Shenzhen value Online Consulting Co., Ltd.
À propos de
Plan d'actionnariat des employés 2022 (ébauche)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Juin 2002
Table des matières
Chapitre 1 explication... 2. Déclaration au chapitre II 4 Chapitre III hypothèses de base Chapitre IV contenu principal du régime d'actionnariat des employés 6. Base de détermination et portée du régime d'actionnariat des employés 6. Capital, source des actions, taille et prix d'achat du régime d'actionnariat des employés 8. Durée, période de blocage et paramètres d'évaluation du régime d'actionnariat des employés 4. Mode de gestion du régime d'actionnariat des employés 5. Composition des actifs et répartition des capitaux propres du régime d'actionnariat des employés 6. Modification et résiliation du régime d'actionnariat des employés et disposition des droits et intérêts des détenteurs Autres éléments du régime d'actionnariat des employés Chapitre V avis du Conseiller financier indépendant Avis de vérification sur la conformité du régime d'actionnariat des employés aux politiques et règlements 2. Avis de vérification sur la faisabilité de la mise en oeuvre du plan d'actionnariat des employés de l'entreprise..... 3. Incidence de la mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés sur la capacité d’exploitation continue de la société et les capitaux propres des actionnaires Iv. Conclusions Autres questions à préciser Chapitre VI Documents à consulter et lieu à consulter 36.
Chapitre 1 Interprétation
Aux fins du présent rapport, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont la signification suivante:
L'élément d'interprétation fait référence au contenu de l'interprétation.
Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
Régime d'actionnariat des employés, ce régime d'actionnariat des employés Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) 2022
Plan d'actions, ce plan
Projet de plan d'actionnariat des employés, ce plan fait référence au plan d'actionnariat des employés de 2022 (projet de plan)
Le présent rapport et le présent rapport du Conseiller financier indépendant « Rapport du Conseiller financier indépendant de Shenzhen value Online Consulting Co., Ltd. Sur le plan d'actionnariat des employés (projet) de Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
Independent financial consultant, Value Online refers to Shenzhen value Online consultant Co., Ltd.
Certains administrateurs (à l'exclusion des dirigeants indépendants), des cadres supérieurs, du personnel de direction de base et du personnel technique (commercial) de base de la société (y compris les succursales et les filiales contrôlantes) qui contribuent au régime d'actionnariat des employés
Assemblée des actionnaires désigne l'Assemblée des actionnaires du régime d'actionnariat des employés.
Le Comité de gestion désigne le Comité de gestion du régime d'actionnariat des employés.
Les actions sous - jacentes désignent les actions d'actions ordinaires Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) a
Mesures de gestion du régime d'actionnariat des employés: mesures de gestion du régime d'actionnariat des employés en 2022
C
Shenzhen Stock Exchange
Registration and Clearing company refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
Assemblée générale désigne l'Assemblée générale de la société.
Conseil d'administration désigne le Conseil d'administration de la société
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les avis d'orientation se réfèrent aux avis d'orientation sur la mise en œuvre du programme pilote d'actionnariat des employés par les sociétés cotées.
Les lignes directrices sur l'exploitation normalisée du GEM se réfèrent aux lignes directrices sur l'autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 - exploitation normalisée des sociétés cotées au GEM.
Les statuts désignent les statuts du Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
Note: 1. Les données financières et les indicateurs financiers mentionnés dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant se réfèrent aux données financières des états financiers consolidés et aux indicateurs financiers calculés à partir de ces données financières, sauf indication contraire.
2. La différence entre la somme des totaux partiels et des décimales indiquées dans le présent rapport est due à l'arrondissement.
Chapitre II Déclarations
Value Online accepte le mandat d'agir à titre de conseiller financier indépendant pour le plan d'actionnariat des employés de Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) 2022 et publie le présent rapport. Ce rapport du Conseiller financier indépendant est publié conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux lignes directrices, aux lignes directrices pour le fonctionnement normalisé du GEM et à d'autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant ont été fournis par le Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
Le conseiller financier indépendant n'émet des avis que sur la faisabilité du plan d'actionnariat des employés, s'il est favorable au développement continu de l'entreprise, s'il porte atteinte aux intérêts de l'entreprise et s'il a une incidence sur les intérêts des actionnaires, etc., et ne constitue pas une proposition d'investissement pour Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant n'autorise ni n'autorise aucune autre institution ou personne à fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant et à fournir des explications ou des explications à ce sujet.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société de lire attentivement le plan d'actionnariat des employés de 2022 (projet) publié par la société et d'autres informations pertinentes sur le plan d'actionnariat des employés.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées au plan d'actionnariat des employés et a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société dans un esprit de diligence, de prudence et d'engagement envers tous les actionnaires de la société, conformément aux principes d'objectivité et d'impartialité. Sur cette base, le présent rapport du Conseiller financier indépendant est publié et est responsable de l'authenticité, de l'exactitude et de l'exhaustivité du rapport.
Chapitre III hypothèses de base
Les opinions exprimées dans le présent rapport sont fondées sur les hypothèses suivantes:
1. Il n'y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans l'État, ni dans les politiques nationales et l'environnement du marché de l'industrie dans laquelle l'entreprise est située, ni dans l'environnement social et économique de la région dans laquelle l'entreprise est située.
2. Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) 3. Il n'y a pas d'autres obstacles au régime d'actionnariat des employés et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et, en fin de compte, être achevés comme prévu.
Toutes les parties concernées par la mise en œuvre du plan d'actionnariat des employés peuvent s'acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d'actionnariat des employés et aux modalités des accords pertinents, conformément au principe de bonne foi.
Il n'y a pas d'effets négatifs importants causés par d'autres cas de force majeure ou de facteurs imprévisibles.
Chapitre IV contenu principal du régime d'actionnariat des employés
Le projet de plan d'actionnariat des employés ( Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) ) est préparé par le Conseil d'administration de la société et approuvé par la septième Assemblée intérimaire du quatrième Conseil d'administration de la société, qui doit encore être approuvé par l'Assemblée générale des actionnaires de la société. Le contenu principal est le suivant:
Base de détermination et portée du régime d'actionnariat des employés
Base de détermination du titulaire du régime d'actionnariat des employés
1. Base juridique déterminée par le titulaire
Le titulaire du régime d'actionnariat des employés est déterminé conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux lignes directrices, aux lignes directrices pour l'exploitation normalisée du GEM et à d'autres lois, règlements, documents normatifs et dispositions pertinentes des statuts. Les employés de l'entreprise participent au régime d'actionnariat des employés conformément aux principes de conformité juridique, de participation volontaire et de prise de risques.
Tous les participants doivent signer un contrat de travail ou un contrat de travail avec la société ou ses succursales ou filiales contrôlantes pendant la durée du régime d'actionnariat des employés.
2. Base de travail déterminée par le titulaire
Les participants au régime d'actionnariat des employés doivent satisfaire à l'un des critères suivants:
Les administrateurs (à l'exclusion des administrateurs indépendants) et les cadres supérieurs de la société;
Le personnel de direction de base et le personnel technique (commercial) de base de la société (y compris les succursales et les filiales contrôlantes).
Les employés admissibles participent au régime d'actionnariat des employés conformément aux principes de conformité juridique, de participation volontaire et de prise de risques.
Champ d'application des détenteurs de régimes d'actionnariat des employés
Les actionnaires du régime d'actionnariat des employés comprennent certains administrateurs (à l'exclusion des administrateurs indépendants), des cadres supérieurs, des cadres supérieurs de base et du personnel technique (commercial) de base de la société (y compris les succursales et les filiales contrôlantes), soit un total de 132 personnes.
Vérification des détenteurs de régimes d'actionnariat des employés
Le cabinet d'avocats engagé par la société donne des avis juridiques sur la question de savoir si les qualifications des participants sont conformes aux lois, règlements, documents normatifs, statuts et plan d'actionnariat des employés.
Liste des détenteurs du régime d'actionnariat des employés et répartition des actions
Au moment de l'établissement du régime d'actionnariat des employés, le montant total des fonds ne dépasse pas 7713500 RMB. Les « actions » sont prises comme Unit é d'abonnement, chaque action étant de 1,00 RMB. Le plafond des actions du régime d'actionnariat des employés est de 7713500 actions. La part spécifique détenue par le titulaire du régime d'actionnariat des employés est déterminée en fonction de la situation réelle des cotisations des employés.
Les participants au régime d'actionnariat des employés sont des employés de l'entreprise, dont 3 administrateurs et cadres supérieurs de l'entreprise qui ont l'intention de participer au régime d'actionnariat des employés, et le nombre total d'actions souscrites ne dépasse pas 1 830000, ce qui représente 237246% de la part totale du régime d'actionnariat des employés; La part totale des souscriptions d'autres cadres de base et du personnel technique (commercial) de base ne dépasse pas 5 835 millions, ce qui représente 762754% de la part totale du régime d'actionnariat des employés.
La liste des détenteurs du régime d'actionnariat des employés et la répartition des actions sont les suivantes:
Part de l'action proposée dans l'action proposée détenue par l'employé dans l'action proposée numéro de série correspondant nom titre montant maximal actions total actions du régime nombre maximal d'actions
Proportion (10 000 actions)
1 Hu Zhonghua directeur et Président 120,00155571% 120,00
2 Ye Xiaohu Director, Senior Vice President 54.00 7.0007% 54.00
3 Zhao XIAOFAN Secrétaire du Conseil d'administration, Vice - Président 9,0011668% 9,00
Personnel de gestion de base et personnel technique (opérationnel) de base 588,35762754% 588,35
(129 personnes au total)
Total 771,35 100% 771,35
Note: 1. Le personnel participant au régime d'actionnariat des employés ne comprend pas les administrateurs indépendants de la société.
2. Le nombre total d'actions sous - jacentes détenues par tous les régimes d'actionnariat des employés valides de la société ne dépasse pas 10% du capital social total de la société, et le nombre total d'actions sous - jacentes correspondant aux actions détenues par un seul employé dans le régime d'actionnariat des employés ne dépasse pas 1% du capital social total de la société.
3. La part du régime d'actionnariat des employés est soumise à la contribution réelle des participants.
Le titulaire du régime d'actionnariat des employés paie le capital de souscription en totalité et dans les délais prévus en fonction de l'unit é de souscription, et la date de paiement du régime d'actionnariat des employés est notifiée et organisée uniformément par la société. Si le titulaire ne paie pas le capital de souscription dans les délais et en totalité, il perd automatiquement le droit de souscription correspondant. Les actions proposées peuvent être déclarées et souscrites par d'autres participants admissibles. Le Comité de rémunération et d'évaluation du Conseil d'administration confirme la répartition des actions entre les participants et ajuste la liste des participants et leurs actions de souscription en fonction de la situation réelle de paiement des employés. Après ajustement, le total cumulé des actions sous - jacentes correspondant aux actions du régime détenues par un seul détenteur ne doit pas dépasser 1% du total du capital social de la société. Fonds, sources d'actions, taille et prix d'achat du régime d'actionnariat des employés
Source de financement du régime d'actionnariat des employés
Les sources de financement du régime d'actionnariat des employés comprennent la rémunération légale des employés, l'autofinancement et d'autres moyens autorisés par les lois et règlements. L'entreprise ne fournit pas d'avance de fonds, de garantie, de prêt ou d'autres formes d'aide financière aux détenteurs, et il n'existe pas d'arrangement par un tiers pour offrir des incitatifs, des subventions, des subventions et des fonds aux employés qui participent au régime.
Le montant total des fonds recueillis dans le cadre du régime d'actionnariat des employés ne dépasse pas 771,35
