Shanghai jintiancheng Law Office
À propos de New Dazheng Property Group Co.Ltd(002968)
Prix d’attribution, ajustement quantitatif du régime d’encouragement restreint aux actions 2022
Et l’octroi de la partie réservée
De
Avis juridique
Adresse: 11 & 12 / F, Shanghai Center Building, 501 Yincheng Middle Road, Pudong New District, Shanghai
Tel: 021 – 2051100 Fax: 021 – 2051999
Code Postal: 200120
À propos de New Dazheng Property Group Co.Ltd(002968)
Prix d’attribution, ajustement quantitatif du régime d’encouragement restreint aux actions 2022
Et l’octroi de la partie réservée
Avis juridique
À: New Dazheng Property Group Co.Ltd(002968)
Première partie Introduction
Shanghai jintiancheng law firm (hereinafter referred to as the “exchange”) accepts the entrustment of New Dazheng Property Group Co.Ltd(002968) (hereinafter referred to as the “exchange”), and appointed Lawyers Wang Li and Wu Xuri (hereinafter referred to as the “exchange lawyer” as the award Price of the company’s 2022 Un conseiller juridique spécial pour l’ajustement de la quantité (ci – après dénommé « ajustement») et l’octroi d’une partie réservée (ci – après dénommé « Octroi réservé») et émet le présent avis juridique.
La bourse et l’avocat chargé de l’affaire se conforment au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières») et aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées (ci – après dénommé « méthode de gestion»). Le présent avis juridique est publié conformément aux règles de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux dispositions pertinentes de la c
1. The Exchange and the Handling lawyers have strictly performed their Legal Duties and followed the Principles of diligence, Responsibility and Honesty and Credit in accordance with the above – mentioned provisions and the Regulations on the Administration of the Legal Business of Securities by Lawyers Firms and the Rules of Practice of the Legal Business of Securities by Lawyers Firms and the facts that occurred or exists before the issuance of this Legal opinion, and have conducted adequate Verification and Verification to ensure the L’exactitude et l’exhaustivité, la légalité et l’exactitude des observations finales formulées, l’absence de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et la responsabilité juridique correspondante;
2. In order to issue this Legal opinion, The Lawyers of the Exchange examined the Documents and Materials provided by the company related to the issuance of this Legal opinion and conducted the necessary Verification and Verification of relevant issues. La société garantit que les renseignements et les documents (y compris, sans s’y limiter, les documents écrits originaux, les documents en double et les renseignements oraux) qu’elle fournit aux avocats de la bourse sont véridiques, exacts, complets et valides, que les copies ou les copies de ces documents sont conformes aux documents originaux ou originaux, que les signatures et les scellements de tous les documents sont véridiques et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes;
3. In Relation to the facts related to the issuance of this Legal opinion, which cannot be supported by independent Evidence, The Lawyers of the Exchange shall rely on the certificate documents issued by relevant government departments and other relevant institutions to give legal opinion;
4. L’avocat responsable de l’échange n’émet des avis que sur les questions juridiques liées à la question en question et n’émet pas d’avis sur les questions professionnelles liées à la comptabilité, à l’audit et à l’évaluation. La référence faite par l’avocat traitant dans le présent avis juridique à certaines données et conclusions figurant dans les états comptables pertinents (le cas échéant), les rapports d’audit et les plans d’incitation au capital ne signifie pas que l’avocat traitant de la bourse donne une assurance, expresse ou implicite, de l’authenticité et de l’exactitude de ces données et conclusions, et l’avocat traitant de la bourse n’est pas légalement qualifié pour vérifier et juger ces éléments;
5. La publication du présent avis juridique ne représente ni n’implique aucune garantie de quelque nature que ce soit de la part de la bourse pour le régime d’incitation au capital de la société;
6. The Exchange agreed to make this Legal opinion as one of the necessary legal documents disclosed in the equity Incentive Plan of the company, to publicly disclose it together with other materials, and to bear corresponding legal responsibilities for the Legal opinion issued according to Law. L’échange convient que la société doit résumer et citer le contenu de cet avis juridique dans les documents pertinents préparés dans le cadre de la mise en œuvre du plan d’incitation au capital conformément aux dispositions pertinentes de la c
7. L’avis juridique n’est utilisé que par la société aux fins de l’ajustement et de la réservation du régime d’incitation au capital et ne peut être utilisé à aucune autre fin sans le consentement écrit de la bourse;
8. Sauf indication contraire, les définitions et abréviations pertinentes de l’avis juridique sont conformes à l’avis juridique du Cabinet d’avocats Shanghai jintiancheng sur le plan d’incitation au capital de New Dazheng Property Group Co.Ltd(002968)
Sur la base de la déclaration ci – dessus, nous et nos avocats avons émis l’avis juridique suivant:
Partie II Corps de l’avis juridique
Mise en œuvre du plan d’incitation au capital et approbation et autorisation de l’ajustement et de l’octroi réservé
Mise en œuvre du plan d’incitation au capital
1. Le 25 mars 2022, la compagnie a tenu la 11e réunion du deuxième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation. Y compris la proposition sur le plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet) et son résumé, la proposition sur les mesures d’évaluation et de gestion du plan d’incitation restreint aux actions 2022, la proposition sur la proposition de demander à l’Assemblée générale d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions pertinentes du plan d’incitation restreint aux actions 2022 et la proposition sur la proposition de convoquer l’Assemblée générale annuelle des actionnaires 2021;
2. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la scientificité et le caractère raisonnable du plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet) et de son résumé, ainsi que sur l’établissement d’indicateurs pour le plan d’incitation restreint aux actions 2022;
3. Le 25 mars 2022, la compagnie a tenu la 11e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation. Y compris la proposition sur le plan d’incitation restreint aux actions 2022 (projet) et son résumé, la proposition sur les mesures d’évaluation et de gestion du plan d’incitation restreint aux actions 2022 et la proposition sur la vérification de la liste de certains objets d’incitation accordés pour la première fois au plan d’incitation restreint aux actions 2022 de la société; Le Conseil des autorités de surveillance de la société vérifie les questions pertinentes du plan d’incitation et émet des avis de vérification pertinents.
4. Le 18 avril 2022, la société a tenu l’Assemblée générale annuelle des actionnaires de 2021. Les propositions relatives à l’octroi de ce plan d’incitation ont été examinées et adoptées, y compris la proposition relative au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de 2022 (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures d’évaluation et de gestion du plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de 2022 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration de traiter les questions relatives au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions de 2022 présentée à l’Assemblée générale des actionnaires;
5. Le 18 avril 2022, conformément au projet de plan d’incitation de la société et à l’autorisation de l’assemblée générale des actionnaires de la société, la société a tenu la 12e réunion du deuxième Conseil d’administration et a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi d’actions restreintes pour la première fois à l’objet d’incitation du plan d’incitation aux actions restreintes de 2022. Le Conseil d’administration de la société a approuvé la première subvention en 2022 et a conclu que les conditions d’octroi avaient été remplies. Il a déterminé que la première date d’octroi du régime d’encouragement était le 18 avril 2022. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur l’octroi d’actions restreintes à l’objet de l’incitation et ont convenu de déterminer que la première date d’octroi du régime d’incitation est le 18 avril 2022.
6. Le 18 avril 2022, la compagnie a tenu la 12e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative à l’octroi initial d’actions restreintes à l’objet d’incitation du plan d’incitation aux actions restreintes de 2022. Et vérifier et confirmer la liste des objets d’incitation pour l’octroi d’actions restreintes.
Approbation et autorisation de l’ajustement et de la réservation
1. Du 24 mai 2022 au 2 juin 2022, la compagnie a publié la liste des objets d’incitation réservés et accordés dans le cadre du régime d’incitation restreint aux actions de la compagnie en 2022 dans le système interne d’ap pendant 10 jours. Au cours de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié la liste des objets d’incitation, les pièces d’identité, les contrats de travail ou d’emploi signés entre les objets d’incitation et la société ou les filiales, ainsi que les postes occupés par les objets d’incitation dans la société ou les filiales. Au cours de la période de publicité, il n’a reçu aucune objection à la liste des objets d’incitation proposés et a émis des avis de vérification sur la liste des objets d’incitation réservés au régime d’incitation restreint aux actions en 2022.
2. Le 2 juin 2022, la compagnie a tenu la 13e réunion du deuxième Conseil d’administration pour délibérer et adopter des propositions telles que la proposition d’ajustement du nombre et du prix d’attribution du régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2022 et la proposition de réserve d’actions restreintes à l’objet d’incitation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants.
3. Le 2 juin 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu la 13e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement de la quantité et du prix d’attribution du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2022 et la proposition de réserve d’actions restreintes à l’objet d’incitation.
En résum é, les avocats de la bourse estiment qu’à la date d’émission de l’avis juridique, les questions d’ajustement du prix et de la quantité et les questions de réservation et d’octroi du plan d’incitation au capital de la société ont obtenu les approbations et autorisations nécessaires à ce stade, conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions pertinentes du projet de plan d’incitation.
Contenu spécifique de cet ajustement
Raisons de l’ajustement
Selon les documents d’assemblée fournis par la société et l’annonce de mise en œuvre de la distribution annuelle des capitaux propres en 2021, la société a mis en œuvre la distribution annuelle des capitaux propres en 2021 le 31 mai 2022 et a distribué des dividendes en espèces de 5 yuans (y compris l’impôt) à tous les actionnaires Pour 10 actions sur la base du capital social total de 162681 000 actions, et a transféré 4 actions à tous les actionnaires pour 10 actions sur la base de la réserve de capital.
Conformément au projet de plan d’incitation de la société en 2022, si, entre la date d’annonce du plan d’incitation et l’achèvement de l’enregistrement des actions d’actions restreintes par l’objet de l’incitation, la société dispose d’une réserve de capital pour augmenter le capital social, distribuer des dividendes en actions, diviser les actions, attribuer des actions, réduire ou distribuer des dividendes et d’autres questions, le nombre d’actions restreintes et le prix d’attribution doivent être ajustés en conséquence.
Méthode de réglage
Conformément au projet de plan d’incitation de la compagnie pour 2022, la méthode d’ajustement de la quantité attribuée est q = q0. × Où: Q0 est le nombre d’actions restreintes avant ajustement; N est le rapport entre la réserve de capital par action convertie en capital – actions, le dividende en actions et le fractionnement des actions (c. – à – d. Le nombre d’actions augmentées par action après le fractionnement, le fractionnement ou le fractionnement); Q est le nombre d’actions restreintes rajustées.
La méthode d’ajustement du prix d’attribution est la suivante: p = (p0 – V) ÷ (1 + n), où: p0 est le prix d’attribution avant ajustement; V est le montant du dividende par action; N est le taux de conversion de la réserve de capital par action en capital – actions, de distribution de dividendes en actions et de fractionnement des actions; P est le prix adjugé.
Selon la formule ci – dessus, le nombre total d’actions restreintes à accorder est ajusté de 1 million à 1,4 million d’actions, dont le nombre d’actions restreintes à accorder pour la première fois est passé de 940000 à 1316000 actions et le nombre d’actions restreintes réservées est passé de 60 000 à 84 000 actions; Le prix des actions restreintes accordées pour la première fois est passé de 16,78 yuan / action à 11,63 yuan / action.
En résum é, les avocats de la bourse estiment qu’à la date de l’avis juridique, le contenu de l’ajustement est conforme aux lois, règlements et documents normatifs tels que le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et les mesures administratives, ainsi qu’aux dispositions pertinentes du projet de plan d’incitation.
Contenu spécifique de cette subvention réservée
Date d’octroi de la subvention réservée
Conformément à la résolution adoptée à la 13e réunion du deuxième Conseil d’administration, à la résolution adoptée à la 13e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance et aux avis indépendants émis par les administrateurs indépendants, il est convenu que la date d’attribution réservée du plan d’incitation de la société est le 2 juin 2022.
Selon les documents fournis par la société et vérifiés par les avocats de la bourse, la date d’octroi déterminée par le Conseil d’administration de la société est la date de transaction et est conforme aux mesures de gestion, au projet de plan d’incitation et à d’autres dispositions pertinentes dans les 12 mois suivant l’approbation du projet de Plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires.
Objet de la subvention, quantité et prix de la subvention
Conformément au projet de plan d’incitation de 2022, à la proposition relative à la réservation et à l’octroi d’actions restreintes aux objets d’incitation et à l’annonce connexe, un objet d’incitation est réservé et accordé dans le cadre de ce plan d’incitation, avec 42 000 actions restreintes liées à la réservation et à l’octroi, et le prix d’attribution est de 11,81 yuan / action.
Après vérification, nos avocats estiment que l’objet de l’octroi, la quantité et le prix de l’octroi réservé par la société sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions pertinentes du projet de plan d’incitation.
Conditions d’octroi
Conformément au projet de plan d’incitation de 2022, la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation lorsque les conditions d’octroi suivantes sont remplies:
Aucune des circonstances suivantes ne s’est produite dans la société:
Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’a pas pu exprimer d’opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’a pas pu exprimer d’opinion;
La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois après l’inscription;
L’incitation au capital n’est pas autorisée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
L’objet d’incitation n’est soumis à aucune des conditions suivantes:
Négociation de titres au cours des 12 derniers mois
