Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249)
Questions relatives aux administrateurs indépendants à la 28e réunion du cinquième Conseil d’administration
Opinions indépendantes exprimées
En tant qu’administrateur indépendant de Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) En ce qui concerne la position de jugement indépendant, les avis suivants sont émis sur les questions pertinentes examinées à la 28e réunion du cinquième Conseil d’administration de la société: 1. Avis indépendant sur l’ajustement du prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois par le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2021
Sur la base du plan annuel de distribution des capitaux propres de la société en 2020 et du plan semestriel de 2021, le Conseil d’administration de la société a ajusté le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société, conformément aux mesures de gestion de l’incitation à l’achat d’actions des sociétés cotées et aux dispositions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2021 (projet), et a La société n’a pas enfreint les lois et règlements pertinents en ajustant le prix d’exercice de l’option d’achat d’actions, n’aura pas d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la société et n’aura pas d’incidence négative sur les intérêts de la société et des actionnaires. Par conséquent, nous sommes d’accord sur l’ajustement du prix d’exercice.
Avis indépendant sur la réalisation des conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 au cours de la première période d’exercice de l’option d’achat d’actions
L’exercice en cours de la société est conforme aux mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées et au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 (projet) de la société concernant la mise en œuvre du plan d’incitation au capital. La société a la qualification principale pour mettre en œuvre le plan d’incitation au capital, et il n’y a pas de circonstances dans lesquelles l’exercice n’est pas autorisé en vertu du plan d’incitation. L’objet d’incitation de l’exercice est conforme aux dispositions des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées, et la qualification de l’objet d’incitation de l’exercice est légale et efficace. À l’exception de 84 personnes qui ont perdu leur qualification d’objet d’incitation en raison de leur démission et d’une personne dont le ratio d’exercice actuel est de 0% en raison de la cote d’évaluation du rendement personnel e, l’objet d’incitation qui peut être exercé au cours de la première période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée pour la première fois est conforme à la liste des objets d’incitation qui ont été accordés pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021
L’exercice ne porte pas atteinte aux intérêts de l’entreprise et des actionnaires, ce qui est propice à la pleine mobilisation de l’enthousiasme, de la créativité et du sens des responsabilités du personnel de direction et des employés clés de l’entreprise, à la combinaison efficace des intérêts des actionnaires, des intérêts de l’entreprise et des intérêts personnels des gestionnaires, afin que toutes les parties prêtent attention au développement à long terme de l’entreprise. Par conséquent, nous convenons à l’unanimité que 771 objets d’incitation qui remplissent les conditions d’exercice exerceront l’option d’achat d’actions pour la première fois au cours de la première période d’exercice de l’option d’achat d’actions accordée conformément au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2021 de la compagnie, et que la proportion d’exercice actuelle sera de 100%.
Avis indépendants sur l’annulation de certaines options d’achat d’actions accordées pour la première fois dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021
Après vérification, la question de l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions dans le cadre de l’autorisation de la première Assemblée générale extraordinaire de la société en 2021 est conforme aux mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées et au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de La société en 2021 et à d’autres dispositions relatives à l’annulation des droits et intérêts liés au plan d’incitation au capital, et les procédures de délibération nécessaires ont été mises en œuvre, et les procédures sont légales et efficaces. Il n’y aura pas d’impact important sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, ni de préjudice aux intérêts de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Au cours de la première période d’attente d’exercice accordée par le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2021, 84 objets d’incitation n’ont pas été en mesure de remplir les conditions requises pour devenir des objets d’incitation en raison de leur démission, et 1 objet d’incitation a été en mesure de remplir La proportion d’exercice actuelle de 0% en raison de la cote d’évaluation du rendement personnel e en 2021. Conformément aux règlements pertinents, il a été convenu d’annuler 1 789910 options d’achat d’actions pour Une fois l’annulation de l’option d’achat d’actions terminée, le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2021 de la compagnie continuera d’être mis en œuvre conformément aux exigences réglementaires.
Avis indépendants sur le plan d’actionnariat des employés (projet) et son résumé de Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249)
1. Le contenu du plan d’actionnariat des employés de la société est conforme aux lois et règlements pertinents, tels que les avis directeurs sur la mise en œuvre pilote du plan d’actionnariat des employés par les sociétés cotées, les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, etc., sans préjudice des intérêts de la société et de tous les actionnaires, ni répartition, La situation dans laquelle les employés sont forcés de participer au régime d’actionnariat des employés par répartition forcée ou par d’autres moyens.
2. La mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés par l’entreprise est bénéfique pour améliorer le niveau de gouvernance d’entreprise, améliorer le mécanisme d’incitation salariale de l’entreprise, mobiliser pleinement l’enthousiasme des employés et réaliser le développement durable à long terme de l’entreprise.
3. La mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés est conforme à la loi, volontaire et à ses propres risques. Il n’y a pas de violation des lois et règlements.
4. Les administrateurs associés ont évité le vote sur les propositions pertinentes conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), aux lignes directrices sur la mise en œuvre pilote du plan d’actionnariat des employés par les sociétés cotées et à d’autres lois, règlements, règles et documents normatifs, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts. Les administrateurs non affiliés examinent et votent.
En résum é, nous convenons que la compagnie mettra en oeuvre le plan d’actionnariat des employés de la phase II du plan Head Wolf et que le projet de plan d’actionnariat et son résumé seront soumis à l’Assemblée générale de la compagnie pour examen.
Avis indépendants sur Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) 2022 stock option Incentive plan (Draft) and Its Summary
1. La société n’a pas l’interdiction de mettre en œuvre le plan d’incitation au capital, tel que stipulé dans les mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées et d’autres lois, règlements et documents normatifs, et la société est qualifiée pour mettre en œuvre le plan d’incitation au capital.
2. Les objets d’incitation déterminés dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2022 de la société sont qualifiés pour occuper des postes conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et statuts; Il n’y a pas eu de circonstances dans lesquelles la bourse a déterminé qu’il s’agissait d’un candidat inapproprié au cours des 12 derniers mois; Il n’y a pas eu de situation dans laquelle le CCRs et ses bureaux locaux ont déterminé qu’il n’y avait pas de candidat approprié au cours des 12 derniers mois; Il n’y a pas eu de sanctions administratives ou de mesures d’interdiction d’entrée sur le marché prises par la csrc et ses bureaux d’expédition au cours des 12 derniers mois en raison de violations graves des lois et règlements; Il n’y a pas de circonstances dans lesquelles un administrateur ou un cadre supérieur de la société n’est pas autorisé en vertu du droit des sociétés; Il n’y a pas de cas où les lois et règlements interdisent la participation au plan d’incitation de la société cotée. Tous les membres du personnel figurant sur la liste satisfont aux exigences relatives à l’objet d’incitation stipulées dans les mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’à la portée de l’objet d’incitation spécifiée dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2022 (projet) de Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249)
3. Le contenu du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2022 est conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents; Les dispositions relatives à l’octroi et à l’exercice de l’option d’achat d’actions de chaque objet d’incitation (y compris la période de validité, la date d’octroi, la période d’attente, la date d’exercice, la période d’interdiction et les conditions d’exercice, etc.) n’ont pas enfreint les lois, règlements et documents normatifs pertinents et n’ont pas porté atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
4. La société n’a pas de plan ou d’arrangement pour fournir un prêt, une garantie de prêt ou toute autre aide financière à l’objet d’incitation. 5. La mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 par la société est propice à l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise de la société, à l’établissement et à l’amélioration du mécanisme d’incitation et de restriction des cadres supérieurs de la société, à la mobilisation efficace de l’enthousiasme de l’équipe de gestion et du personnel clé, à l’introduction et au maintien en poste d’excellents talents, à l’amélioration de la position concurrentielle de la société dans l’industrie, à la réalisation de la stratégie de développement et des objectifs opérationnels Il n’y a pas d’atteinte évidente aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
En résumé, nous convenons que la société mettra en œuvre le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022.
Avis indépendants sur la scientificité et la rationalité des indices d’évaluation établis dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022
L’indice d’évaluation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2022 est divisé en deux niveaux: l’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise et l’évaluation du rendement au niveau individuel.
Les indicateurs de performance au niveau de l’entreprise sont les indicateurs de résultat d’exploitation ou de bénéfice net. Le taux de croissance des revenus d’exploitation est un signe important pour mesurer la situation d’exploitation et la capacité d’occupation du marché de l’entreprise et pour prévoir la tendance à l’expansion des activités d’exploitation de l’entreprise. L’indice des bénéfices nets reflète la rentabilité future et la croissance de l’entreprise et peut établir une bonne image du marché des capitaux. Les objectifs d’évaluation fixés par l’entreprise tiennent pleinement compte des conditions d’exploitation actuelles et des plans de développement futurs de l’entreprise, ainsi que de l’effet incitatif du plan d’incitation au capital.
En plus de l’évaluation du rendement au niveau de l’entreprise, l’entreprise a également mis en place un système d’évaluation du rendement pour les particuliers, ce qui permet une évaluation complète et précise du rendement au travail de l’objet d’incitation. L’entreprise déterminera si les personnes visées par l’incitation remplissent les conditions d’exercice en fonction des résultats de l’évaluation du rendement de l’année précédente.
En résum é, le système d’évaluation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 de la compagnie est complet, complet et opérationnel, et l’établissement de l’indice d’évaluation est scientifique et raisonnable, tout en ayant un effet restrictif sur l’objet d’incitation, qui peut atteindre l’objectif d’examen du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022.
Il n’y a pas de texte ci – dessous.
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature des opinions indépendantes émises par Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249)
Yu Jinsong, Liu yihua, Hou Yu Zheng Fuli
Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) 6 juin 2022
