China Securities Co.Ltd(601066)
À propos de
Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346)
De
Émission de la lettre de recommandation
Institution de recommandation
Juin 2002
Déclaration de l’institution de recommandation et du représentant de la recommandation
China Securities Co.Ltd(601066) Et garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité de la lettre de recommandation.
Table des matières
Section I informations de base sur l’émission de titres 5.
Le représentant du promoteur qui est spécifiquement responsable de la recommandation de cette émission de valeurs mobilières……………………………………………. 5.
Co – sponsors du projet d’émission de titres et autres membres de l’équipe de projet 5.
Informations de base de l’émetteur 6.
Description de la relation entre l’établissement de recommandation et l’émetteur 7.
Procédures d’examen interne et avis du promoteur 18.
Vérification de l’enregistrement des fonds d’investissement privés par l’institution de recommandation Section 2 Engagements de l’institution de recommandation Section 3 vérification de l’emploi rémunéré d’institutions et de particuliers tiers (11)
Vérification de l’emploi rémunéré d’un tiers par l’institution de recommandation (11)
Vérification de l’emploi rémunéré d’un tiers par l’émetteur 11 Section IV Recommandations relatives à cette question – 13.
La procédure de décision de l’émetteur concernant cette émission est légale… – 13.
Cette émission est conforme aux lois et règlements pertinents. – 13.
Principaux indices de risque de l’émetteur 24 ans.
Évaluation des perspectives de développement de l’émetteur 36.
Conclusion de la recommandation de l’institution de recommandation concernant l’émission de titres 37.
Interprétation
Dans la présente lettre de recommandation d’émission, sauf indication contraire, les mots et expressions suivants ont la signification particulière suivante: China Securities Co.Ltd(601066)
Feiyuan Gas means Shandong feiyuan Gas Co., Ltd., Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346) Control Subsidiary
Les statuts désignent les statuts du Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346)
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Mesures relatives à l’administration de l’émission et de l’enregistrement mesures relatives à l’administration de l’émission et de l’enregistrement de titres de sociétés cotées au Gem (essai)
Les règles de cotation se réfèrent aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en 2020).
Mesures de gestion des obligations convertibles: mesures de gestion des obligations de sociétés convertibles
Nanda Capital Operation Company désigne l’un des actionnaires de la société, Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346)
Hongyu Venture Capital refers to Beijing Hongyu Rongji Venture Capital Center (Limited Partnership)
Tonghua Investment fait référence à Shanghai Tonghua Venture Capital Co., Ltd., Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346)
La source organique métallique de haute pureté (également appelée composé organique métallique de haute pureté), dont la pureté doit généralement être supérieure à 999999% (6N), est la matière première de base pour la préparation de LED, de la nouvelle génération Cecep Solar Energy Co.Ltd(000591) L’espace et d’autres domaines jouent un rôle très important
Gaz industriels de haute pureté, Silane, ammoniac de haute pureté, gaz fluorocarbonique, germane, gaz spécial se réfère au monoxyde de carbone, utilisé dans les industries de l’électronique, de la lutte contre les incendies, des soins de santé, de l’alimentation et d’autres industries gaz unique et tous les mélanges de gaz tels que Le gaz d’éclairage, le gaz laser et le gaz standard
Les gaz spéciaux électroniques et les gaz spéciaux électroniques désignent les gaz spéciaux utilisés dans les circuits intégrés, les nouveaux écrans et d’autres domaines.
Aussi connu sous le nom d’agent photorésistant, il s’agit d’un liquide mélangé sensible à la lumière, qui peut se référer à la réaction photochimique par Photoresist et transférer les microformes nécessaires du masque au substrat à traiter par des procédés photolithographiques tels que l’exposition et le développement.
La source organométallique de haute pureté (également appelée Composé organométallique de haute pureté), dont la pureté doit généralement être supérieure à 999999% (6N), est la matière première de base pour la préparation de LED, de la nouvelle génération Cecep Solar Energy Co.Ltd(000591) L’espace et d’autres domaines jouent un rôle très important
C
Shenzhen Stock Exchange: Shenzhen Stock Exchange
Zhongchuan Certified Public Accountants refers to zhongchuan Certified Public Accountants (Special General partnership)
China audit Asia Pacific Certified Public Accountants means China audit Asia Pacific Certified Public Accountants (Special General partnership)
L’avocat et le cabinet d’avocats de l’émetteur désignent Beijing Guofeng law firm.
Agence de notation, China Securities pengyuan signifie China Securities pengyuan Credit Assessment Co., Ltd.
La période de référence et les trois dernières années se rapportent aux années 2019, 2020 et 2021.
Fin de la période de référence: 31 décembre 2021
RMB, RMB, RMB billion means RMB, RMB billion, RMB billion
Note: les données citées dans le présent document de recommandation d’émission, telles que la différence entre le nombre total et la somme des sous – éléments, ou la différence entre le nombre final après le point décimal et les données originales, peuvent être causées par des chiffres exacts différents ou arrondis.
Section I informations de base sur l’émission de titres
Représentant du promoteur spécifiquement responsable de la recommandation de cette émission de valeurs mobilières
China Securities Co.Ltd(601066)
La pratique des deux représentants de recommandation susmentionnés est la suivante:
Mr. Anyuan: sponsor Representative, Master Graduate Student, Legal Professional Qualification, 6 license Business Qualification of hkscc, and currently vice President of China Securities Co.Ltd(601066) Securities and Investment Banking Management Committee. Les principaux projets qu’elle a parrainés ou auxquels elle a participé sont les suivants: Guangdong Brandmax Marketing Co.Ltd(300805) ipo, Dashenlin Pharmaceutical Group Co.Ltd(603233) En tant que représentant de la recommandation, les éléments suivants sont recommandés avec diligence: s’il y a lieu, se conformer strictement aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières dans le cadre de la pratique de la recommandation, et avoir de bons dossiers de pratique. Mr. Qin long: sponsor Representative, Master Graduate Student, currently Director of China Securities Co.Ltd(601066) Securities and Investment Banking Business Management Committee. Les principaux projets qu’elle a parrainés ou auxquels elle a participé sont les suivants: Dook Media Group Limited(301025) ipo, Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) ipo, Wuxi Boton Technology Co.Ltd(300031) En tant que représentant de la recommandation, les éléments suivants sont recommandés avec diligence: s’il y a lieu, se conformer strictement aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières dans le cadre de la pratique de la recommandation, et avoir de bons dossiers de pratique. Co – sponsor of the Securities Issuance Project and other members of the Project Team (i) Co – sponsor of the Securities Issuance Project
Sun qianchang est le co – parrain de ce projet d’émission de valeurs mobilières, dont les activités de recommandation sont les suivantes:
M. Sun qiancheng: diplômé, il est actuellement Directeur principal de China Securities Co.Ltd(601066) Securities and Investment Banking Management Committee. Les projets qu’il a parrainés ou auxquels il a participé comprennent: l’introduction en bourse de strway, l’introduction en bourse de Guoxin Technology, Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346) Dans le cadre de la pratique de l’entreprise de recommandation, les règlements pertinents, tels que les mesures de gestion de l’entreprise de recommandation pour l’émission et la cotation de titres, sont strictement respectés et les dossiers de pratique sont bons.
Autres membres de l’équipe de projet d’émission de titres
Les autres membres de l’équipe de projet d’émission de titres comprennent Zhang Tie et Liu runxi.
Mr. Zhang Tie: sponsor Representative, Master Graduate Student, currently China Securities Co.Ltd(601066) Ciwen Media Co.Ltd(002343) Dans le cadre de la pratique de l’entreprise de recommandation, les règlements pertinents, tels que les mesures de gestion de l’entreprise de recommandation pour l’émission et la cotation de titres, sont strictement respectés et les dossiers de pratique sont bons.
M. Liu runxi: diplômé, il est actuellement Directeur du Comité de gestion de la Banque d’investissement en valeurs mobilières China Securities Co.Ltd(601066) Dans le cadre de la pratique de l’entreprise de recommandation, les règlements pertinents, tels que les mesures de gestion de l’entreprise de recommandation pour l’émission et la cotation de titres, sont strictement respectés et les dossiers de pratique sont bons. Informations de base de l’émetteur
À la date de signature de la recommandation d’émission, la situation de base de l’émetteur est la suivante:
Nom de l’entreprise: Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346)
Adresse enregistrée: No 67, PingSheng Road, shengpu, Suzhou Industrial Park
Date d’établissement: 28 décembre 2000
Date de mise sur le marché: 2012 – 08 – 07
Capital social: 41825673100 Yuan
Lieu de cotation des actions: Bourse de Shenzhen
Nom abrégé du stock Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346)
Code Stock: Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346)
Représentant légal: Feng jiansong Secrétaire du Conseil d’administration: su yongqin
Tel: 0512 – 62520998
Adresse Internet: www.natachem. Com.
Activité principale: l’entreprise est engagée dans la production, le développement et la vente de matériaux électroniques de pointe, les produits sont largement utilisés dans les circuits intégrés, les écrans plats, les LED, les semi – conducteurs de troisième génération, les photovoltaïques et les lasers à semi – conducteurs
Fabrication d’appareils. Les produits de l’entreprise sont divisés en trois parties: les matériaux précurseurs avancés, les gaz spéciaux électroniques, les photorésistances et les matériaux de soutien.
Type d’émission et de cotation d’obligations convertibles à des objets non spécifiques: Ⅳ. Description de la relation d’association entre l’institution de recommandation et l’émetteur
À la date d’émission de la lettre de recommandation, la relation d’association entre l’émetteur et l’institution de recommandation est la suivante:
À la date d’émission de la lettre de recommandation, l’institution de recommandation détenait au total 1 600 actions de Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346) actions. Le compte d’auto – assistance de l’institution de recommandation pour la négociation de Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346) Ces opérations se traduisent par la négociation d’un panier d’actions et ne sont pas effectuées sur une seule action. Elles relèvent de l’ETF, du Lof, de l’investissement de portefeuille, de l’investissement de couverture et de l’investissement quantitatif par l’intermédiaire d’un compte de négociation indépendant et sont conformes aux lignes directrices de l’Association chinoise des valeurs mobilières sur le système de mur d’information des sociétés de valeurs mobilières, etc. L’entreprise a élaboré et mis en oeuvre un système de gestion de la séparation de l’information et a mis en place un mur de séparation entre les entreprises en conflit d’intérêts afin d’empêcher la circulation inappropriée de l’information privilégiée. En résum é, il n’y a pas de relation entre le comportement des actions Jiangsu Nata Opto-Electronic Material Co.Ltd(300346)
En outre, l’établissement de recommandation ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes n’ont pas d’émetteur ou d’actionnaires contrôlants ou de contrôleurs effectifs.
