Securities Abréviation: Vtron Group Co.Ltd(002308) Securities Code: Vtron Group Co.Ltd(002308) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Régime d’encouragement restreint aux actions 2022
Questions relatives à l’octroi
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Juin 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Procédure d’approbation du plan d’incitation 6. Description des conditions d’octroi des actions restreintes 7. Date d’attribution des actions restreintes 7. Octroi d’actions restreintes dans le cadre du régime d’incitation 9. Explication de l’impact de la mise en œuvre du plan d’incitation sur la situation financière et les résultats d’exploitation de l’année concernée Ix. Observations finales 11. Documents à consulter et méthodes de consultation 1. Interprétation Vtron Group Co.Ltd(002308)
Transfert, régime d’incitation et indice Vtron Group Co.Ltd(002308) 2022 régime d’incitation restreint aux actions
Plan
Selon les conditions et le prix stipulés dans le présent plan d’incitation, la société accorde à l’objet d’incitation un certain nombre d’actions de la société avec un certain nombre d’indices d’actions restreintes. Ces actions sont soumises à une période de restriction de la vente pendant une certaine période. La circulation restreinte de la vente ne peut être levée qu’après que les conditions de levée de la restriction de la vente stipulées dans le présent plan d’incitation ont été remplies.
L’objet de l’incitation désigne les administrateurs, les cadres supérieurs, les cadres moyens et les cadres techniques (commerciaux) de base de la société qui obtiennent des actions restreintes conformément aux dispositions du plan d’incitation.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution est le prix de chaque action restreinte que la société accorde à l’objet de l’incitation.
L’option restreinte désigne la période pendant laquelle les actions restreintes accordées à l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation sont interdites de transfert, de garantie et de remboursement de la dette.
L’option de levée des restrictions à la vente désigne la période pendant laquelle les actions restreintes détenues par l’objet de l’incitation peuvent être libérées des restrictions à la vente et cotées en circulation après que les conditions de levée des restrictions à la vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies.
Les conditions de levée des restrictions à la vente sont les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet de l’incitation en vertu du régime d’incitation.
On entend par période d’efficacité la période commençant à la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes et se terminant à la date d’achèvement de l’annulation de toutes les ventes restreintes ou rachats d’actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Vtron Group Co.Ltd(002308)
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
C
Bourse de Shenzhen
RMB signifie RMB
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Vtron Group Co.Ltd(002308) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le régime d’incitation est juste et raisonnable pour les actionnaires de Vtron Group Co.Ltd(002308)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers des trois dernières années et de la dernière période de la société, le plan de production et d’exploitation de la société, etc. En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés dans les délais prévus;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Procédure d’approbation du plan d’incitation
Vtron Group Co.Ltd(002308)
1. Le 10 mai 2022, la 14e réunion du cinquième Conseil d’administration de la société, La 11e réunion du 5ème Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2022 (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2022 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration par l’assemblée générale des actionnaires pour traiter les questions relatives au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2022 Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur le plan d’incitation.
2. Le 17 mai 2022, la 15e réunion du cinquième Conseil d’administration et la 12e réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de la société (projet révisé) et à son résumé, ainsi que la proposition relative à la liste des objets d’incitation (ajustée) du plan d’incitation restreint aux actions de la société (2022). Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur le plan d’incitation. 3. Le 18 mai 2022, la société a divulgué le rapport des administrateurs indépendants sur la sollicitation publique de droits de vote délégués pour le plan d’incitation restreint aux actions de 2022 sur le site Web de Juchao information. L’administrateur indépendant, M. pu shuzhi, a sollicité les droits de vote de tous les actionnaires de la société sur les Propositions relatives au plan d’incitation aux actions examinées lors de la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2022.
4. Du 18 mai 2022 au 27 mai 2022, la compagnie a publié la liste des objets d’incitation et leurs postes. Dans le délai de publication, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection de la part d’aucun employé à l’objet de l’incitation proposée. Le 28 mai 2022, la société a divulgué les avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation du plan d’incitation restreint aux actions de la société pour 2022 et l’état de la publicité.
5. Le 2 juin 2022, la société a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022. L’Assemblée a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2022 (projet révisé) et son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société 2022 et la proposition relative à la proposition de demander à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions pertinentes du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de la société en 2022, et la mise en œuvre du Plan d Le même jour, la société a publié le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés et des cibles d’incitation à l’information privilégiée sur le régime d’incitation restreint aux actions de 2022. 6. Le 2 juin 2022, la 16ème réunion du 5ème Conseil d’administration et la 13ème réunion du 5ème Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition d’attribution d’actions restreintes aux objets d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à cet égard, qui ont été vérifiés par le Conseil des autorités de surveillance.
Description des conditions d’octroi des actions restreintes
Conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet révisé) examiné et adopté par la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2022, l’objet de l’incitation ne peut recevoir des actions restreintes que si les conditions suivantes sont remplies simultanément:
1. La société n’a pas l’une des circonstances suivantes:
Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice comptable;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’est pas en mesure d’exprimer une opinion;
La société n’a pas distribué les bénéfices conformément aux lois, règlements, statuts et engagements publics au cours des 36 derniers mois après la cotation;
Les circonstances dans lesquelles l’incitation au capital ne peut être mise en œuvre conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
2. L’objet d’incitation ne se trouve dans aucune des situations suivantes:
A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés; Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
Après vérification, le conseiller financier estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Vtron Group Co.Ltd(002308)
Date d’attribution des actions restreintes
Conformément à l’autorisation de la première Assemblée extraordinaire des actionnaires de la société en 2022, la seizième Assemblée du cinquième Conseil d’administration a fixé la date d’octroi des actions restreintes au 2 juin 2022.
Après vérification, la date d’attribution des actions restreintes est la date de négociation et non la date Interzone suivante:
Dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel de la société, si la date de l’annonce du rapport périodique est reportée pour des raisons particulières, la date de l’annonce du rapport périodique commence 30 jours avant l’annonce initiale du rendez – vous et se termine un jour avant l’annonce;
Dans les 10 jours précédant l’annonce du rapport trimestriel, de l’avis de rendement et de l’avis de rendement rapide de la compagnie;
(Ⅲ) de la date de survenance d’un événement majeur susceptible d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières et de leurs dérivés de la société ou dans le cadre du processus décisionnel jusqu’à la date de divulgation légale;
Autres périodes prescrites par la c
Le conseiller financier estime que la détermination de la date d’octroi des actions restreintes de la société est conforme aux dispositions pertinentes des mesures de gestion et du plan d’incitation (projet révisé).
Octroi d’actions restreintes dans le cadre du régime d’incitation
Date d’octroi: 2 juin 2022.
Quantité attribuée: 969902 millions d’actions.
Iii) Nombre de bénéficiaires: 187.
Prix d’attribution des actions restreintes accordées: 1,92 yuan / action.
Source des actions: a actions ordinaires rachetées par la société.
(Ⅵ) La répartition des actions restreintes accordées entre les objets d’incitation est la suivante:
Proportion de la restriction accordée par rapport à la proportion de ce régime d’encouragement dans le total des actions de la société (10 000 actions) à la date de l’annonce de la restriction accordée
Gu guixin Président, Directeur général, Directeur financier 15 302 1,58% 0,02%
Zhu xiaoyang Directeur général adjoint 15.3 1
