Titre abrégé: Shanghai Nar Industrial Co.Ltd(002825) Code du titre: Shanghai Nar Industrial Co.Ltd(002825) Shanghai Nar Industrial Co.Ltd(002825)
Régime d’encouragement restreint aux actions 2022
(Draft) Summary
Juin 2012
Déclaration
La société, tous les administrateurs et superviseurs veillent à ce que le plan d’incitation et son résumé soient exempts de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour leur authenticité, leur exactitude et leur exhaustivité.
Tous les objets d’incitation de la société s’engagent à restituer à la société tous les avantages obtenus dans le cadre du régime d’incitation dès que les documents de divulgation d’informations pertinents ont confirmé l’existence de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes qui ne sont pas conformes aux dispositions relatives à l’octroi de droits et d’intérêts ou à l’exercice de droits et d’intérêts en raison de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans les documents de divulgation d’informations de la société.
Conseils spéciaux
1. Le plan d’incitation est formulé conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux statuts du Shanghai Nar Industrial Co.Ltd(002825)
2. Il n’y a pas de circonstances dans lesquelles l’incitation au capital n’est pas autorisée conformément à l’article 7 des mesures administratives relatives à l’incitation au capital des sociétés cotées.
3. The Incentive object of this Incentive plan does not exist the circumstances Stipulated in article 8 of the Management Measures for Equity Incentives of listed companies that do not become an incentive object.
4. La forme d’incitation utilisée dans le plan d’incitation est les actions restreintes. La source des actions est les actions ordinaires de la société a émises directionnellement à l’objet d’incitation ou rachetées du marché secondaire.
5. L’objectif d’incitation proposé pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation est de 91 personnes, y compris les administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), les cadres supérieurs, les cadres moyens et le personnel technique (commercial) de base qui occupent des postes dans la société (y compris les succursales et les filiales contrôlantes) au moment de l’annonce du plan d’incitation.
6. Le nombre d’actions restreintes à accorder dans le cadre du régime d’incitation s’élève à 6 047200 actions, soit 2,52% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation, soit 239957 700 actions. Parmi eux, 4947200 actions ont été accordées pour la première fois, soit 2,06% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation, soit 239957727 actions; 1,1 million d’actions sont réservées, soit 0,46% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation, soit 239957 700 actions, et la partie réservée représente 18,19% du total des actions du plan d’incitation.
Le total cumulé des actions sous – jacentes couvertes par tous les régimes d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité ne dépasse pas 10% du total des actions de la société. Le nombre total d’actions de la société accordées à l’un des objets d’incitation dans le cadre du régime d’incitation au capital pendant la période de validité ne dépasse pas 1% du capital total de la société.
7. Le prix d’attribution des actions restreintes initiales et réservées dans le cadre du régime d’incitation est de 5,21 RMB / action, c’est – à – dire qu’une fois que les conditions d’attribution sont remplies, l’objet d’incitation peut acheter les actions ordinaires de la société a émises à l’objet d’incitation ou rachetées du marché secondaire au prix de 5,21 RMB par action. Le prix d’attribution des actions restreintes n’est pas inférieur à la valeur nominale des actions et n’est pas inférieur au prix le plus élevé des prix suivants: (1) 50% du prix moyen de négociation des actions de la société de 10,42 RMB (5,21 RMB par action) Un jour de négociation (2 juin 2022) Avant l’annonce du projet de plan d’incitation; 50% du prix moyen de négociation des actions de la société de 10,09 RMB au cours des 20 jours de négociation précédant l’annonce du projet de plan d’incitation est de 5,05 RMB par action.
8. Au cours de la période allant de la date d’annonce du plan d’incitation à l’achèvement de l’enregistrement des actions d’actions restreintes par l’objet de l’incitation, le nombre d’actions restreintes sera ajusté en conséquence en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes en actions, de fractionnement d’actions, d’attribution d’actions et de retrait d’actions, etc., de la société; Au cours de la période allant de la date d’annonce du plan d’incitation à l’achèvement de l’enregistrement des actions d’actions restreintes par l’objet de l’incitation, le prix d’attribution des actions restreintes sera ajusté en conséquence en cas de conversion de la réserve de capital en capital – actions, de distribution de dividendes d’actions, de fractionnement d’actions, d’attribution d’actions, de réduction d’actions et de distribution de dividendes, etc.
9. La durée de validité du régime d’incitation est de 48 mois au plus à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’actions restreintes jusqu’à la date d’achèvement de la levée des restrictions à la vente ou de l’annulation du rachat de toutes les actions restreintes.
10. La période de restriction à la vente du régime d’incitation commence à la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes accordées à l’objet d’incitation. Les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation en vertu du régime d’incitation ne peuvent être transférées, utilisées pour garantir ou rembourser des dettes avant la levée de la restriction à la vente. Les actions restreintes accordées à l’objet d’incitation qui sont ajoutées en raison de la conversion de la réserve de capital en capital – actions, de la distribution de dividendes en actions, du fractionnement des actions et de l’attribution d’actions sont limitées à la vente en même temps et ne peuvent être vendues ou transférées d’une autre manière sur le marché secondaire. La période de libération des actions restreintes est la même que celle des actions restreintes. L’intervalle entre la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’actions restreintes et la date de la première levée des restrictions ne doit pas être inférieur à 12 mois.
11. Si les conditions de levée des restrictions à la vente au cours de la période en cours ne sont pas remplies, les actions restreintes ne peuvent être levées ou reportées à la levée des restrictions à la vente au cours de la période suivante. Après l’expiration de la période de restriction des ventes, la société s’occupera de la question de la levée de la restriction des ventes pour les objets d’incitation qui remplissent les conditions de levée de la restriction des ventes. Les actions restreintes détenues par les objets d’incitation qui ne remplissent pas les conditions de levée de la restriction des ventes seront rachetées et annulées par la société conformément au principe de rachat stipulé dans le plan d’incitation.
12. Levée des restrictions à la vente
Les actions restreintes accordées pour la première fois peuvent demander la levée des restrictions à la vente au cours des trois périodes de levée des restrictions suivantes, à condition que les conditions de levée des restrictions à la vente énoncées dans le présent régime d’encouragement soient remplies:
Période de levée de la restriction
La première période de levée des restrictions commence le premier jour de négociation 12 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi et se termine à 40% de l’octroi.
Le dernier jour de négociation dans les 24 mois suivant la date d’achèvement de l’enregistrement
La deuxième période de levée des restrictions commence le premier jour de négociation 24 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi et se termine à 40% de l’octroi.
Le dernier jour de négociation dans les 36 mois suivant la date d’achèvement de l’enregistrement
La troisième période de levée des restrictions commence le premier jour de négociation 36 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi et se termine à 20% de l’octroi.
Le dernier jour de négociation dans les 48 mois suivant la date d’achèvement de l’enregistrement
La période de restriction à la vente des actions restreintes de la partie réservée est de 12 mois et de 24 mois à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes accordées par la réserve. La période de libération des actions restreintes réservées et le calendrier de libération des actions restreintes pour chaque période sont les suivants:
Période de levée de la restriction
Restrictions à l’octroi de la réserve 12 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes à l’octroi de la réserve
70% à compter du premier jour de négociation de la première libération des actions jusqu’à la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes réservées et accordées
Le dernier jour de négociation dans les 24 mois suivant la date de vente
Restrictions à l’octroi de la réserve 24 mois après la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes à l’octroi de la réserve
30% à compter du premier jour de négociation de la deuxième libération des actions jusqu’à la date d’achèvement de l’enregistrement des actions restreintes réservées et accordées
Le dernier jour de négociation dans les 36 mois suivant la date de vente
13. Indicateurs d’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise
Le plan d’incitation prend le revenu d’exploitation comme indice d’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise et effectue l’évaluation du rendement chaque année afin d’atteindre l’objectif de l’évaluation annuelle du rendement de l’entreprise comme condition nécessaire à la levée des restrictions à la vente, comme suit:
Modalités de levée des restrictions à la vente conditions de levée des restrictions à la vente
Bénéfice net de la première période de levée des restrictions: 40 millions
Bénéfice net de la deuxième période de levée des restrictions: 55 millions
Bénéfice net de la troisième période de levée des restrictions: 100 millions
Note: le « bénéfice net» fait référence aux données après déduction du bénéfice net de l’encre graphique et textuelle, et il est calculé sur la base du bénéfice net après déduction des gains et pertes non récurrents avant amortissement des coûts d’incitation et dépréciation de l’achalandage, comme indiqué ci – dessous.
14. Rationalité de l’établissement des conditions de performance: selon l’établissement des indicateurs de performance, l’objectif d’évaluation de la performance de la société est basé sur le bénéfice net de la société en 2021 (à l’exclusion des graphiques et des textes de la Bibliothèque d’encre), et le taux de croissance du bénéfice net de 2022 à 2024 n’est pas inférieur à 104%, 280% et 509%, respectivement. L’établissement de l’indice de performance est combiné à la situation actuelle de l’entreprise, à la planification stratégique future et au développement de l’industrie et à d’autres facteurs, et l’établissement de l’indice d’évaluation tient compte à la fois de l’accessibilité et du défi. Il est utile d’améliorer continuellement la rentabilité de l’entreprise et de mobiliser l’enthousiasme des employés, d’assurer la réalisation de la stratégie de développement futur et des objectifs opérationnels de l’entreprise, et d’apporter des rendements plus efficaces et plus durables aux actionnaires.
Note spéciale sur le risque: l’indice de performance fixé dans le plan d’incitation est réalisable dans une certaine mesure, mais à l’avenir, en raison de l’impact de l’évolution de l’environnement macroéconomique, de la fluctuation de la prospérité de l’industrie, de l’intensification de la concurrence sur le marché et d’autres raisons, l’entreprise peut également avoir le risque que la performance ne puisse pas être atteinte, alertant les investisseurs.
15. La société s’engage à ne pas accorder de prêts ou d’autres formes d’aide financière, y compris des garanties, à l’objet de l’incitation pour obtenir des actions restreintes pertinentes en vertu du régime d’incitation.
16. Ce plan d’incitation ne peut être mis en œuvre qu’après délibération et approbation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
17. Dans les 60 jours suivant l’approbation du plan d’incitation par l’assemblée générale des actionnaires, la société convoquera le Conseil d’administration conformément aux dispositions pertinentes pour accorder l’objet d’incitation et achever les procédures d’enregistrement, d’annonce et autres procédures pertinentes. Si la société n’achève pas les travaux susmentionnés dans un délai de 60 jours, elle doit divulguer en temps utile les raisons pour lesquelles elle n’est pas en mesure de le faire et déclarer qu’elle met fin à la mise en œuvre du plan d’incitation. Le plan d’incitation au capital ne doit pas être réexaminé dans un délai de trois mois à compter de la date de l’annonce. La période pendant laquelle aucun droit n’est accordé en vertu des mesures administratives n’est pas comptée dans un délai de 60 jours. L’objet de l’octroi des capitaux propres réservés est précisé dans les 12 mois suivant l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires. Si l’objet de l’incitation n’est pas précisé dans les 12 mois, les capitaux propres réservés deviennent invalides.
18. All Incentive objects of the Incentive plan undertake: If the company does not conform to the grant of equity or Exercise Equity arrangements due to false records, misleading statements or major omissions in the Information Disclosure documents, the Incentive objects shall return all Benefits obtained from the Incentive Plan to the company after the relevant information disclosure documents are confirmed to have false records, misleading statements or major omissions.
19. La mise en œuvre du plan d’incitation n’entraînera pas la non – conformité de la répartition des capitaux propres aux exigences des conditions d’inscription.
Table des matières
Chapitre 1 explication… Chapitre II objet et principes du plan d’incitation Chapitre III Organisation de gestion du régime d’encouragement Chapitre IV base et portée de la détermination de l’objet d’incitation 12 chapitre V origine, quantité et répartition des actions restreintes Chapitre VI la durée de validité, la date d’octroi, la période de restriction des ventes, l’annulation de l’Arrangement de restriction des ventes et la période d’interdiction des ventes du régime d’incitation… Chapitre VII Prix d’attribution des actions restreintes et méthode de détermination Chapitre VIII conditions d’octroi et de levée des restrictions à la vente des actions restreintes Chapitre IX méthodes et procédures d’ajustement des régimes d’incitation restreints aux actions Chapitre 10 traitement des changements entre l’entreprise et l’objet d’incitation Chapitre 11 Dispositions complémentaires 33.
Chapitre 1 Interprétation
Dans le présent projet de régime d’encouragement, sauf indication contraire du contexte, les abréviations suivantes ont le sens particulier suivant:
Shanghai Nar Industrial Co.Ltd(002825)
Entreprises
Le plan d’incitation restreint aux actions fait référence au plan d’incitation restreint aux actions de 2022 (projet de plan et plan d’incitation actuel).
Les actions restreintes et les sociétés d’ingénierie des capitaux propres accordent un certain nombre d’actions de la société désignée à l’objet de l’incitation conformément aux conditions et aux prix stipulés dans le plan d’incitation. Ces actions sont soumises à une période de restriction de la vente pendant une certaine période. La circulation restreinte de la vente ne peut être levée qu’après que les conditions de levée de la restriction de la vente stipulées dans le plan d’incitation ont été remplies.
Conformément aux dispositions du plan d’incitation, les administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), les cadres supérieurs, les cadres moyens et le personnel technique (commercial) de base de la société (y compris les succursales et les filiales contrôlantes de la société) qui obtiennent des actions restreintes
Les cadres supérieurs désignent le Directeur général, le Directeur général adjoint, le Directeur financier, le Secrétaire du Conseil d’administration et les autres cadres supérieurs précisés dans les statuts.
Le Conseil d’administration désigne Shanghai Nar Industrial Co.Ltd(002825) Le Conseil d’administration.
Le Conseil des autorités de surveillance se réfère au Conseil des autorités de surveillance
Assemblée générale des actionnaires désigne Shanghai Nar Industrial Co.Ltd(002825) Assemblée générale des actionnaires
On entend par « période d’efficacité » la période commençant à la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’actions restreintes et se terminant à la date d’achèvement de l’annulation de la libération ou du rachat de toutes les actions restreintes.
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des actions restreintes à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de négociation.
Le prix d’attribution se réfère au prix déterminé par la société lors de l’attribution d’actions restreintes à l’objet d’incitation, et l’objet d’incitation obtient les actions de la société cotée.
Mise en place du régime d’incitation
