Shenzhen value Online Consulting Co., Ltd.
À propos de
Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) 2022 stock option Incentive plan (Draft)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Juin 2002
Table des matières
Chapitre 1 explication… 3 Chapitre II Déclaration… 5 Chapitre III hypothèses de base 6 Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation 7. Source des actions de ce régime d’incitation 7. Nombre d’actions sous – jacentes de ce régime d’incitation 3. Portée et répartition des objets d’incitation 7. La période de validité, la date d’autorisation, la période d’attente, la date d’exercice et la période d’interdiction du régime d’incitation. 5. Prix d’exercice des options d’achat d’actions et méthode de détermination 6. Conditions d’octroi et d’exercice des options d’achat d’actions Autres éléments du plan d’incitation Chapitre V avis du Conseiller financier indépendant Avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital Avis de vérification sur la méthode de tarification des capitaux propres du régime d’incitation Avis financiers sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société 4. Avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation de l’entreprise 5. Avis de vérification sur la question de savoir si le plan d’incitation est propice au développement durable de l’entreprise… Avis de vérification sur la question de savoir s’il y a des dommages aux intérêts de la société et de tous les actionnaires dans le plan d’incitation… 25 ans.
Autres questions à préciser Chapitre VI Documents à consulter et lieu à consulter Liste des documents à consulter 2. Emplacement des documents à consulter 27.
Chapitre 1 Interprétation
Aux fins du présent rapport, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont la signification suivante:
Éléments d’interprétation contenu de l’interprétation
La société, la société et la société cotée désignent Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) ou Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) Plan d’incitation au capital et ce plan d’incitation.
Plan, Plan d’incitation actuel et plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2022
Ramez.
Le plan d’incitation (projet) fait référence au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) 2022.
Ce rapport et ce conseiller financier indépendant se réfèrent au rapport du Conseiller financier indépendant de Shenzhen value Online Consulting Co., Ltd. Sur le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
Independent financial consultant, Value Online refers to Shenzhen value Online consultant Co., Ltd.
L’option d’achat d’actions et l’option d’achat d’actions désignent le droit accordé par la société à l’objet d’incitation d’acheter un certain nombre d’actions de la société à un prix et à des conditions prédéterminés dans un certain délai à l’avenir.
Le capital – actions total désigne le capital – actions total émis par la société au moment de l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires.
L’objet de l’incitation désigne le personnel de base (technique) employé par la société (y compris les succursales et les filiales contrôlantes) qui a obtenu l’option d’achat d’actions dans le cadre du régime.
On entend par option d’achat d’actions la période commençant à la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et se terminant à la date à laquelle toutes les options d’achat d’actions accordées à l’objet d’incitation sont exercées ou annulées.
La date d’autorisation est la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet de l’incitation. La date d’autorisation doit être la date de négociation.
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
L’exercice de l’option d’achat d’actions détenue par l’objet d’incitation en vertu du régime signifie que l’exercice de l’option d’achat d’actions dans le régime signifie que l’objet d’incitation achète les actions sous – jacentes dans les conditions fixées par le régime.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice désigne le prix d’achat des actions de la société par l’objet d’incitation déterminé par le régime.
Les conditions d’exercice désignent les conditions nécessaires à l’exercice d’une option d’achat d’actions par l’objet d’incitation du régime.
Assemblée générale désigne l’Assemblée générale de la société.
Conseil d’administration désigne le Conseil d’administration de la société
Le Comité de rémunération et d’évaluation désigne le Comité de rémunération et d’évaluation relevant du Conseil d’administration.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
Les règles d’inscription se réfèrent aux règles d’inscription des actions Gem à la Bourse de Shenzhen.
Les statuts désignent les statuts du Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
Mesures de gestion de l’évaluation: mesures de gestion de l’évaluation pour la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2022
C
Bourse de Shenzhen, bourse de Shenzhen
Securities depository and Clearing institution refers to Shenzhen Branch of China Securities depository and Clearing Co., Ltd.
RMB, 0000 signifie RMB, 0000
Note: 1. Les données financières et les indicateurs financiers mentionnés dans le présent rapport du Conseiller financier indépendant se réfèrent aux données financières des états financiers consolidés et aux indicateurs financiers calculés à partir de ces données financières, sauf indication contraire.
2. La différence entre la somme des totaux partiels et des décimales indiquées dans le présent rapport est due à l’arrondissement.
Chapitre II Déclarations
Value Online accepte le mandat d’agir à titre de conseiller financier indépendant pour Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) 2022 stock options Incentive Program et publie ce rapport. Ce rapport du Conseiller financier indépendant est publié conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, au Guide de surveillance de l’autoréglementation et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, sur la base des documents pertinents fournis par Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
1. Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par le Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
2. Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la faisabilité du plan d’incitation, la question de savoir s’il est favorable au développement durable de la société, le caractère raisonnable des méthodes de tarification pertinentes, s’il porte atteinte aux intérêts de la société et s’il a une incidence sur les intérêts des actionnaires, etc., et ne constitue pas une proposition d’investissement pour Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
3. The Independent Financial Advisor does not entrust and authorize any other institution or individual to provide information not included in the Independent Financial Advisor Report and to make any Explanation or Explanation to the report.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société de lire attentivement le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) 2022 (projet) et d’autres informations pertinentes sur le plan d’incitation divulguées publiquement par la société.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation et a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, avec diligence, prudence et diligence envers tous les actionnaires de la société. Sur cette base, le présent rapport du Conseiller financier indépendant est publié et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Chapitre III hypothèses de base
Les opinions exprimées dans le présent rapport sont fondées sur les hypothèses suivantes:
1. Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans l’État, ni dans les politiques nationales et l’environnement du marché de l’industrie dans laquelle l’entreprise est située, ni dans l’environnement social et économique de la région dans laquelle l’entreprise est située.
2. Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369) Il n’y a pas d’autres obstacles à ce programme d’encouragement, et tous les accords concernés peuvent être approuvés efficacement et, en fin de compte, peuvent être achevés comme prévu.
4. Les parties concernées par la mise en œuvre du plan d’incitation peuvent respecter le principe de bonne foi et s’acquitter pleinement de toutes leurs obligations conformément au plan du plan d’incitation au capital et aux modalités des accords pertinents.
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres cas de force majeure ou de facteurs imprévisibles.
Chapitre IV contenu principal du plan d’incitation
Nsfocus Technologies Group Co.Ltd(300369)
Source des actions du régime d’incitation
La source d’actions de ce régime d’incitation est l’émission directionnelle d’actions ordinaires d’actions a de la société à l’objet d’incitation. Nombre d’actions sous – jacentes du régime d’incitation
Le nombre total d’options d’achat d’actions à accorder à l’objet de l’incitation dans le cadre du régime d’incitation s’élève à 17 030000, et le type d’actions sous – jacentes concernées est RMB a actions d’actions ordinaires, ce qui représente environ 2 1291% du total des actions de la société à la Date d’annonce du régime d’incitation, soit 798844 130. Parmi eux, 16 030000 options ont été accordées pour la première fois, ce qui représente 941187% du total des capitaux propres à accorder dans le cadre du régime et 2 0039% du total des capitaux propres de la société à la date d’annonce du régime, soit 7985844130 actions; Au total, 1 million d’options d’achat d’actions sont réservées à l’octroi, ce qui représente 588813% du total des capitaux propres à accorder dans le cadre du régime et 01252% du total des capitaux propres de la société à la date d’annonce du régime, soit 798844 130 actions.
Au cours de la période allant de la date d’annonce du plan d’incitation à la fin de l’exercice de l’option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation, le nombre d’options d’achat d’actions sera ajusté en conséquence en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions ou de fractionnement, de réduction ou d’attribution d’actions.
Après la mise en œuvre du plan d’incitation, le total des actions sous – jacentes impliquées dans le plan d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité s’élève à 20365 millions d’actions, soit 25501% du total du capital social de la société à la date d’annonce du plan d’incitation, et le total cumulé ne dépasse pas 20% du total du capital social de la société à la date d’annonce du plan d’incitation. Le nombre total d’actions de la société accordées à l’un ou l’autre des participants au régime d’incitation par l’intermédiaire du régime d’incitation au capital pendant la période de validité ne dépasse pas 1% du total des actions de la société à la date d’annonce du régime d’incitation.
Portée et répartition des objets d’incitation
Portée de l’objet d’excitation
Le nombre total d’objets d’incitation accordés pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation est de 317, tous des membres du personnel de base (technique) de l’entreprise.
Tous les objets d’incitation ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les employés étrangers, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, leurs conjoints, leurs parents et leurs enfants, ni les personnes qui ne sont pas aptes à être des objets d’incitation en vertu de l’article 8 des mesures administratives.
Tous les objets d’incitation doivent avoir une relation de travail ou d’emploi avec l’entreprise et signer un contrat de travail ou d’emploi au moment de l’octroi des droits et intérêts par l’entreprise et pendant la période d’évaluation du plan d’incitation. L’objet d’incitation de la partie réservée à l’octroi est déterminé dans les 12 mois suivant l’examen et l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires. Après que le Conseil d’administration a présenté le plan, que les administrateurs indépendants et le Conseil des autorités de surveillance ont émis des avis clairs, que les avocats ont émis des avis professionnels et émis des avis juridiques, la société divulgue en temps opportun et avec exactitude les informations pertinentes de l’objet d’incitation sur le site Web désigné, selon les besoins. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé depuis plus de 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides. Les critères de détermination de l’objet d’incitation pour la partie de l’octroi réservé sont déterminés en principe par référence aux critères de la première subvention. Répartition des options d’achat d’actions accordées aux objets d’incitation
La répartition des options d’achat d’actions accordées par le régime entre les objets d’incitation est la suivante:
Nom Nombre d’options d’achat d’actions accordées en fonction du nombre d’actions proposées dans le cadre du régime à la date d’annonce du régime
Proportion du nombre total d’options (10 000) Proportion du total des capitaux propres
Personnel de base (technique) 1 600,30 941187% 2 0039%
(317 au total)
Partie réservée 100,0058813% 01252%
Total 17 Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) 00000% 21291%
