Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives relatives à la divulgation de l’information par les sociétés cotées, afin de normaliser les activités de gestion de l’information privilégiée de Yanpai Filtration Technology Co.Ltd(301081) Ce système est formulé en fonction de la situation réelle de la société, conformément aux lois et règlements pertinents tels que les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM, etc.
Article 2 Le présent système s’applique à la société, à ses succursales et filiales (y compris les filiales dont la société contrôle directement ou indirectement plus de 50% et les autres filiales incluses dans les états financiers consolidés de la société), aux actionnaires contrôlants de la société, aux actionnaires dont la participation est supérieure à 5% et aux autres initiés à l’information privilégiée stipulés dans le présent système.
Article 3 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion de l’information privilégiée. Le Président du Conseil d’administration est la personne responsable de la confidentialité de l’information privilégiée. Le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’Organisation et de la mise en oeuvre de la confidentialité de l’information privilégiée et de l’inscription au dossier des initiés de l’information privilégiée.
Le Conseil d’administration veille à ce que les dossiers des initiés soient véridiques, exacts et complets, et le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en œuvre du système d’enregistrement et de gestion des initiés.
Article 4 le Bureau du Conseil d’administration de la société est l’organisation quotidienne de la gestion de la divulgation de l’information de la société, de la gestion des relations avec les investisseurs et de l’enregistrement et du dépôt de l’information privilégiée. Il assiste le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’enregistrement, la gestion, la Divulgation et le dépôt de l’information privilégiée de la société.
Article 5 sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur des informations privilégiées ou des informations divulguées concernant la société. Les rapports externes, les documents transmis, les disques USB, les CD – ROM et d’autres documents liés au contenu des informations privilégiées ne peuvent être communiqués ou transmis qu’après examen et approbation par le Conseil d’administration ou le Secrétaire du Conseil d’administration.
Chapitre II sens et champ d’application des informations privilégiées
Article 6 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, concernent le fonctionnement et les finances de la société ou ont une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés. Non divulgué signifie que la société n’a pas officiellement divulgué l’information dans les publications ou les sites Web désignés par le CCRs.
Article 7 les informations privilégiées visées dans le présent système comprennent, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de Directeur général de la société, le Président ou le Directeur général ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution de dividendes et d’augmentation de capital de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Autres questions prescrites par la c
Chapitre III sens et champ d’application de l’initié
Article 8 les initiés à l’information privilégiée désignent le personnel interne et externe pertinent de l’entreprise qui peut accéder à l’information privilégiée. Comprend, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par la c
Chapitre IV enregistrement et dépôt des initiés aux informations privilégiées
Article 9 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société et les soumet à la Bourse de Shenzhen dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi. Les dossiers des initiés à l’information privilégiée comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat, le Code de l’actionnaire, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société, le poste, la personne liée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, le mode d’information, l’étape d’information, le contenu d’information, l’information de l’inscrit, l’heure d’inscription, etc.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 10 les informations privilégiées sont enregistrées une par une, c’est – à – dire chaque dossier d’initié.
S’il ne s’agit que d’une seule information privilégiée, les dossiers des initiés impliqués dans différents éléments d’information privilégiée doivent être enregistrés séparément.
Article 11 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables de tous les départements et filiales contrôlantes de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés Aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 12 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société étudient, parrainent des questions importantes concernant la société et d’autres questions qui ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, ils remplissent les dossiers des initiés sur les informations privilégiées de la société.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières ou un établissement de services de valeurs mobilières accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, le dossier des initiés de cette institution est rempli.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent le dossier des initiés de cette Unit é.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée. Les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être livrées à la société concernée par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire. Le temps de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être supérieur au temps de divulgation publique de l’information privilégiée. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
La société enregistre les initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les dossiers des initiés à l’information privilégiée visés aux paragraphes 1 à 3.
Article 13 procédure d’enregistrement et de dépôt des initiés aux informations privilégiées de la société:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, l’initié en informe immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration de la société. Le Secrétaire du Conseil d’administration contrôle en temps voulu la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes.
Le Secrétaire du Conseil d’administration organise d’abord les initiés concernés pour remplir le formulaire d’enregistrement des initiés et vérifier en temps opportun les informations privilégiées afin d’assurer l’authenticité, l’exhaustivité et l’exactitude du contenu rempli;
Après vérification par le Secrétaire du Conseil d’administration, les documents pertinents sont soumis au Bureau du Conseil d’administration pour dépôt et sont soumis à la Bourse de Shenzhen et à d’autres organismes de réglementation conformément aux règlements.
Article 14 Lorsqu’une société planifie ou entreprend des acquisitions, des réorganisations d’actifs importants, des émissions de valeurs mobilières, des fusions, des scissions, des rachats d’actions et d’autres questions importantes, ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, elle doit, en plus de remplir les dossiers des initiés de la société conformément aux dispositions pertinentes, préparer un procès – verbal de l’état d’avancement des questions importantes, y compris, sans s’y limiter, le temps à chaque point clé du processus de planification et de prise Participer à la planification de la liste des décideurs, à la planification des méthodes de prise de décisions, etc. La société demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum d’avancement des questions importantes de signer et de confirmer le mémorandum d’avancement des questions importantes. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Article 15 lors de la présentation des dossiers des initiés et des notes d’étape sur les questions importantes, la société s’engage par écrit à garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations et du contenu des initiés et à informer tous les initiés des dispositions pertinentes des lois et règlements pertinents concernant les initiés. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés. Article 16 en cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation d’une question importante, la société complète et soumet en temps utile les dossiers des initiés et le mémorandum d’état d’avancement des questions importantes.
Article 17 le Bureau du Conseil d’administration de la société est responsable du dépôt et de la conservation des archives des initiés. Les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservés pendant au moins 10 ans à compter de la date du dossier.
Chapitre V gestion de la confidentialité des informations privilégiées
Article 18 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés des informations privilégiées pertinentes de la société prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les initiés des informations privilégiées avant leur divulgation publique.
Article 19 les initiés aux informations privilégiées de la société sont responsables de la confidentialité des informations privilégiées dont ils ont connaissance et signent un accord de confidentialité (annexe 3) avec la société ou lui présentent un avis de confidentialité (annexe 4). Avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi, elles ne doivent pas être divulguées, rapportées ou communiquées à l’extérieur sous quelque forme que ce soit sans autorisation, ni être utilisées pour acheter ou vendre des actions de la société et leurs dérivés, ni suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de La société et leurs dérivés, ni utiliser les informations privilégiées à leur profit, à celui de leurs proches ou à celui d’autres personnes.
Article 20 l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société contrôlent, dans la mesure du possible, la portée de l’information lorsqu’ils discutent de questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de leurs dérivés. Si l’événement s’est propagé sur le marché et a entraîné une variation du prix de négociation des actions de la société et de ses dérivés, l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société en informent immédiatement le Secrétaire du Conseil d’administration de la société afin que la société puisse apporter des éclaircissements en temps opportun ou faire rapport directement à la Bourse de Shenzhen.
Chapitre VI Responsabilité
Article 21 lorsqu’un initié, en violation des dispositions du présent système, divulgue des informations privilégiées qu’il connaît à l’extérieur, ou utilise des informations privilégiées pour effectuer des opérations d’initiés, ou suggère à d’autres personnes d’utiliser des informations privilégiées pour effectuer des opérations, causant ainsi de graves répercussions ou pertes à la société, Celle – ci a le droit, en fonction des circonstances, de rendre compte et de punir les personnes directement responsables de la violation du présent système. Et dans un délai de deux jours ouvrables, soumettre les informations pertinentes et les résultats du traitement au Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Zhejiang et à la Bourse de Shenzhen.
Article 22 en cas de violation du présent système par les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et le personnel concerné, ainsi que par les institutions externes et le personnel concerné qui ont accès à des informations privilégiées de la société en raison de l’exercice de leurs fonctions professionnelles ou de leurs services intermédiaires, la société, le cas échéant, présentera des risques et mettra fin à la coopération sur la base de dispositions contractuelles de coopération commerciale; En cas de violation des lois et règlements pertinents, la société fait rapport au Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Zhejiang et à la Bourse de Shenzhen; Si des pertes sont causées à la société, celle – ci se réserve le droit d’enquêter sur sa responsabilité.
Article 23 les sponsors, les institutions de valeurs mobilières et le personnel concerné qui produisent et publient des documents spéciaux tels que la lettre de recommandation pour l’émission de valeurs mobilières, le rapport d’audit, le rapport d’évaluation des actifs, l’avis juridique, le rapport de conseil financier, le rapport de notation de crédit et d’Autres documents pour les grands projets de la société, ainsi que les unités et le personnel concernés participant à la consultation, à la planification et à la démonstration des grands projets de la société, divulguent des informations sans autorisation en violation des dispositions du présent système. En fonction de la gravité des circonstances, la société peut résilier le contrat de service intermédiaire et le soumettre à l’Association industrielle ou au Département de gestion concerné pour traitement. Si des pertes sont causées à la société, la société se réserve le droit d’enquêter sur sa responsabilité.
Chapitre VII Dispositions complémentaires
Article 24 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements administratifs et statuts pertinents de l’État.
Article 25 le Conseil d’administration de la société est responsable de l’interprétation et de la révision du système.
