Cecep Environmental Protection Equipment Co.Ltd(300140) Conseil d’administration
Description de la conformité de la transaction aux dispositions pertinentes des mesures administratives pour l’enregistrement de l’émission de titres par les sociétés cotées au Gem (essai)
Cecep Environmental Protection Equipment Co.Ltd(300140) China Energy Conservation (Baoding) Environmental Energy Co., Ltd., China Energy Conservation (Qinhuangdao) Environmental Energy Co., Ltd. Et Chengde Huaneng Thermal Power Co., Ltd. Entre – temps, la société a l’intention d’émettre des actions à des investisseurs spécifiques pour recueillir des fonds de contrepartie (ci – après collectivement appelés « la transaction»).
Après un jugement prudent, le Conseil d’administration de la société estime que cette transaction est conforme aux dispositions pertinentes des mesures administratives pour l’enregistrement de l’émission de titres de sociétés cotées en bourse du GEM (pour la mise en œuvre à titre expérimental) (ci – après dénommées « mesures administratives pour l’enregistrement de l’émission»):
Cette transaction est conforme à l’article 11 des mesures administratives relatives à l’enregistrement de l’émission.
Une société cotée n’est pas autorisée à émettre des actions à des objets spécifiques conformément à l’article 11 des mesures relatives à l’administration de l’émission et de l’enregistrement:
1. Le changement non autorisé de l’objet des fonds collectés précédemment n’a pas été corrigé ou n’a pas été approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires;
2. La préparation et la divulgation des états financiers de l’année la plus récente ne sont pas conformes aux normes comptables pour les entreprises commerciales ou aux règles pertinentes en matière de divulgation de l’information à des égards importants; Un rapport d’audit dans lequel le rapport financier et comptable de l’année dernière a fait l’objet d’une opinion négative ou n’a pas pu exprimer d’opinion; Le rapport d’audit de l’année la plus récente dans lequel le rapport financier et comptable a fait l’objet d’une opinion avec réserve, mais l’impact négatif important des questions faisant l’objet d’une opinion avec réserve sur la société a été éliminé;
3. Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs actuels ont été passibles de sanctions administratives de la c
4. La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs actuels font l’objet d’une enquête judiciaire en raison d’un crime présumé ou d’une violation présumée de la loi et de la réglementation par la c
5. L’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif ont commis des actes illégaux majeurs au cours des trois dernières années qui ont gravement porté atteinte aux intérêts de la société ou aux droits et intérêts légitimes des investisseurs;
6. Au cours des trois dernières années, il y a eu de graves violations des droits et intérêts légitimes des investisseurs ou des intérêts publics.
Par conséquent, cette transaction est conforme à l’article 11 des mesures administratives relatives à l’enregistrement des émissions.
Cette transaction est conforme à l’article 12 des mesures administratives relatives à l’enregistrement des émissions.
La société cotée collecte des fonds de contrepartie pour l’émission d’actions à des objets spécifiques conformément à l’article 12 des mesures administratives pour l’émission et l’enregistrement:
1. Se conformer aux politiques industrielles nationales et aux lois et règlements administratifs pertinents en matière de protection de l’environnement et de gestion des terres; 2. À l’exception des entreprises financières, les fonds collectés ne doivent pas être utilisés pour détenir des investissements financiers et ne doivent pas être investis directement ou indirectement dans des sociétés dont l’activité principale est l’achat et la vente de titres;
3. Après la mise en œuvre du projet de collecte de fonds, il n’y aura pas de concurrence horizontale, de transactions liées manifestement déloyales ou d’influence grave sur l’indépendance de la production et de l’exploitation de la société avec les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les autres entreprises contrôlées, ce qui constitue un impact négatif important.
Les fonds de contrepartie collectés dans le cadre de cette transaction, après déduction des dépenses des intermédiaires et des impôts et taxes pertinents, sont destinés à couvrir la contrepartie en espèces de cette transaction, la construction du projet de la société sous – jacente et le Fonds de roulement supplémentaire, conformément aux dispositions.
Cette transaction est conforme à l’article 55 des mesures administratives relatives à l’enregistrement de l’émission.
L’objet de l’émission des fonds collectés à l’appui de cette transaction n’est pas supérieur à 35 investisseurs spécifiques, conformément à l’article 55 des mesures administratives pour l’enregistrement de l’émission.
Cette transaction est conforme à l’article 56 des mesures administratives relatives à l’enregistrement de l’émission.
La société cotée collecte des fonds de contrepartie pour l’émission d’actions à des objets spécifiques conformément à l’article 56 des mesures administratives pour l’émission et l’enregistrement:
« lorsqu’une société cotée émet des actions à un objet spécifique, le prix d’émission ne doit pas être inférieur à 80% du prix moyen des actions de la société au cours des vingt jours de négociation précédant la date de référence de tarification. La « date de référence de tarification» mentionnée au paragraphe précédent fait référence à la date de référence pour le calcul du prix de base d’émission.»
Le prix d’émission et l’objet de l’émission sont déterminés par voie d’appel d’offres. La date de référence de l’émission est le premier jour de la période d’émission. Le prix d’émission n’est pas inférieur à 80% du prix moyen de négociation des actions de la société au cours des 20 jours de négociation précédant la date de référence de l’émission, conformément à l’article 56 des mesures administratives pour l’enregistrement de l’émission.
Cette transaction est conforme à l’article 57 des mesures administratives relatives à l’enregistrement de l’émission.
La société cotée collecte des fonds de contrepartie pour l’émission d’actions à des objets spécifiques conformément à l’article 57 des mesures administratives pour l’émission et l’enregistrement:
« la date de référence pour la tarification de l’émission d’actions à des objets spécifiques est le premier jour de la période d’émission. La société cotée émet des actions à un prix qui n’est pas inférieur au prix de base de l’émission. Si tous les objets de l’émission sont déterminés à l’avance par résolution du Conseil d’administration de la société cotée et que les objets de l’émission sont dans l’une des circonstances suivantes, la date de référence pour la tarification peut être la date d’annonce de la résolution du Conseil d’administration, la date d’annonce de la résolution de
Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs ou les personnes liées contrôlées par une société cotée;
Les investisseurs qui obtiennent le contrôle effectif de la société cotée en souscrivant les actions émises;
Les investisseurs stratégiques nationaux et étrangers proposés par le Conseil d’administration. »
L’émission n’implique pas la détermination de l’objet de l’émission à l’avance. La date de référence pour la fixation des prix des fonds de contrepartie collectés dans le cadre de l’opération est le premier jour de la période d’émission de l’émission d’actions à l’objet spécifique. La société cotée émettra des actions à un prix qui n’est pas inférieur au prix de base de l’émission, conformément aux dispositions pertinentes.
Cette transaction est conforme à l’article 58 des mesures administratives relatives à l’enregistrement de l’émission.
La société cotée collecte des fonds de contrepartie pour l’émission d’actions à des objets spécifiques conformément à l’article 58 des mesures administratives pour l’émission et l’enregistrement:
« Lorsque l’émission d’actions à des objets spécifiques relève de circonstances autres que celles prévues au paragraphe 2 de l’article 57 des présentes mesures, la société cotée fixe le prix d’émission et l’objet de l’émission par voie d’appel d’offres.
Si le Conseil d’administration décide de déterminer une partie de l’objet de l’offre, l’objet de l’offre déterminé ne participe pas à l’appel d’offres et accepte le résultat de l’appel d’offres, et détermine s’il doit continuer à participer à la souscription, au principe de détermination du prix et à la quantité de souscription si le prix de l’offre n’est pas généré par voie d’appel d’offres.» L’émission n’implique pas la détermination de l’objet de l’émission, et le prix d’émission et l’objet de l’émission seront déterminés par voie d’appel d’offres, conformément aux dispositions.
Les fonds de contrepartie collectés dans le cadre de cette transaction sont conformes à l’article 59 des mesures administratives relatives à l’émission et à l’enregistrement.
La société cotée collecte des fonds de contrepartie pour l’émission d’actions à des objets spécifiques conformément à l’article 59 des mesures administratives pour l’émission et l’enregistrement:
« les actions émises à un objet spécifique ne peuvent être transférées dans un délai de six mois à compter de la date de clôture de l’émission. Si l’objet de l’émission se trouve dans les circonstances prévues à l’article 57, paragraphe 2, des présentes mesures, les actions souscrites ne peuvent être transférées dans un délai de Dix – huit mois à compter de la date de clôture de l’émission.»
En résumé, cette transaction est conforme aux dispositions pertinentes des mesures administratives relatives à l’enregistrement des émissions.
Ceci est expliqué.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature et de sceau de Cecep Environmental Protection Equipment Co.Ltd(300140)
