou l’Assemblée des actionnaires de la société doivent d’abord être approuvées par le Conseil d’administration ou l’Assemblée des actionnaires de la société.
Chapitre III Gestion financière
Article 16 les tâches de base de la gestion financière de la Sous – société sont les suivantes: mettre en œuvre les politiques financières et fiscales de l’État, formuler diverses règles et règlements de comptabilité et de gestion financière conformément aux lois, règlements et autres dispositions pertinentes de l’État et en combinaison avec les dispositions spécifiques de la société, afin d’assurer la légalité, l’authenticité et l’exhaustivité des données comptables; La collecte et l’utilisation raisonnables des fonds, le contrôle efficace des risques opérationnels et l’amélioration de l’efficacité et des avantages de l’utilisation des fonds; Utiliser efficacement tous les actifs de l’entreprise, renforcer la gestion du contrôle des coûts, assurer la préservation et l’augmentation de la valeur des actifs de l’entreprise et le fonctionnement continu.
Article 17 la Sous – Société effectue la comptabilité quotidienne conformément aux normes comptables pour les entreprises commerciales et aux dispositions pertinentes du système de gestion financière des filiales en fonction des caractéristiques de production et d’exploitation et des exigences de gestion de la société, et accepte la supervision et l’orientation de la société.
Article 18 les conventions comptables, les estimations comptables, les modifications, etc., adoptées dans la comptabilité quotidienne et la gestion financière de la Sous – société sont conformes au système de comptabilité financière de la société et aux dispositions pertinentes.
Article 19 la Sous – société soumet en temps voulu les états comptables et fournit les informations comptables conformément aux exigences de la société en matière d’établissement des états financiers consolidés et de divulgation des informations comptables.
Chapitre IV audit et supervision
Article 20 la société exerce irrégulièrement un contrôle d’audit sur ses filiales.
Article 21 après avoir reçu l’avis d’audit, la Sous – société se prépare à l’audit et coopère activement au processus d’audit.
Article 22 après que l’avis d’audit et la décision d’audit approuvés par la société ont été communiqués à la filiale, celle – ci doit les exécuter avec soin.
Chapitre V gestion interne de l’information
Article 23 le Président du Conseil d’administration (Directeur exécutif) d’une sous – société est la première personne responsable de la fourniture d’informations et, sur décision du Président, le Directeur général de la filiale peut être désigné comme la personne responsable spécifique. Le Directeur général doit préciser le Ministère et le personnel responsables de la fourniture de l’information conformément aux exigences du système de gestion de la divulgation de l’information du Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081)
Article 24 le Service d’interface de la Sous – société fournissant des informations internes importantes à la société est le Bureau du Conseil d’administration de la société; Les informations financières pertinentes sont également communiquées au Département financier de la société.
Article 25 la Sous – société s’acquitte de l’obligation fondamentale de fournir les informations suivantes:
1. Fournir en temps opportun toutes les informations susceptibles d’avoir une incidence significative sur l’image de la société et le cours des actions de la société;
2. Veiller à ce que les renseignements fournis soient véridiques, exacts et complets;
3. Les administrateurs, les dirigeants et le personnel concerné des filiales ne divulguent pas d’informations privilégiées importantes sans autorisation;
4. Les informations importantes fournies par les filiales à la société doivent être communiquées au Bureau du Conseil d’administration de la société dès que possible;
Article 26 la filiale soumet les résolutions pertinentes de l’Assemblée au Bureau du Conseil d’administration de la société dans un délai d’un jour ouvrable à compter de la clôture de l’Assemblée des actionnaires et du Conseil d’administration.
Article 27 la filiale soumet chaque mois à la société des états financiers mensuels, trimestriels, semestriels et annuels.
Article 28 la Sous – société recueille en temps voulu des informations sur les questions importantes suivantes requises par les règles de cotation des actions et met en œuvre le système de rapport afin d’assurer la divulgation en temps voulu, exacte et complète des informations externes de la société:
Acquisition et vente d’actifs;
Les investissements à l’étranger;
Les litiges et arbitrages importants;
La conclusion, la modification et la résiliation de contrats importants (prêts, opérations confiées, opérations confiées, gestion financière confiée, dons, contrats, baux, etc.);
Opérations entre apparentés;
Pertes commerciales ou non commerciales importantes;
Subir des pertes importantes;
Sanctions administratives importantes;
Autres questions stipulées dans les règles de cotation des actions.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 29 toute question non couverte par le présent système est mise en oeuvre conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État.
Article 30 le système est formulé par le Conseil d’administration de la société conformément aux lois, règlements et documents normatifs pertinents, soumis à l’Assemblée générale des actionnaires pour approbation et expliqué par le Conseil d’administration.
Article 31 le système entre en vigueur après délibération et adoption par l’Assemblée générale des actionnaires.
