À propos de Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd.
Avis juridique sur l’émission d’actions à des objets spécifiques en 2021
À: Hunan lingpai dazhi Science and Technology Co., Ltd.:
Shanghai TONGLI law firm (hereinafter referred to as “the exchange”) has been publicly issued and publicly issued in accordance with the Securities Law of the people’s Republic of China (hereinafter referred to as “the Securities law”), the Companies Law of the people’s Republic of China (hereinafter referred to as “the Law of companies”), The measures for The Administration of the Registration of Securities Issuing Banks for Gem Listed Companies (for Tria Les lois, règlements et documents normatifs pertinents en vigueur et en vigueur sont publiés conformément aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus par le barreau.
(Introduction)
Conformément au mandat confié par Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd. (ci – après dénommé « émetteur» ou « dazhi technology»), la bourse nomme Wang Limin, Li Qiong et Zhu shuadong (ci – après dénommés collectivement « avocats de la bourse») comme conseillers juridiques spéciaux pour l’émission d’actions par l’émetteur à des objets spécifiques (ci – après dénommée « émission à des objets spécifiques» ou « émission»), En ce qui concerne les faits qui se sont produits ou qui existent avant la date de publication de l’avis juridique, l’avis juridique est émis conformément à la compréhension des lois, règlements et documents normatifs par les avocats de la bourse.
Les avis juridiques émis par la bourse ne donnent des avis juridiques que sur les questions qui se sont produites ou qui existaient avant la date d’émission et qui se rapportent à cette émission à des objets spécifiques, conformément aux lois, règlements et documents normatifs, et ne donnent pas d’avis sur des questions professionnelles telles que la comptabilité, L’audit et l’évaluation des actifs. Les avocats de l’Institut ne sont pas habilités à exprimer des opinions sur des questions relevant de la juridiction d’autres pays ou régions.
La bourse a reçu l’assurance de l’émetteur que tous les documents et documents pertinents fournis par l’émetteur à ses avocats sont véridiques, complets, valides et exempts de dissimulation, d’omission et de fausse déclaration; Le contenu des documents et des documents en double ou en photocopie doit être conforme à l’original ou à l’original; Les signataires des documents soumis à l’échange ont la pleine capacité civile et ont été dûment et efficacement autorisés à les signer. En ce qui concerne les faits qui sont essentiels à l’avis juridique et qui ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants, les avocats de l’échange s’appuient sur les documents justificatifs délivrés par les autorités gouvernementales compétentes, l’émetteur ou d’autres unités ou sur les rapports des organismes professionnels compétents pour donner un avis juridique.
Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures administratives des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission de l’avis juridique, l’échange et les avocats chargés de l’affaire se sont strictement acquittés de leurs fonctions statutaires, ont suivi les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit, ont procédé à une vérification et à une vérification suffisantes pour s Les observations finales sont exactes et complètes, légitimes et exactes, exemptes de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et assument les responsabilités juridiques correspondantes.
L’avis juridique émis par la bourse n’est utilisé que par l’émetteur aux fins de la présente émission à des objets spécifiques et n’est pas utilisé à d’autres fins. Les avocats de la bourse conviennent de faire de l’avis juridique émis par la bourse le document juridique nécessaire à l’émission de l’émetteur à des objets spécifiques, de le soumettre avec d’autres documents de déclaration et d’assumer la responsabilité de l’avis juridique émis conformément à la loi. Sur la base de ce qui précède, les avocats de la bourse ont émis les avis juridiques suivants en se référant aux exigences des règles de déclaration pour la divulgation d’informations par les sociétés de valeurs mobilières publiques no 12 avis juridique et rapport de travail des avocats sur l’offre publique de valeurs mobilières. Voir le rapport de travail des avocats sur l’émission d’actions de Hunan lingpai dazhi Science and Technology Co., Ltd. à des objets spécifiques en 2021 (ci – après dénommé « Rapport de travail des avocats») publié par les avocats de la bourse pour la base spécifique correspondante de l’avis juridique émis par les avocats de la Bourse.
(texte)
Aux fins du présent avis juridique, sauf indication contraire, les mots et expressions suivants figurant dans la colonne de gauche ont la définition de l’expression indiquée dans la colonne de droite correspondante de ce mot:
1. Actions a: actions ordinaires de RMB cotées en Chine.
2. Lois, règlements et documents normatifs: les lois, règlements administratifs, règles administratives, dispositions pertinentes des organes législatifs et réglementaires compétents et autres lois, règlements et documents normatifs publiés, en vigueur et en vigueur sur le territoire de la République populaire de Chine. Aux fins du présent avis juridique, les « lois, règlements et documents normatifs» mentionnés dans le présent avis juridique ne comprennent pas les lois, règlements et documents normatifs de la région administrative spéciale de Hong Kong, de la région administrative spéciale de Macao et de la région de Taiwan. 3. Société par actions / émetteur / dazhi Technology: désigne Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd., ancien nom: Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) .
4. Dazhi Co., Ltd.: Guangzhou dazhi Chemical Technology Co., Ltd., le prédécesseur du promoteur. 5. Statuts / statuts de l’émetteur: les statuts de Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd.
6. Hunan lingpai: fait référence à Hunan lingpai New Energy Technology Co., Ltd. Et son ancien nom était Hunan xinminya New Energy Technology Co., Ltd.
7. Sichuan lingpai: fait référence à Sichuan lingpai New Energy Technology Co., Ltd., anciennement connu sous le nom de Sichuan xinminya Battery Technology Co., Ltd.
8. Suzhou lingpai: se réfère à Suzhou lingpai New Energy Technology Co., Ltd. Et son ancien nom était Suzhou lingwei New Energy Technology Co., Ltd.
9. Huizhou dazhi: désigne Huizhou Daya Bay Dazhi Fine Chemical Co., Ltd.
10. Dazhi Chemical: fait référence à Guangdong dazhi Chemical Technology Co., Ltd., anciennement connu sous le nom de Guangzhou haikeshun Surface Treatment Co., Ltd.
11. Dazhihuajin: Guangzhou dazhihuajin Technology Co., Ltd.
12. Hengyang lingpai: désigne Hengyang lingpai New Energy Technology Co., Ltd.
13. Filiales contrôlantes: les sept filiales contrôlées directement ou indirectement par l’émetteur et incluses dans les états financiers consolidés au 31 mars 2022, c’est – à – dire les sociétés visées aux points 6 à 12 ci – dessus.
14. Hengpa Power: désigne Hunan hengpa Power Partnership (Limited Partnership).
15. Automotive Technology: refers to Hengyang Hongxiang Automotive Technology Co., Ltd.
16. Hongxiang State Investment: Hengyang Hongxiang State Investment (HOLDING) Group Co., Ltd. 17. Hengyang municipal state owned Assets Supervision and Administration Commission: refers to the state owned Assets Supervision and Administration Commission of Hengyang Municipal People’s Government. 18. Hengling Power: désigne Hunan hengling Power Technology Partnership (Limited Partnership). 19. Shanghai Lingpa: désigne Lingpa New Energy Technology (Shanghai) Co., Ltd.
20. Hengyang Hongqi signifie Hengyang Hongqi Investment Co., Ltd.
21. Hunan Lingpa signifie Hunan Lingpa New Energy Investment Co., Ltd.
22. Zhishan Venture Capital: Guangzhou zhishan Venture Capital Partnership (Limited Partnership). 23. Long pay Investment: désigne Qingcheng long pay Investment Management Partnership (Limited Partnership), anciennement connu sous le nom de Guangzhou long pay Investment Consulting Co., Ltd.
24. Pengcheng Certified Public Accountants: Shenzhen Pengcheng Certified Public Accountants Co., Ltd.
25. Dazhi New Materials: Guangzhou dazhi New Materials Technology Co., Ltd.
26. Kaixin dazhi: Guangdong Kaixin dazhi Chemical reagent Co., Ltd.
27. Hequan Technology Research: refers to Hequan Technology Research (Guangzhou) Chemical Co., Ltd. With former names: Guangzhou kezhou Trade Co., Ltd. And Guangzhou Shared Chemical Industry Co., Ltd.
28. Jiangmen kezou: désigne Jiangmen deshang kezou Technology Industry Co., Ltd.
29. Hengyang Hongxin: désigne Hengyang Hongxin Construction Investment Co., Ltd.
30. Mianyang Hongda means Mianyang Hongda Assets Investment operation (Group) Co., Ltd. 31. Tianjian Certified Public Accountants: Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership).
32. Période de référence: 2019, 2020, 2021 et janvier – mars 2022.
33. RMB: Sauf indication contraire, RMB.
34. C
35. Territoire: aux fins du présent avis juridique, on entend la Chine continentale, à l’exclusion de la région administrative spéciale de Hong Kong, de la région administrative spéciale de Macao et de la région de Taiwan.
I. Approbation et autorisation de cette émission
Après vérification par les avocats de la bourse, la 22e Assemblée du 4e Conseil d’administration tenue conformément à la procédure légale le 9 août 2021, la 4e Assemblée générale extraordinaire des actionnaires tenue conformément à la procédure légale le 26 août 2021 et la première Assemblée du 5e Conseil d’administration tenue conformément à la procédure légale le 7 janvier 2022 par l’émetteur, La quatrième réunion du cinquième Conseil d’administration tenue conformément à la procédure légale le 30 mars 2022 a délibéré et l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021 tenue conformément à la procédure légale le 20 avril 2022 a adopté la proposition relative à cette émission.
Après vérification par les avocats de la bourse et confirmation par l’émetteur, l’émetteur est une société cotée contrôlée par l’État et son actionnaire contrôlé par l’État, hengpa Power, est l’objet de l’émission. Le Contrôleur effectif de l’émetteur, la Commission de surveillance et d’administration des actifs appartenant à l’État du Gouvernement populaire municipal de Hengyang, a publié le 25 août 2021 la réponse sur l’approbation de la participation de hengpa Power à l’émission d’actions de dazhi Technology à des objets spécifiques (hengguo Zi [2021] No 137). Et le 30 mars 2022, il a publié la réponse officielle sur l’approbation de l’ajustement du prix et de la quantité des actions de dazhi Technology souscrites par hengpa Power (hengguo Zi [2022] No 36) et a approuvé le plan d’émission actuel de l’émetteur.
Après vérification par les avocats de la Bourse des résolutions de la 22e Assemblée du 4e Conseil d’administration, de la 4e assemblée extraordinaire des actionnaires en 2021, de la 1re Assemblée du 5e Conseil d’administration, de la 4e Assemblée du 5e Conseil d’administration et de la résolution de l’Assemblée générale annuelle en 2021, le contenu de Ces résolutions concernant l’émission est conforme aux lois, règlements et documents normatifs pertinents. Dispositions des Statuts de l’émetteur. Conformément à la résolution de l’Assemblée générale annuelle de 2021 de l’émetteur, le plan d’émission d’actions de l’émetteur (ci – après dénommé « Plan d’émission») est le suivant:
1. Type et valeur nominale des actions émises
Les types d’actions émises dans le cadre de cette émission sont des actions ordinaires de RMB cotées en Chine (actions a) d’une valeur nominale de 1,00 RMB chacune.
2. Mode de délivrance
Cette émission est émise à des objets spécifiques, approuvée par la Bourse de Shenzhen et approuvée par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières au cours de la période de validité suivant l’enregistrement.
3. Objet de l’émission et mode de souscription
L’objet de l’émission est l’actionnaire contrôlant hengpa Power, qui souscrit les actions émises par la société en espèces.
4. Date de référence des prix, prix d’émission et principe de tarification
La date de référence pour la tarification des actions émises est la date d’annonce de la résolution de la quatrième réunion du cinquième Conseil d’administration de l’émetteur. Le prix d’émission est de 22,86
