Règles de fonctionnement des comités spéciaux du Conseil d’administration
(examiné et adopté à la troisième réunion intérimaire du huitième Conseil d’administration en 2022 le 6 juin 2022)
Première partie
Règles de fonctionnement du Comité de la stratégie et des investissements du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de répondre aux besoins de développement stratégique de l’entreprise, de renforcer la compétitivité de base de l’entreprise, de déterminer le plan de développement de l’entreprise, d’améliorer les procédures de prise de décisions en matière d’investissement, de renforcer la science de la prise de décisions, d’améliorer l’efficacité et la qualité des grandes décisions en matière d’investissement et d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise, Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, aux statuts Yunnan Tin Co.Ltd(000960)
Article 2 Le Comité de la stratégie et de l’investissement du Conseil d’administration est un organe de travail spécial créé par le Conseil d’administration conformément à la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires, qui est principalement chargé d’étudier et de formuler des recommandations sur la stratégie de développement à long terme et les principales décisions d’investissement de La société, ainsi que de superviser leur mise en œuvre.
Chapitre II composition du personnel
Article 3 Le Comité de la stratégie et de l’investissement se compose de trois à cinq administrateurs, dont au moins un administrateur indépendant.
Article 4 les membres du Comité de la stratégie et de l’investissement sont nommés par le Président, plus de la moitié des administrateurs indépendants ou plus du tiers de tous les administrateurs et élus par le Conseil d’administration.
Article 5 le Comité de la stratégie et de l’investissement est présidé par le Président de la société.
Article 6 le mandat du Comité de la stratégie et de l’investissement est compatible avec celui du Conseil d’administration. Les membres du Comité peuvent être réélus à l’expiration de leur mandat. Si un membre cesse d’exercer les fonctions d’administrateur de la société pendant cette période, il perd automatiquement ses qualifications de membre et le Comité complète le nombre de membres conformément aux dispositions des articles 3 à 5 ci – dessus.
Article 7 Le Comité de la stratégie et de l’investissement dispose d’un groupe d’examen des investissements, dont le Directeur général de la société est le chef du Groupe d’examen des investissements, et d’un chef adjoint, qui est composé de cadres supérieurs responsables de la stratégie et de l’investissement de la société. Les membres du Groupe d’examen des investissements sont composés d’autres cadres supérieurs de la société. Le Bureau du Directeur général de la société exerce les fonctions du Groupe d’examen des investissements. Chapitre III responsabilités et pouvoirs
Article 8 principales responsabilités et pouvoirs du Comité de la stratégie et de l’investissement:
Effectuer des recherches sur le plan stratégique de développement à long terme de l’entreprise et formuler des suggestions;
Effectuer des recherches et formuler des recommandations sur les grands plans d’investissement et de financement qui doivent être approuvés par le Conseil d’administration;
Effectuer des recherches et formuler des recommandations sur les grands projets d’exploitation des immobilisations et des actifs qui doivent être approuvés par le Conseil d’administration; Effectuer des recherches et faire des suggestions sur d’autres questions importantes qui ont une incidence sur le développement de l’entreprise;
Vérifier la mise en œuvre des éléments ci – dessus;
Autres questions autorisées par le Conseil d’administration.
Article 9 Le Comité de la stratégie et de l’investissement est responsable devant le Conseil d’administration et ses propositions sont soumises au Conseil d’administration pour examen et décision. Chapitre IV processus décisionnel
Article 10 l’équipe d’examen des investissements est chargée de préparer la décision du Comité de la stratégie et de l’investissement et de fournir les documents pertinents de l’entreprise:
L’intention, le rapport préliminaire de faisabilité et les informations de base des partenaires sur les principaux investissements, le financement, les opérations en capital, les projets d’exploitation d’actifs et d’autres questions importantes affectant le développement de la société sont communiqués par les services compétents de la société ou par la personne responsable de l’entreprise Holding (actionnaire);
Le Groupe d’examen des investissements procède à l’examen préliminaire, émet des avis d’approbation de projet et les soumet au Comité de la stratégie et des investissements pour enregistrement;
Iii) faire rapport au Groupe d’examen des investissements sur les accords, contrats, statuts et rapports de faisabilité relatifs à la négociation d’investissements et de financements importants par les services compétents de la société ou par l’entreprise Holding (actionnaire);
L’équipe d’examen des investissements procède à l’examen, émet des avis écrits et soumet des propositions officielles au Comité de la stratégie et de l’investissement.
Article 11 le Comité de la stratégie et de l’investissement tient une réunion sur la base de la proposition du Groupe d’examen des investissements, tient des discussions, soumet les résultats des discussions au Conseil d’administration et les transmet au Groupe d’examen des investissements.
Chapitre V RÈGLEMENT INTÉRIEUR
Article 12 la réunion du Comité de la stratégie et de l’investissement est convoquée à la demande du Conseil d’administration ou sur proposition des membres du Comité de la stratégie et de l’investissement, et tous les membres en sont informés trois jours avant la réunion. La réunion est présidée par le Coordonnateur. Si le Coordonnateur n’est pas en mesure d’assister à la réunion, un autre membre peut être chargé de la présider. En cas d’urgence et en l’absence d’objection de la part des membres participants, la convocation d’une réunion intérimaire peut être notifiée à tout moment, par téléphone ou oralement, sans limitation dans le délai indiqué ci – dessus.
Article 13 les réunions du Comité de la stratégie et de l’investissement ne peuvent avoir lieu qu’avec la participation de plus des deux tiers de ses membres; Chaque membre dispose d’une voix; Les résolutions adoptées par la Conférence doivent être adoptées à la majorité de tous les membres.
Article 14 le mode de vote de la réunion du Comité de la stratégie et de l’investissement est le vote à main levée ou le vote; Une réunion intérimaire peut être convoquée par un vote par correspondance.
Article 15 le chef et le Vice – chef de l’équipe d’examen des investissements peuvent assister aux réunions du Comité de la stratégie et de l’investissement sans droit de vote et, le cas échéant, inviter les administrateurs, les superviseurs et les autres cadres supérieurs de la société à assister aux réunions sans droit de vote.
Article 16 si nécessaire, le Comité de la stratégie et de l’investissement peut engager des organismes intermédiaires pour fournir des conseils professionnels à ses décisions aux frais de la société.
Article 17 les procédures de convocation, les modalités de vote et les propositions adoptées à la réunion du Comité de la stratégie et de l’investissement sont conformes aux lois, règlements, statuts et règles pertinents.
Article 18 les procès – verbaux des réunions du Comité de la stratégie et de l’investissement sont établis et signés par les membres présents; Le procès – verbal de la réunion est conservé par le Secrétaire du Conseil d’administration de la société pendant au moins 10 ans pendant la durée de la société.
Article 19 les propositions et les résultats du vote adoptés à la réunion du Comité de la stratégie et de l’investissement sont communiqués par écrit au Conseil d’administration de la société.
Article 20 les membres présents à la réunion et les participants sans droit de vote sont tenus de garder confidentiels les questions examinées à la réunion et ne divulguent pas les informations pertinentes sans autorisation.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 21 les présentes Règles entrent en vigueur à la date d’adoption par le Conseil d’administration de la société.
Article 22 les questions non couvertes par les présentes règles sont traitées conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État; En cas de conflit entre les présentes règles et les lois, règlements ou statuts récemment promulgués par l’État et modifiés par des procédures légales, elles sont mises en œuvre conformément aux lois, règlements et statuts pertinents de l’État et sont immédiatement révisées et soumises au Conseil d’administration pour examen et approbation.
Article 23 les termes “ci – dessus” utilisés dans le présent règlement d’exécution comprennent ce montant.
Article 24 le pouvoir d’interprétation des présentes règles appartient au Conseil d’administration de la société.
Yunnan Tin Co.Ltd(000960) Conseil d’administration 6 juin 2022
Deuxième partie
Yunnan Tin Co.Ltd(000960)
Règles de fonctionnement du Comité d’audit du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de renforcer la fonction de prise de décisions du Conseil d’administration, d’effectuer un audit préalable et un audit spécial, d’assurer une supervision efficace par le Conseil d’administration des cadres supérieurs et d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à l’article Yunnan Tin Co.Ltd(000960) La société crée par la présente un Comité d’audit du Conseil d’administration et formule les présentes règles de fonctionnement.
Article 2 Le Comité d’audit du Conseil d’administration est un organe de travail spécial créé par le Conseil d’administration conformément à la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires, qui est principalement chargé de la communication, de la supervision et de la vérification des audits internes et externes de la société.
Chapitre II composition du personnel
Article 3 Le Comité d’audit se compose de trois à cinq administrateurs, dont la majorité sont des administrateurs indépendants, dont au moins un est un comptable professionnel.
Article 4 les membres du Comité d’audit sont nommés par le Président, plus de la moitié des administrateurs indépendants ou plus du tiers de tous les administrateurs et élus par le Conseil d’administration.
Article 5 le Comité d’audit a un coordonnateur chargé de présider les travaux du Comité. Le Coordonnateur est un administrateur indépendant, qui est un professionnel de la comptabilité et qui est élu au sein du Comité et soumis au Conseil d’administration pour approbation. Article 6 le mandat du Comité d’audit est le même que celui du Conseil d’administration. Les membres du Comité d’audit peuvent être réélus à l’expiration de leur mandat. Si un membre cesse d’exercer les fonctions d’administrateur de la société pendant cette période, il perd automatiquement ses qualifications de membre et le Comité complète le nombre de membres conformément aux dispositions des articles 3 à 5 ci – dessus.
Article 7 la société organise la participation des membres du Comité d’audit à la formation pertinente afin qu’ils puissent acquérir en temps voulu les connaissances professionnelles nécessaires à l’exercice de leurs fonctions dans les domaines juridique, comptable et réglementaire des sociétés cotées.
Article 8 Le Comité d’audit crée un groupe de travail d’audit en tant qu’organe administratif quotidien chargé de la liaison quotidienne et de l’Organisation des réunions. Les membres de l’équipe d’audit sont les cadres supérieurs de la société en charge des finances et de l’audit interne, le personnel d’audit interne de la société et le chef du Département des finances.
Chapitre III responsabilités et pouvoirs
Article 9 principales fonctions et pouvoirs du Comité d’audit:
Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes;
Diriger les travaux d’audit interne de la société;
Coordonner la communication entre la direction de l’entreprise, l’audit interne et l’audit externe;
Examiner les rapports financiers de la société et émettre des avis à leur sujet;
Superviser et évaluer le système de contrôle interne de la société;
Prendre en charge et mener à bien d’autres questions autorisées par les lois et règlements, les statuts et le Conseil d’administration de la société. Article 10 les responsabilités du Comité d’audit en matière de surveillance et d’évaluation du travail des institutions d’audit externe comprennent au moins les éléments suivants: (i) L’évaluation de l’indépendance et du professionnalisme des institutions d’audit externe, en particulier l’impact de la fourniture de services autres que d’audit par les institutions d’audit externe sur leur indépendance;
Proposer au Conseil d’administration d’engager ou de remplacer un organisme d’audit externe;
Examiner les frais d’audit et les conditions d’emploi des institutions d’audit externe;
Discuter et communiquer avec l’institution d’audit externe la portée de l’audit, le plan d’audit, les méthodes d’audit et les questions importantes identifiées au cours de l’audit;
Superviser et évaluer si les institutions d’audit externe sont diligentes et consciencieuses.
Le Comité d’audit tient au moins une réunion de communication distincte avec l’auditeur externe sans la participation de la direction chaque année. Le Secrétaire du Conseil d’administration peut assister à la réunion sans droit de vote.
Article 11 les responsabilités du Comité d’audit en matière d’orientation des travaux d’audit interne comprennent au moins les éléments suivants:
Examiner le plan de travail annuel de l’entreprise en matière d’audit interne;
Superviser et exhorter la mise en œuvre du plan d’audit interne de la société;
Examiner le rapport d’audit interne, évaluer les résultats de l’audit interne et exhorter à corriger les problèmes majeurs;
Guider le fonctionnement efficace du Service d’audit.
Les services compétents de la société chargés de l’audit font rapport au Comité d’audit. Les rapports d’audit, les plans de rectification et les conditions de rectification des problèmes d’audit soumis à la direction par les services compétents chargés de l’audit sont soumis simultanément au Comité d’audit.
Article 12 les responsabilités en matière de coordination de la communication entre la direction de la société, l’audit interne et les institutions d’audit externe comprennent:
Coordonner la communication entre la direction et les organismes d’audit externe sur les questions d’audit importantes;
Coordonner la communication entre le Département de l’audit et les institutions d’audit externe et la coopération en matière d’audit externe.
Article 13 le devoir d’examiner les rapports financiers de la société et d’émettre des avis à leur sujet comprend au moins les éléments suivants:
Examiner les rapports financiers de la société et donner des avis sur l’authenticité, l’exhaustivité et l’exactitude des rapports financiers; Mettre l’accent sur les principales questions comptables et les problèmes constatés dans les rapports financiers de la société, y compris l’ajustement des principales erreurs comptables, les modifications importantes des conventions comptables et des estimations, les questions impliquant des jugements comptables importants et les questions entraînant des rapports d’audit non standard sans réserve, etc.;
Accorder une attention particulière à la fraude, à la fraude et à la possibilité d’inexactitudes importantes dans les rapports financiers;
Superviser la rectification des problèmes d’information financière.
Article 14 Les fonctions de surveillance et d’évaluation de l’efficacité du contrôle interne comprennent au moins les éléments suivants:
Évaluer la pertinence de la conception du système de contrôle interne de l’entreprise;
Examiner le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne;
Examiner le rapport d’audit du contrôle interne publié par l’institution d’audit externe et communiquer avec l’institution d’audit externe les problèmes constatés et les méthodes d’amélioration;
Évaluer les résultats de l’évaluation et de l’audit du contrôle interne et exhorter à corriger les défauts du contrôle interne.
Article 15 le Comité d’audit rend compte au Conseil d’administration des mesures ou des améliorations qu’il juge nécessaires et formule des recommandations. Le Comité d’audit est responsable devant le Conseil d’administration et ses propositions sont soumises au Conseil d’administration pour examen et décision. Le Comité d’audit coopère avec le Conseil des autorités de surveillance dans ses activités d’audit.
Chapitre IV processus décisionnel
Article 16 le Groupe de travail sur l’audit est chargé de préparer la prise de décisions du Comité d’audit et de fournir les documents écrits pertinents de la société:
Les rapports financiers pertinents de la société;
Les rapports de travail des institutions d’audit interne et externe;
Le contrat d’audit externe et les rapports de travail pertinents;
Les informations communiquées par la société;
