Sichuan Cai Securities Co., Ltd.
À propos de
Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd.
Émission d’actions à des objets spécifiques
De
Émission de la lettre de recommandation
Institution de recommandation (souscripteur principal)
17 / F, Building B, China Sea International Center, 177 Jiaozi Avenue, Hi – tech Zone, Chengdu, China (Sichuan) Free Trade Pilot zone
Mai 2002
Déclaration
L’institution de recommandation et ses représentants désignés, Wang Junyao et Yang Sheng, sont tenus, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l’enregistrement de l’émission de valeurs mobilières par les sociétés cotées au Gem (pour La mise en œuvre à titre expérimental) (ci – après dénommées « mesures administratives pour l’enregistrement»), aux règles de mise en œuvre pour l’émission de valeurs mobilières et la souscription par les sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de mise en œuvre du gem»), Le contenu et le format de la divulgation de l’information sur les sociétés émettrices de valeurs mobilières, y compris le Code No 27 – Lettre de recommandation d’émission et rapport de travail sur la recommandation, et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi que les règlements pertinents de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, sont honnêtes et dignes de confiance, diligents et consciencieux, émettent la lettre de recommandation d’émission en stricte conformité avec les règles commerciales, les codes de pratique industrielle et les codes d’éthique établis conformément à la loi, et garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des documents publiés.
Table des matières
Explication… Section 1 informations de base sur l’émission de titres Introduction du personnel de l’institution de recommandation Informations de base de l’émetteur 5. Actionnaires contrôlants et contrôleurs effectifs de l’émetteur Principales données financières et indicateurs financiers de l’émetteur 15. Plan de distribution actuel 6. Description de la relation entre l’institution de recommandation et l’émetteur 7. Procédures de vérification interne et avis de vérification interne du promoteur Section II Engagements de l’institution de recommandation 1. The sponsoring institution has conducted due diligence and careful Verification of the issuer, ITS CONTROLLING SHAREHOLDERS and actual Controllers in accordance with the Laws, administrative Regulations and the provisions of the c
Interprétation
Dans la présente lettre de recommandation d’émission, sauf indication contraire du contexte, les mots suivants ont la signification suivante:
Explication de l’abréviation
Société, société cotée, dazhi Technology, se référant à Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd., anciennement connu sous le nom de Guangdong dazhi Environmental Pedestrian Protection Technology Co., Ltd.
Cette émission, cette émission à un objet spécifique, cette émission à un objet spécifique se réfère à l’émission d’actions par dazhi Technology à l’actionnaire contrôlant hengpa Power
Cette lettre de recommandation d’émission fait référence à la lettre de recommandation d’émission de Sichuan Cai Securities Co., Ltd. Concernant l’émission d’actions de Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd. à des objets spécifiques.
La date de référence en matière de prix fait référence à la date d’annonce de la résolution de la quatrième réunion du cinquième Conseil d’administration de cette émission d’actions à des objets spécifiques (c. – à – D. le 31 mars 2022).
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
La période de rapport et les trois dernières années se rapportent aux mois de janvier à mars 2019, 2020, 2021 et 2022.
Fin de la période de référence: 31 mars 2022
La fin de chaque période de déclaration se réfère à la fin de 2019, à la fin de 2020, à la fin de 2021 et à la fin de mars 2022.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd.
Assemblée générale des actionnaires: l’Assemblée générale des actionnaires de Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd.
Le Conseil d’administration désigne le Conseil d’administration de Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd.
RMB, 10000 Yuan, 10000 Yuan means RMB, 10000 Yuan, 10000 Yuan
La c
Shenzhen Stock Exchange and Shenzhen Exchange refer to Shenzhen Stock Exchange
Sponsor institution, Sichuan Cai Securities means Sichuan Cai Securities Co., Ltd.
Hengpa Power and Controlling Shareholder means Hunan hengpa Power Partnership (Limited Partnership), the Controlling Shareholder of the company, the Issuing object and the Subscriber of this Issuing to specific Objects
Les produits chimiques d’ingénierie de surface désignent les produits chimiques utilisés dans l’industrie de l’ingénierie de surface qui peuvent conférer une résistance à la corrosion, à l’abrasion, à la décoration ou à d’autres fonctions spéciales à un produit.
Les piles électriques, les piles au lithium ionique, les sous – piles à énergie nouvelle et les nouvelles sources d’énergie se réfèrent aux piles au lithium ionique utilisées dans les nouveaux véhicules énergétiques ou d’autres domaines Note: 1. Dans le présent document de recommandation, le nombre total de tableaux partiels et la somme de chaque sous – élément peuvent différer légèrement dans le nombre final, ces différences sont causées par l’arrondissement; 2. En l’absence d’instructions spéciales, les données financières de la lettre de recommandation d’émission sont des données de calibre consolidé.
Section I informations de base sur l’émission de titres
Profil du personnel de l’institution de recommandation
Représentant du promoteur
Sichuan Cai Securities Co., Ltd. A autorisé Wang Junyao et Yang Sheng comme représentants de recommandation pour ce projet d’émission. Les pratiques de recommandation sont les suivantes:
Wang Junyao, Male, sponsor Representative, has legal professional qualification. Elle a commencé à exercer des activités bancaires d’investissement en 2010. Il a participé successivement au projet de refinancement Dr.Peng Telecom&Media Group Co.Ltd(600804) ( Dr.Peng Telecom&Media Group Co.Ltd(600804) ), Baotailong New Materials Co.Ltd(601011) ( Baotailong New Materials Co.Ltd(601011) ), a strictement respecté les mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de valeurs mobilières et d’autres règlements pertinents dans le processus de pratique des activités
Yang Sheng, Male, sponsoring Representative, began in Investment Banking Business in 1999 and has been responsible or involved in the Underwriting or sponsoring work of Ruitai Materials Technology Co.Ltd(002066) ( Ruitai Materials Technology Co.Ltd(002066) ), Daqing Huake Company Limited(000985) ( Daqing Huake Company Limited(000985) ) and other IPO Projects, as well as Gansu Dunhuang Seed Group Co.Ltd(600354) ( Gansu Dunhuang Seed Group Co.Ltd(600354) ), Avic Sanxin ( Hainan Development Holdings Nanhai Co.Ltd(002163) ) and other Refinancing projects. Dans le cadre de la pratique de l’entreprise de recommandation, les règlements pertinents, tels que les mesures de gestion de l’entreprise de recommandation pour l’émission et la cotation de titres, sont strictement respectés et les dossiers de pratique sont bons.
Co – sponsor du projet
Ren Meiji, homme, diplômé, a commencé à exercer des activités de banque d’investissement en 2016, a participé à Dr.Peng Telecom&Media Group Co.Ltd(600804) ( Dr.Peng Telecom&Media Group Co.Ltd(600804) ), Baotailong New Materials Co.Ltd(601011) ( Baotailong New Materials Co.Ltd(601011) ) refinancement Project, a strictement respecté les mesures de gestion des activités de Recommandation d’émission de valeurs mobilières et d’inscription dans le processus de
Autres membres de l’équipe de projet
Les autres membres de l’équipe du projet d’émission de titres comprennent Cao lingxiao, Zhao Heng, qu zhanping et Liu Wei. Tous les membres du personnel ci – dessus ont une expérience de travail dans le domaine des activités de recommandation, se conforment strictement aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres et à d’autres dispositions pertinentes dans le cadre de la pratique des activités de recommandation, et ont de bons dossiers de pratique. Informations de base de l’émetteur
Informations de base
Nom chinois: Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd.
Nom en anglais: Hunan Lead Power dazhi Technology Incorporated Company
Registered address: Jinwei Road, Guiyang Industrial Park, Qidong County, Hengyang City, Hunan Province
Adresse du Bureau: 17 / F, Mobile Internet Industrial Park, Hengzhou Avenue, Hi – tech District, Hengyang City, Hunan Province
Code Stock: Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530)
Lieu de cotation des actions: Bourse de Shenzhen
Capital social: 158139 450,00 Yuan
Représentant légal: Ye shanjin
Secrétaire du Conseil d’administration: Shen Yumin
Code unifié de crédit social: 914401745998274y
Code Postal: 421200
Site Internet: www.dzpower. Com.
E – mail: [email protected].
Tel: 0734 – 8813813
Contact Fax: 0734 – 8813813
Champ d’application: projet général: fabrication de batteries; Vente de batteries; Recyclage et utilisation en cascade des batteries de stockage d’énergie usagées des nouveaux véhicules énergétiques (à l’exclusion de l’exploitation des déchets dangereux); Services techniques, développement technologique, Conseil technologique, échange technologique, transfert de technologie, promotion technologique; L’exercice d’activités d’investissement sur fonds propres; Services de conseil en information (à l’exclusion des services de conseil en information sous licence); Importation et exportation de technologies; Importation et exportation de marchandises; Recherche et développement en ingénierie et en technologie; Développement de logiciels; Vente de logiciels; Fabrication d’équipements de transmission, de distribution et de commande; R & D sur la technologie de recyclage des ressources; Services consultatifs en matière de protection de l’environnement; Conseil technique sur les services de recyclage des ressources; R & D sur les nouvelles technologies énergétiques; Fabrication de produits chimiques spéciaux (à l’exclusion des produits chimiques dangereux); Vente de produits chimiques spéciaux (à l’exclusion des produits chimiques dangereux); R & D de nouveaux matériaux et technologies (à l’exception des projets qui doivent être approuvés conformément à la loi, les activités commerciales doivent être menées de manière indépendante conformément à la loi sur la base de la licence commerciale).
Type d’émission de titres
Cette émission consiste à émettre des actions ordinaires de RMB (actions a) à des objets spécifiques.
Structure des capitaux propres de l’émetteur et situation des dix principaux actionnaires
1. Dernière structure de propriété de l’émetteur
À la fin de mars 2022, la structure de participation de l’émetteur était la suivante:
2. Les dix principaux actionnaires de l’émetteur
À la fin de mars 2022, les dix principaux actionnaires de la société détenaient les actions suivantes:
Numéro de série nom de l’actionnaire nombre d’actions nombre d’actions proportion (%)
Cai Zhihua 5350769033,84
1 dont: nombre et proportion d’actions avec droit de vote 139978988 8,85
Nombre d’actions avec droit de vote abandonnées 39 509792 –
2 Hunan hengpa Power Partnership (Limited Partnership) 4736571129,95
Liu Hongxia (épouse de M. Cai Zhihua) 66179594.18
3 dont: nombre et proportion d’actions avec droit de vote 672659 0,43
Nombre d’actions avec droit de vote abandonnées 5945300 –
4 Rose capital limited 50943003,22
5 Rosa Holdings PLC 2 800000 1,77
Numéro de série nom de l’actionnaire nombre d’actions nombre d’actions proportion (%)
6 Yan xihui
