Gsp Automotive Group Wenzhou Co.Ltd(605088)
Règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations convertibles de sociétés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser l’Organisation et le comportement de Gsp Automotive Group Wenzhou Co.Ltd(605088) Les dispositions des lois, règlements et autres documents normatifs publiés par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Article 2 les obligations de sociétés convertibles en vertu des présentes règles sont des obligations de sociétés convertibles (ci – après dénommées « obligations convertibles») émises par la société conformément au prospectus d’émission publique d’obligations de sociétés convertibles Gsp Automotive Group Wenzhou Co.Ltd(605088) (ci – après dénommé « prospectus d’obligations convertibles»), et le détenteur des obligations est L’investisseur qui obtient les obligations convertibles par souscription, achat ou autre moyen légal.
La société engagera l’institution de souscription ou toute autre institution agréée par la c
Les détenteurs d’obligations coopèrent avec le Conseil d’administration ou l’Administrateur de l’émetteur dans le cadre des travaux pertinents des organisateurs de l’Assemblée, participent activement à l’Assemblée des détenteurs d’obligations, examinent les propositions de l’Assemblée, exercent le droit de vote, coopèrent à la promotion de la mise en œuvre des résolutions efficaces de L’Assemblée des détenteurs d’obligations et protègent leurs droits et intérêts légitimes conformément à la loi. Les détenteurs d’obligations présents à l’Assemblée veillent à ce qu’ils détiennent encore des obligations convertibles au moment du vote à l’Assemblée et n’utilisent pas les informations pertinentes obtenues à l’Assemblée pour se livrer à des opérations d’initiés, à des manipulations de marché, à des transferts d’intérêts, à des fraudes sur valeurs mobilières et à d’autres activités illégales et illégales, portant ainsi atteinte aux droits et intérêts légitimes d’autres détenteurs d’obligations. Si les détenteurs d’obligations présents à l’Assemblée violent les engagements susmentionnés et causent des pertes à d’autres détenteurs d’obligations, ils
Article 4 les résolutions adoptées par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément au présent règlement ont le même effet et la même force obligatoire pour tous les détenteurs d’obligations (y compris tous les détenteurs d’obligations qui assistent à l’Assemblée, qui ne participent pas à l’Assemblée, qui s’opposent à la résolution ou qui renoncent au droit de vote, les détenteurs d’obligations qui détiennent des obligations convertibles sans droit de vote et les détenteurs qui transfèrent des obligations convertibles après l’adoption de la résolution pertinente, de la même manière ci – après).
Lorsque les détenteurs d’obligations exercent leurs droits seuls, les dispositions pertinentes du présent règlement ne s’appliquent pas et ne sont pas incompatibles avec les résolutions adoptées à l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
L’Assemblée des détenteurs d’obligations peut voter sur des questions concernant les intérêts de tous les détenteurs d’obligations, mais sans ingérence dans les activités normales de l’émetteur.
Pour les questions relevant du mandat de l’Assemblée des détenteurs d’obligations prévu par les présentes règles, les détenteurs d’obligations protègent leurs intérêts par l’intermédiaire de l’Assemblée des détenteurs d’obligations; Pour d’autres questions, les détenteurs d’obligations exercent leurs droits et protègent leurs intérêts conformément aux dispositions des lois, règlements administratifs et prospectus d’obligations convertibles.
Article 5 lorsqu’un investisseur détient cette obligation convertible par souscription, négociation, cession, succession ou par tout autre moyen légal, il est réputé avoir accepté toutes les dispositions du présent Règlement et être lié par celui – ci.
Chapitre II Droits et obligations des détenteurs d’obligations
Article 6 droits des détenteurs d’obligations convertibles:
Participer ou charger un mandataire de participer à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et d’exercer le droit de vote conformément aux lois, règlements administratifs et autres dispositions pertinentes;
Convertir les obligations convertibles détenues en actions a de la société conformément aux conditions convenues dans le prospectus des obligations convertibles;
Exercer le droit de revente conformément aux conditions convenues dans le prospectus d’obligations convertibles;
Transférer, donner ou donner en gage les obligations convertibles détenues conformément aux lois, règlements administratifs et statuts;
Obtenir les informations pertinentes conformément à la loi et aux statuts;
Avoir droit aux intérêts convenus en fonction du montant des obligations convertibles détenues;
Exiger de la société qu’elle paie le principal et les intérêts des obligations convertibles dans les délais et selon les modalités convenus;
Autres droits conférés par les lois, règlements administratifs et statuts en tant que créanciers de la société.
Article 7 Obligations des détenteurs d’obligations convertibles:
Se conformer aux dispositions pertinentes des conditions d’émission des obligations convertibles de la société;
Payer le Fonds de souscription en fonction du montant des obligations convertibles souscrites;
Se conformer aux résolutions efficaces adoptées lors des réunions des détenteurs d’obligations;
Sauf disposition contraire des lois et règlements et du prospectus d’obligations convertibles, la société n’est pas tenue de payer à l’avance le principal et les intérêts des obligations convertibles;
Autres obligations à assumer par les détenteurs d’obligations convertibles conformément aux lois, règlements administratifs et statuts.
Chapitre III portée de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 8 pendant la durée de l’obligation convertible, l’Assemblée des détenteurs d’obligations examine et décide, dans le cadre de l’autorité prévue à l’article 9 du présent règlement, des questions qui ont une incidence importante sur les intérêts des détenteurs d’obligations convertibles.
À l’exception des questions convenues à l’article 9 des présentes règles, l’Administrateur n’a pas besoin d’une autre autorisation de l’Assemblée des détenteurs d’obligations pour s’acquitter de ses fonctions de fiduciaire conformément à l’Accord de fiduciaire d’obligations afin de protéger les intérêts des détenteurs d’obligations convertibles.
Article 9 l’étendue des pouvoirs de l’Assemblée des détenteurs d’obligations est la suivante:
Lorsque la société propose de modifier le plan convenu dans le prospectus d’obligations convertibles, elle prend une résolution sur la question de savoir si elle accepte ou non la proposition de la société, mais aucune résolution ne peut être prise à l’Assemblée des détenteurs d’obligations pour accepter que la société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations convertibles, modifie le taux d’intérêt et la durée des obligations convertibles, annule les conditions de remboursement ou de vente dans le prospectus d’obligations convertibles, etc.;
Si la société ne paie pas le principal et les intérêts des obligations convertibles dans les délais prévus, prendre des décisions sur la question de savoir si elle accepte les solutions pertinentes, si la société et le garant (le cas échéant) sont obligés de payer le principal et les intérêts des obligations par voie de litige ou d’autres procédures, et si elle participe ou non aux procédures juridiques de rectification, de règlement, de réorganisation ou de faillite de la société;
Lorsqu’une société réduit son capital (à l’exception de celui résultant d’un régime d’actionnariat des employés, d’une incitation au capital – actions ou d’un rachat d’actions nécessaire au maintien de la valeur de la société et des droits et intérêts des actionnaires), fusionne, se sépare, se dissout ou demande la faillite, Elle prend des décisions sur l’acceptation des propositions présentées par la société et sur l’exercice du régime de droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi;
Iv) en cas de changement défavorable important du garant (le cas échéant) ou de la garantie (le cas échéant), prendre des décisions sur le plan d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi;
Prendre des résolutions sur les plans d’exercice des droits des détenteurs d’obligations conformément à la loi en cas d’événements ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations;
Le contenu principal du projet de modification du fiduciaire d’obligations ou de l’Accord de fiducie d’obligations;
Prendre des décisions sur les modifications apportées au présent règlement dans la mesure permise par la loi;
Autres circonstances dans lesquelles une résolution doit être prise par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux lois, règlements administratifs et documents normatifs.
Chapitre IV Convocation de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 10 l’Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée par le Conseil d’administration ou le fiduciaire de l’émetteur. Le Conseil d’administration ou le fiduciaire de l’émetteur convoque une Assemblée des détenteurs d’obligations dans les 30 jours suivant la date à laquelle la proposition de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations est présentée ou reçue. L’avis d’Assemblée est donné à tous les détenteurs d’obligations et aux participants concernés 15 jours avant l’Assemblée.
Article 11 pendant la durée des obligations convertibles, une Assemblée des détenteurs d’obligations est convoquée dans l’une des circonstances suivantes:
Il est proposé de modifier les dispositions du prospectus des obligations convertibles;
Proposer de modifier les règles de l’Assemblée des détenteurs d’obligations;
Le contenu principal de la modification proposée du fiduciaire d’obligations ou de l’Accord de gestion fiduciaire;
La société ne paie pas le principal et les intérêts à temps;
La réduction du capital de la société (à l’exception de la réduction du capital due au plan de participation des employés, à l’incitation au capital ou au rachat d’actions nécessaires au maintien de la valeur de la société et des capitaux propres des actionnaires), la fusion, etc., peut entraîner des changements négatifs importants dans la capacité de remboursement de la dette, et des mesures correspondantes doivent être décidées ou autorisées;
La société est divisée, placée sous tutelle, dissoute, demande la faillite ou fait l’objet d’une procédure de faillite conformément à la loi;
Le garant, la garantie ou d’autres mesures de protection du Service de la dette ont subi des changements importants;
Le Conseil d’administration de la société et les détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% du total des obligations de la période en cours proposent par écrit de convoquer la réunion;
(Ⅸ) la direction de la société ne s’acquitte pas normalement de ses fonctions, ce qui entraîne de graves incertitudes quant à la solvabilité de la société;
La société propose un plan de restructuration de la dette;
D’autres questions ayant une incidence importante sur les droits et intérêts des détenteurs d’obligations se produisent;
Autres questions à examiner et à déterminer par l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux lois, règlements administratifs, c
Une Assemblée des détenteurs d’obligations peut être proposée par:
Proposition du Conseil d’administration de l’émetteur;
Proposition du fiduciaire d’obligations;
Iii) proposition écrite des détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations convertibles en circulation;
Autres institutions ou personnes prescrites par les lois, les règlements administratifs et la c
Article 12 dans un délai de 15 jours à compter de la date de survenance des événements prévus à l’article 11 des présentes règles, si le Conseil d’administration ou le fiduciaire de l’émetteur ne s’acquitte pas de ses fonctions conformément aux présentes règles, les détenteurs d’obligations détenant individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale totale des obligations en circulation ont le droit d’émettre un avis public de convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations.
Article 13 après la publication de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne peut être modifiée ou l’Assemblée annulée, ni la proposition énoncée dans l’avis d’Assemblée ne peut être modifiée, sauf en cas de force majeure; S’il est nécessaire de modifier l’heure de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, d’annuler l’Assemblée ou de modifier la proposition figurant dans l’avis d’Assemblée en raison d’un cas de force majeure, le Coordonnateur en informe tous les détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique et en explique les raisons au moins cinq jours ouvrables avant la date initiale de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, mais ne modifie pas la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations en conséquence. L’avis supplémentaire d’Assemblée des détenteurs d’obligations est publié dans le même média désigné où l’avis d’Assemblée est publié.
Après l’envoi de l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations, si les questions proposées pour la résolution de l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont éliminées, le Coordonnateur peut annuler l’Assemblée des détenteurs d’obligations par voie d’annonce publique et en expliquer les raisons.
Article 14 l’organisateur de l’Assemblée des détenteurs d’obligations publie l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les médias désignés par la c
L’heure, le lieu, l’organisateur et le mode de vote de la réunion;
Questions soumises à la réunion pour examen;
(Ⅲ) en termes clairs: tous les détenteurs d’obligations ont le droit d’assister à l’assemblée des détenteurs d’obligations et peuvent désigner des agents pour assister à l’assemblée et voter;
Déterminer la date d’enregistrement des droits des détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations;
Les documents à préparer et les formalités à accomplir par les personnes présentes à l’Assemblée, y compris, sans s’y limiter, la procuration de l’agent représentant les détenteurs d’obligations à l’Assemblée;
Le nom du Coordonnateur, le nom et le numéro de téléphone de la personne – ressource permanente pour les réunions;
Autres questions à aviser par l’organisateur.
L’avis supplémentaire d’Assemblée des détenteurs d’obligations, le cas échéant, est publié dans le même média désigné où l’avis d’Assemblée a été publié. Article 15 la date d’enregistrement des droits du créancier à l’Assemblée des détenteurs d’obligations ne peut être antérieure à 10 jours avant la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations et ne peut être postérieure à 3 jours avant la date de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Les détenteurs d’obligations convertibles de titres de créance en circulation inscrits au registre de garde de la China Securities depository and Clearing Corporation Limited ou d’autres institutions conformément aux lois applicables à la clôture de la journée d’enregistrement des droits des créanciers sont des détenteurs d’obligations ayant le droit d’assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations.
Article 16 le lieu de la réunion sur place des détenteurs d’obligations est, en principe, le lieu du domicile de la société. Le lieu de la réunion est fourni par la société ou par le Coordonnateur de la réunion des détenteurs d’obligations.
Article 17 l’institution ou la personne qui donne avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations conformément aux dispositions du présent règlement est le Coordonnateur de l’Assemblée.
Article 18 lors de la convocation d’une Assemblée des détenteurs d’obligations, l’organisateur engage un avocat pour donner un avis juridique sur les questions suivantes:
Si la procédure de convocation et de convocation de la réunion est conforme aux lois, règlements et règles;
Si les qualifications des participants et des organisateurs sont légales et valides;
Si la procédure de vote et le résultat du vote de la réunion sont légaux et valides;
Donner des avis juridiques sur d’autres questions pertinentes à la demande de l’appelant.
Chapitre V proposition, participants et droits de l’Assemblée des détenteurs d’obligations
Article 19 la proposition soumise à l’Assemblée des détenteurs d’obligations pour délibération est rédigée par le Coordonnateur. Le contenu de la proposition doit être conforme aux dispositions des lois et règlements, dans le cadre de l’autorité de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, avec des questions claires et des résolutions spécifiques.
Article 20 les questions examinées à l’Assemblée des détenteurs d’obligations sont décidées par le Coordonnateur conformément aux dispositions des articles 9 et 11 du présent règlement.
Les détenteurs d’obligations qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 10% de la valeur nominale des obligations convertibles en circulation ont le droit de présenter des propositions provisoires à l’Assemblée des détenteurs d’obligations. La société et ses parties liées peuvent assister à l’Assemblée des détenteurs d’obligations et présenter des propositions provisoires. Le promoteur provisoire soumet une proposition provisoire complète au Coordonnateur au plus tard 10 jours avant la tenue de l’Assemblée des détenteurs d’obligations. Le Coordonnateur envoie un avis supplémentaire de l’Assemblée des détenteurs d’obligations dans les 5 jours suivant la réception de la proposition provisoire et fait une annonce publique du nom de famille ou du nom du détenteur d’obligations qui a présenté la proposition provisoire, de la proportion de droits des créanciers détenus et du contenu de la proposition provisoire. L’avis supplémentaire est publié dans le même média désigné qui a publié l’avis d’Assemblée.
Sous réserve des dispositions ci – dessus, l’organisateur, après avoir donné avis de l’Assemblée des détenteurs d’obligations, ne modifie pas les propositions déjà énumérées dans l’avis d’Assemblée ou n’en ajoute pas de nouvelles. Les propositions qui ne sont pas énumérées dans l’avis d’Assemblée des détenteurs d’obligations (y compris l’avis supplémentaire d’ajout d’une proposition provisoire) ou qui ne sont pas conformes aux exigences du présent règlement ne sont pas mises aux voix et résolues. Deuxième
