Code des titres: Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) titre abrégé: Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) No: 2022 lin031 Code des obligations convertibles: 110803 titre abrégé: guotaiding 01
Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
À propos de la cotation des obligations de sociétés convertibles émises à des objets spécifiques
Annonce de transfert
Le Conseil d’administration et tous les administrateurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu de l’annonce et assument la responsabilité individuelle et solidaire de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du contenu. Conseils importants:
● Les obligations convertibles directionnelles transférées par cotation sont abrégées en « guotaiding 01», Code 110803 des obligations convertibles directionnelles, et la date de transfert par cotation est le 10 juin 2022.
● Les obligations convertibles directionnelles libérées cette fois sont Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
Aperçu des obligations convertibles ciblées transférées par inscription
Le 27 novembre 2019, la société a reçu l’approbation de Jiangxi Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) Co., Ltd. Pour l’émission d’actions et d’obligations de sociétés convertibles à Liu shengquan et à d’autres pour l’achat d’actifs et la collecte de fonds de soutien (zjxh [2019] No 2376) émise par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, et a approuvé la collecte de fonds de soutien pour les obligations de sociétés convertibles de la Banque de développement non publique de la société ne dépassant pas 284921
La société a finalement émis 401887 obligations de sociétés convertibles à Liu shengquan, 803784 obligations de sociétés convertibles à Chen jianyun, 803784 obligations de sociétés convertibles à Liu Jing, 269678 obligations de sociétés convertibles à Suqian Taige yunchuang Management Consulting Partnership (Limited Partnership), 104665 obligations de sociétés convertibles à Wu Hui et 52 332 obligations de sociétés convertibles à Liu Shibing. Émission de 52 332 obligations de sociétés convertibles à Jiang Shilin, de 37 914 obligations de sociétés convertibles à Hu Ying et de 37 914 obligations de sociétés convertibles à Chen Qiulin (les émetteurs d’obligations de sociétés convertibles ci – dessus sont collectivement appelés « 9 objets spécifiques») pour acheter 69,83% des actions de Beijing Taige Times Automation System Equipment Co., Ltd. (ci – après dénommée « Taige times»).
Au total, 2 564290 obligations convertibles ont été émises par la société à neuf cibles particulières. Le 28 février 2020, la société a achevé l’enregistrement des obligations convertibles directionnelles susmentionnées à la succursale de Shanghai de China Securities depository and Clearing Co., Ltd., avec le Code 110803 des obligations convertibles et l’abréviation « guotaiding 01» pour les obligations convertibles.
Les résultats de l’émission d’obligations convertibles ciblées sont les suivants:
Numéro de série titre de l’objet de souscription des obligations convertibles
Proportion d’obligations
1 Liu shengquan 40188715,67%
2 Chen jianyun 80378431,35%
3 Liu Jing 80378431,35%
4 Suqian Taige yunchuang Enterprise Management Consulting 269678 10,52%
Société de personnes (société en commandite)
5 Wu Hui 104665 4,08%
6 Liu Shibing 52 332 2,04%
7 Jiang Shilin 52 332 2,04%
8 Hu Ying 379141,48%
9 Chen Qiulin 379141,48%
Total 2 564290 100%
Conformément à la Convention d’émission d’actions, d’obligations convertibles et d’achat d’actifs en espèces pour 9 actionnaires de Beijing Taige Times Automation System Equipment Co., Ltd. (ci – après dénommée la « Convention de transaction») entre Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
La société divulgue le rapport spécial d’examen de la mise en œuvre de l’engagement de performance de la société cible en 2021 et le rapport d’essai de dépréciation au cours de la période d’engagement dans les médias désignés. Une fois que la contrepartie a rempli toutes les obligations d’indemnisation conformément à l’Accord de transaction, les obligations convertibles acquises par la bourse seront déverrouillées une fois, et les obligations convertibles déverrouillables = obligations convertibles émises à la contrepartie cette fois – ci – obligations convertibles compensées cumulatives (le cas échéant).
Exécution des engagements par les détenteurs d’obligations convertibles directionnelles pour le transfert par inscription
Selon le rapport sur l’émission de fonds de contrepartie pour l’achat d’actifs et la collecte de fonds de contrepartie pour l’émission d’actions et d’obligations de sociétés convertibles et l’émission d’obligations de sociétés convertibles pour les opérations connexes de la société, les principaux engagements liés à neuf objets spécifiques des détenteurs d’obligations convertibles directionnelles susmentionnés sont les suivants:
Contenu de l’engagement du numéro de série
À propos de
Fournir une lettre dans le cadre de cette transaction, le titulaire fournira en temps opportun à la société cotée les informations relatives à cette réorganisation et veillera à ce que les informations fournies soient véridiques, exactes et complètes. Si les informations fournies contiennent de faux documents, des déclarations trompeuses ou des omissions importantes, 1. Causer des pertes à La société cotée ou à l’investisseur, le titulaire sera responsable de l’indemnisation conformément à la loi.
Exactitude. Si l’opération fait l’objet d’une enquête judiciaire ou d’une enquête de la csrc en raison d’un faux enregistrement, d’une déclaration trompeuse ou d’une omission importante d’intégrité des renseignements fournis ou divulgués, le titulaire s’engage à suspendre le transfert d’obligations convertibles et d’actions qui ont des intérêts directs ou indirects Dans la société cotée jusqu’à ce que la conclusion de l’enquête soit claire.
Lettre
1. The Holder and other Enterprises actually Controlled by the holder will not engage in any form, directly or indirectly, the same or similar business with Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) and its subsidiaries, including not engaged in the same, similar or substantial Competition business with Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
2. Si le titulaire et les autres entreprises qu’il contrôle effectivement ont accès à une occasion d’affaires qui est en concurrence avec Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) Entre – temps, le titulaire et les autres entreprises sous son contrôle actuel2 seront en concurrence, y compris, sans s’y limiter, l’arrêt de l’exploitation de l’entreprise génératrice de concurrence, l’inclusion de l’entreprise génératrice de concurrence dans Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) Veiller à ce que les intérêts des autres actionnaires de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) et Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) ne soient pas lésés.
3. Le titulaire n’utilisera pas l’information qu’il connaît sur Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) et ses entreprises affiliées pour aider un tiers à entreprendre, à participer ou à investir dans des entreprises ou des projets qui sont en concurrence avec Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) .
4. Si le titulaire contrevient à l’engagement susmentionné, tous les avantages découlant de cette violation seront la propriété de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) ; En cas de perte subie par Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
1. Pendant la période où le titulaire est actionnaire de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) Lorsqu’il effectue des opérations liées qui sont vraiment nécessaires et in évitables, le titulaire et les autres sociétés, entreprises ou autres organisations économiques sous le contrôle effectif du titulaire doivent suivre le principe de la commercialisation et effectuer des opérations équitables à prix réduit, et les procédures de prise de décisions relatives aux opérations liées doivent être exécutées conformément aux lois, règlements et documents normatifs pertinents, Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977) S’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information conformément à la loi et gérer les procédures pertinentes d’approbation des sociétés affiliées de la catégorie 3 afin de s’assurer que Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
2. Le titulaire s’engage à ne pas utiliser le statut d’actionnaire de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
3. Le titulaire mettra fin à toute occupation illégale des fonds et actifs de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
4. En cas de violation de l’engagement susmentionné par le titulaire, celui – ci indemnisera rapidement et intégralement les autres actionnaires Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
1. À la date d’émission de la présente lettre d’engagement, le titulaire s’est acquitté de ses obligations d’apport en capital à l’ère Taige conformément à la loi, et il n’y a pas eu de faux apports en capital, de report de l’apport en capital, de retrait de l’apport en capital ou D’autres comportements contraires aux obligations et responsabilités qui lui incombent en tant qu’actionnaire, et il n’y a pas eu de situation concernant l’objet susceptible d’affecter l’existence
2. Le titulaire détient légalement des capitaux propres de l’ère Taige et a un droit de disposition légal et complet sur ces capitaux propres. Il n’y a pas de situation dans laquelle le titre de propriété détient des capitaux propres de l’ère Taige pour le compte d’une autre personne, il n’y a pas de situation dans laquelle une autre personne est autorisée à détenir des capitaux propres de l’ère Taige pour le compte d’une autre personne, et il n’y a pas de situation dans laquelle la fiducie détient des capitaux propres ou détient des capitaux propres occultes.
Lettre d’engagement 3. Le titulaire garantit que tous les accords ou contrats signés par le titulaire ne comportent pas de clauses restrictives empêchant le titulaire de transférer les actions de Taige age; Dans l’affirmative, le titulaire avisera ou obtiendra le consentement de l’autre partie au contrat ou à l’Accord de transfert d’actions de l’EEG tel qu’il est convenu dans le contrat ou l’accord.
Contenu de l’engagement du numéro de série
4. Il n’y a pas de conditions restrictives telles que la garantie ou d’autres droits de tiers sur les capitaux propres détenus par le titulaire à l’époque du Taige, et il n’y a pas non plus de conditions restrictives telles que la saisie, le gel ou la garde pour le transfert.
5. Les statuts de la société et les documents du système de gestion interne de l’ère Taige n’ont pas de clause restrictive empêchant les détenteurs de transférer leurs actions de l’ère Taige; Dans l’affirmative, le titulaire fera en sorte que les statuts et les documents du système de gestion interne soient modifiés par le Taige Times.
6. The ownership of the equity ownership of the holder in the Taige era is clear and does not involve major disputes such as Litigation, Arbitration, Judicial Enforcement or any other circumstances that impede the Transfer of Ownership, and there is no potential disputes, and there is no legal obstacle to the transfer or transfer of the equity Ownership.
7. The Holder shall Guarantee that the above – mentioned Status will continue until the equity Change of the Taige age Holding is registered under the name of Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
8. Le titulaire garantit l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des déclarations et engagements susmentionnés. En cas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, le titulaire indemnisera rapidement et intégralement les autres actionnaires de Jiangxi Guotai Group Co.Ltd(603977)
1. The Holder has not received any Administrative Punishment (including Administrative Punishment within the Securities Market, public condemnation of the Exchange and other Punishments related to the Securities Market, except those that are apparently not related to the Securities Market), Criminal Punishment or major Civil Litigation or Arbitration Involving Economic disputes within the past five years.
