Nom abrégé de la société: Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) Code des valeurs mobilières: Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249)
Régime d’encouragement des options d’achat d’actions 2022 (projet)
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Juin 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base Contenu principal du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 6.
Portée de l’objet d’incitation… 6.
Nombre d’options d’achat d’actions accordées… 6.
La durée de validité, la date d’octroi et le calendrier pertinent après l’octroi de l’option d’achat d’actions… 7.
Prix d’exercice des options d’achat d’actions… 9.
Conditions d’octroi et d’exercice du régime d’incitation (10)
Autres éléments du plan d’incitation Avis du Conseiller financier indépendant – 13.
Avis de vérification sur la conformité du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions aux politiques et règlements… – 13.
Avis de vérification sur la faisabilité du plan d’incitation au capital de la société….. – 14.
Avis de vérification sur la portée et la qualification de l’objet d’incitation… – 14.
Avis de vérification sur le montant accordé pour les capitaux propres du régime d’incitation au capital………………………………………………. 15 (v) avis de vérification sur la question de savoir si la société cotée fournit une aide financière sous quelque forme que ce soit à l’objet de l’incitation. 15 ans.
Avis de vérification raisonnables sur la base et la méthode de tarification du prix d’exercice des options d’achat d’actions… 15 (Ⅶ) Vérification de l’existence d’un régime d’incitation au capital qui porte atteinte aux intérêts de la société cotée et de tous les actionnaires
Commentaires… 16.
Avis financiers sur la mise en œuvre du plan d’incitation au capital de la société 17 (Ⅸ) Incidence de la mise en oeuvre du plan d’incitation au capital sur la capacité d’exploitation continue et les capitaux propres des actionnaires de la société cotée
Commentaires… 18.
Avis sur la rationalité du système d’évaluation du rendement et des méthodes d’évaluation des sociétés cotées… 18 ans.
Autres 18 ans.
Autres questions à préciser Documents à consulter et méthodes de consultation 20 ans.
Documents à consulter… 20 ans.
Mode de consultation Interprétation 1. Société cotée, société, Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) : désigne Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) (y compris les filiales à 2. Plan d’incitation au capital, Plan d’incitation et plan: désigne le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) 2022 (projet).
3. Options d’achat d’actions: la société accorde à l’objet d’incitation le droit d’acheter un certain nombre d’actions de la société à un prix et à des conditions prédéterminés dans un certain délai à l’avenir. 4. Capital social total: le capital social total émis par la société au moment de l’approbation du plan par l’Assemblée générale des actionnaires. 5. Objet de l’incitation: les administrateurs, les cadres supérieurs, les cadres intermédiaires et le personnel de base (technique / commercial) qui ont obtenu des options d’achat d’actions conformément aux dispositions du plan d’incitation. 6. Date d’octroi: la date à laquelle la société accorde une option d’achat d’actions à l’objet d’incitation. La date d’octroi doit être la date de négociation. 7. Période d’attente: la période comprise entre la date d’octroi de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions. 8. Exercice: l’exercice de l’option d’achat d’actions détenue par l’objet d’incitation conformément au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions. Dans ce plan d’incitation, l’exercice de l’option d’achat d’actions est l’achat d’actions sous – jacentes au prix et aux conditions fixés par le plan d’incitation. 9. Date d’exercice: la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction. 10. Prix d’exercice: le prix d’achat des actions de la société par l’objet d’incitation déterminé par le régime d’incitation. 11. Conditions d’exercice: les conditions nécessaires à l’exercice de l’option d’achat d’actions par l’objet d’incitation en vertu du régime d’incitation. 12. Droit des sociétés: désigne le droit des sociétés de la République populaire de Chine. 13. Loi sur les valeurs mobilières: désigne la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine. 14. Mesures de gestion: il s’agit des mesures de gestion des incitations au capital des sociétés cotées. 15. Statuts: désigne les statuts du Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) 16. Autodiscipline Regulatory Guide: refers to autodiscipline Regulatory Guide for Listed Companies of Shenzhen Stock Exchange No. 1 – Business Handling 17. C
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le plan d’incitation au capital est juste et raisonnable pour les actionnaires de Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation au capital divulgué publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées au plan d’incitation au capital et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers de la société des trois dernières années et de la dernière période. Le plan de production et d’exploitation de la société a été communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base duquel le rapport du Conseiller financier indépendant a été publié et il est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation au capital sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation au capital, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le plan d’incitation au capital peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Contenu principal du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions
Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions pour 2022 est préparé par le Comité de rémunération et d’évaluation sous l’égide du Conseil d’administration. Selon l’environnement politique actuel de la Chine et la situation réelle de Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) Ce rapport du Conseiller financier indépendant donnera une opinion professionnelle sur ce régime d’incitation à l’option d’achat d’actions. Portée de l’objet d’excitation
Au total, 1 002 personnes ont bénéficié de ce régime d’incitation, dont:
1. Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société;
2. Cadres moyens de l’entreprise;
3. Personnel de base (technique / commercial).
Les objets d’incitation visés par le plan d’incitation ne comprennent pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société et leurs conjoints, parents et enfants.
Parmi tous les objets d’incitation, les administrateurs et les cadres supérieurs doivent être élus par l’Assemblée générale des actionnaires ou nommés par le Conseil d’administration de la société. Tous les objets d’incitation doivent signer un contrat de travail ou un contrat d’emploi avec l’entreprise au cours de la période d’évaluation du plan d’incitation. Nombre d’options d’achat d’actions accordées
1. Source des actions du régime d’incitation
La source des actions sous – jacentes visées par le régime d’incitation est l’émission d’actions ordinaires de la société a à des fins d’incitation.
2. Nombre d’actions sous – jacentes au régime d’incitation
Le nombre d’options d’achat d’actions à accorder aux objets d’incitation dans le cadre de ce plan d’incitation est de 31 129100, soit environ 1,32% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation. Il s’agit d’une subvention unique sans droit de réserve.
À la date d’annonce du projet de plan d’incitation, le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2020 (projet) mis en œuvre par la société le 7 mai 2020 et le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 (projet) mis en œuvre le 12 mars 2021 étaient encore en vigueur. Le nombre d’options accordées et non exercées restantes dans Le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2020 de la société était de 41 896800. En 2021, le nombre d’options d’achat d’actions non exercées accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société était de 41 957500; Si l’on ajoute le nombre d’options d’achat d’actions à accorder au cours de cette période, qui s’élève à 31 129100, le nombre total d’options d’achat d’actions au cours de la période de validité s’élève à 114982 950, ce qui représente environ 4,86% du capital social total de la société Au moment de l’annonce de ce projet de régime d’encouragement, soit 23 655302 000 actions. Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les plans d’incitation au capital de la société au cours de la période de validité ne dépasse pas 10% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de plan d’incitation. Les actions de la société acquises par l’un ou l’autre des participants au régime d’incitation au moyen de tous les régimes d’incitation au capital au cours de la période de validité ne dépassent pas 1% du total des actions de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation.
3. Répartition des options d’achat d’actions accordées aux objets d’incitation
La répartition des options d’achat d’actions accordées par le régime d’incitation entre les objets d’incitation est la suivante:
Nom Période d’achat d’actions accordée proportion de la période d’achat d’actions autorisée proportion de la période d’achat d’actions autorisée proportion de la période d’achat d’actions autorisée proportion de la période d’achat d’actions autorisée proportion de la période d’achat d’actions autorisée proportion de la période d’achat d’actions autorisée proportion de la période d’achat d
Directeur Zhang Yunlong 100,00 3,21% 0,04%
Zhang zhoyun directeur et Vice – Président 76,00 2,44% 0,03%
Liu Ziwen Vice – Président 26,51 0,85% 0,01%
Wu Xiaoyun Directeur financier 27,61 0,89% 0,01%
Secrétaire du Conseil d’administration de Liu Bo 27,61 0,89% 0,01%
Cadres moyens et cadres supérieurs 2 855,18 91,72% 1,21%
Personnel (technique / opérationnel) (997)
Total 3 112,91 100% 1,32%
Note: 1. Les actions de la société accordées par l’un des objets d’incitation susmentionnés dans le cadre de tous les régimes d’incitation au capital efficaces ne doivent pas dépasser 1% du capital social total de la société. Le nombre total d’actions sous – jacentes impliquées dans tous les régimes d’incitation de la société au cours de la période de validité ne dépasse pas au total 10% du capital social total de la société au moment de l’annonce du projet de régime d’incitation.
2. S’il y a une différence entre le total partiel du régime d’incitation et la somme des montants détaillés indiqués, les chiffres définitifs sont arrondis. Période de validité, date d’octroi et calendrier pertinent après l’octroi de l’option d’achat d’actions 1. Période de validité
La durée de validité du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions est de 48 mois au plus à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi de l’option d’achat d’actions jusqu’à la date d’achèvement de l’exercice ou de l’annulation de toutes les options d’achat d’actions accordées à L’objet de l’incitation.
2. Date de délivrance
La date d’octroi est déterminée par le Conseil d’administration après délibération et approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société. La date d’octroi doit être le jour de négociation. La société doit achever les procédures pertinentes telles que la détermination de la date d’octroi, l’enregistrement de l’octroi et l’annonce publique dans les 60 jours suivant l’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires. Si la société n’achève pas les travaux susmentionnés dans les 60 jours, elle mettra fin à la mise en œuvre du régime d’incitation et annulera les options d’achat d’actions non accordées. La période pendant laquelle une société cotée ne peut accorder de droits et d’intérêts conformément aux mesures administratives et aux autres lois et règlements pertinents n’est pas comptée dans les 60 jours susmentionnés.
3. Période d’attente
La période d’attente pour l’octroi d’options d’achat d’actions dans le cadre de ce régime d’incitation est la période comprise entre la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi d’options d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions. Les options d’achat d’actions accordées dans le cadre de ce régime d’incitation sont exercées en trois étapes, la période d’attente correspondante étant de 12 mois, 24 mois et 36 mois à compter de la date d’enregistrement de l’octroi des options d’achat d’actions. Pendant la période d’attente, les options d’achat d’actions accordées à l’objet de l’incitation ne peuvent être transférées, utilisées pour garantir ou rembourser des dettes.
4. Date de réalisation
Une fois que le plan d’incitation a été examiné et approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires, l’objet de l’incitation peut commencer l’exercice après l’expiration d’un délai de 12 mois à compter de la date d’achèvement de l’enregistrement de l’octroi. La date d’exercice doit être un jour de négociation, mais elle ne peut être exercée dans les délais suivants: (1) dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel d’une société cotée, si la date d’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel est reportée pour des raisons particulières, l’Annonce doit être faite à partir du rendez – vous initial.
