Beijing Jindu Law Office
À propos de Suzhou yubang New Materials Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotée au Gem
Avis juridique
À: Suzhou yubang New Materials Co., Ltd.
Beijing Jindu law firm (hereinafter referred to as “jindu” or “the exchange”) has accepted the entrustment of Suzhou yubang New Materials Co., Ltd. (hereinafter referred to as “issuer” or “yubang New materials”) to serve as Special Legal Adviser for the issuer’s first public offer of shares and Listed on the gem of Shenzhen Stock Exchange (hereinafter referred to as “listing for this offer”).
Conformément au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières»), au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés») et aux mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (pour la mise en œuvre à titre expérimental) (ci – après dénommées « mesures administratives pour l’enregistrement du gem»), Règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020) (ci – après dénommées « règles de cotation gem»), Les lois, règlements administratifs et autres lois en vigueur en République populaire de Chine (ci – après dénommée « Chine» aux fins du présent avis juridique, à l’exclusion de la région administrative spéciale de Hong Kong, de la région administrative spéciale de Macao et de la région de Taiwan) telles que les mesures relatives à l’administration des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, les règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental), etc. Les règles, règlements et documents normatifs, ainsi que les dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Conformément aux lois, règlements administratifs, règles et documents normatifs susmentionnés, aux dispositions pertinentes de la c
Aux fins de la publication de cet avis juridique, la bourse a consulté les documents qu’elle estime nécessaires, y compris les documents d’approbation, les dossiers pertinents, les données et les certificats fournis par les autorités gouvernementales compétentes par l’émetteur, conformément aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus par l’industrie juridique chinoise, et a effectué les enquêtes nécessaires auprès de l’émetteur sur les questions liées à cette inscription. Parmi eux, en ce qui concerne les faits essentiels à la délivrance de cet avis juridique qui ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants, l’échange s’appuie sur les documents de certification délivrés par les autorités gouvernementales compétentes, l’émetteur ou d’autres unités concernées pour émettre un avis juridique.
La bourse n’émet des avis que sur les questions juridiques liées à l’offre et à la cotation de l’émetteur, et non sur des questions non juridiques telles que la comptabilité, l’audit et l’évaluation des actifs. Certaines données et conclusions relatives aux rapports comptables, aux rapports d’audit, aux rapports d’évaluation des actifs et aux avis juridiques à l’étranger ont été citées dans le présent avis juridique, mais ces citations ne sont pas considérées comme une garantie expresse ou implicite de l’authenticité et de l’exactitude de ces données et conclusions, et l’échange n’est pas qualifié pour vérifier et évaluer ces données.
La délivrance de cet avis juridique a été garantie par l’émetteur comme suit:
1. L’émetteur a fourni les documents écrits originaux, les documents dupliqués, les documents dupliqués, les lettres de confirmation ou les certificats requis par la bourse pour émettre l’avis juridique;
2. Si les documents et documents fournis par l’émetteur sont véridiques, exacts, complets et valides et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et que les documents et documents sont des copies ou des photocopies, ils sont conformes à l’original ou à l’original.
Cet avis juridique n’est destiné qu’à être utilisé par l’émetteur aux fins de cette inscription et nul ne peut l’utiliser à d’autres fins sans le consentement de l’échange. La Bourse accepte de soumettre cet avis juridique à la Bourse de Shenzhen en tant que document juridique nécessaire à la demande d’inscription de l’émetteur, ainsi que d’autres documents de demande, et d’assumer les responsabilités juridiques correspondantes pour l’avis juridique émis conformément à la loi.
La bourse a vérifié et vérifié les documents et les faits pertinents fournis par l’émetteur conformément aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus par l’industrie juridique chinoise. L’avis juridique est le suivant: 1. Approbation et autorisation de l’offre et de la cotation
Approbation interne et autorisation de l’offre et de la cotation
Conformément à l’avis d’assemblée des actionnaires et du Conseil d’administration, à la proposition d’assemblée et à la résolution d’assemblée fournis par l’émetteur et vérifiés par les avocats de la bourse, l’émetteur a tenu la deuxième Assemblée extraordinaire des actionnaires de 2020 le 12 août 2020 et a examiné et adopté la proposition relative à l’inscription de cette émission. À la date d’émission du présent avis juridique, l’approbation et l’autorisation de l’Assemblée générale des actionnaires de l’émetteur concernant l’offre et la cotation en bourse sont toujours en vigueur, et toutes les propositions relatives à l’offre et à la cotation adoptées par l’Assemblée générale des actionnaires demeurent en vigueur.
Approbation du Comité d’inscription du GEM à la Bourse de Shenzhen
Selon l’annonce des résultats de la 53e réunion d’examen du Comité municipal de gem en 2021, l’émetteur a satisfait aux conditions d’émission, aux conditions d’inscription et aux exigences de divulgation de l’information après examen par le Comité municipal de Gem de la Bourse de Shenzhen le 1er septembre 2021. Réponse à l’enregistrement de la c
Le 17 mars 2021, la c
En résumé, la bourse estime que l’émetteur a obtenu l’approbation et l’autorisation internes de l’émetteur, l’approbation du Comité d’inscription du GEM de la Bourse de Shenzhen et l’approbation de l’enregistrement de la c
L’émetteur est titulaire d’une licence d’entreprise portant le code unifié de crédit social 91320500740699099w délivré par le Bureau municipal d’examen et d’approbation administratifs de Suzhou. Sur la base des documents d’enregistrement industriel et commercial de l’émetteur et par l’intermédiaire du système national d’information sur le crédit des entreprises par les avocats de la Bourse http://www.gsxt.gov.cn./ En réponse à une enquête, le prédécesseur de l’émetteur, Suzhou Industrial Park yubang New Materials Co., Ltd. (ci – après dénommée « yubang»), a été créé le 23 août 2002 et a été remplacé par l’émetteur dans son ensemble le 11 février 2015 en convertissant sa valeur comptable nette vérifiée en actions. L’émetteur est une société anonyme établie conformément à la loi et exploitée de façon continue depuis plus de trois ans, et il n’y a pas de circonstances dans lesquelles la résiliation est requise en vertu des lois et règlements et des Statuts de Suzhou yubang New Materials Co., Ltd.
L’émetteur a constitué l’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance conformément au droit des sociétés et aux statuts; Les administrateurs (y compris les administrateurs indépendants), les superviseurs (y compris les superviseurs du personnel) ont été élus et des cadres supérieurs tels que le Directeur général, le Directeur général exécutif, le Directeur général adjoint, le Secrétaire du Conseil d’administration et le Directeur financier ont été embauchés; Des organisations telles que le Centre de vente, le Centre d’exploitation, le Centre de recherche et de développement et le Centre de gestion ont été mises en place. Des systèmes de gouvernance d’entreprise tels que le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le règlement intérieur de l’Assemblée des administrateurs, le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance, les règles de travail des administrateurs indépendants, les règles de travail du Secrétaire du Conseil d’administration, le système de gestion des opérations entre apparentés, le système de gestion des garanties extérieures, le système de prise de décisions concernant les investissements et les opérations importants et les règles de travail du Directeur général ont été élaborés.
L’émetteur dispose d’une structure de gouvernance d’entreprise normalisée et d’un système de gestion interne parfait, d’une organisation saine et en bon état de fonctionnement, et les institutions et le personnel concernés peuvent s’acquitter de leurs fonctions conformément à la loi. En résum é, la bourse estime qu’à la date d’émission de l’avis juridique, l’émetteur est une société par actions légalement établie et exploitée en permanence depuis plus de trois ans, qu’il a une structure organisationnelle saine et saine, que les institutions et le personnel concernés peuvent s’acquitter de leurs fonctions conformément à la loi, qu’il n’y a pas de résiliation requise conformément aux lois, règlements et statuts de la société, qu’il est conforme aux dispositions de l’article 10 des mesures administratives pour l’enregistrement initial du GEM et qu’il est qualifié pour cette inscription. Conditions de fond de l’offre et de la cotation
Conformément à l’annonce des résultats de la 53e réunion d’examen du Comité municipal du GEM en 2021 de la Bourse de Shenzhen et à la réponse officielle de la c
Le capital – actions total de l’émetteur avant l’offre est de 78 millions de RMB, conformément à l’annonce des résultats de l’offre publique initiale d’actions de Suzhou yubang New Materials Co., Ltd. Et de l’offre publique initiale d’actions au Gem publiée par l’institution de recommandation et au rapport de vérification du capital de Suzhou yubang New Materials Co., Ltd. (Su Gong W [2022] No b061) publié par Notary tianye Certified Public Accountants (Special General partnership), Une fois l’émission terminée, le capital social total de l’émetteur ne doit pas être inférieur à 30 millions de RMB, conformément à l’article 2.1.1, premier alinéa, point ii), des règles d’inscription sur le GEM.
(Ⅲ) conformément à la réponse officielle de la c
(Ⅳ) selon le prospectus (projet enregistré) de Suzhou yubang New Materials Co., Ltd. Pour l’offre publique initiale d’actions et la cotation au GEM et le rapport d’audit (Su Gong W [2022] No a198) publié par notaire tianye Certified Public Accountants (Special General partnership), le bénéfice net de l’émetteur pour 2019, 2020 et 2021 (calculé sur la base du moindre des deux montants suivants avant et après déduction des bénéfices et pertes non récurrents) est respectivement de 47 539300 RMB, 71 785400 RMB et 72 836700 RMB, le bénéfice net de l’émetteur au cours des deux dernières années est positif et le bénéfice net cumulé n’est pas inférieur à 50 millions de RMB, ce qui est conforme aux dispositions de l’article 2.1.1, premier alinéa (IV), et de l’article 2.1.2, premier alinéa (i) des règles d’inscription sur le GEM.
L’émetteur et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs ont pris les engagements pertinents de s’engager à ce que l’offre publique initiale d’actions de l’émetteur et les documents de demande d’inscription au Gem soient exempts de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et d’assumer des responsabilités juridiques individuelles et conjointes en ce qui concerne l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité de ces documents, conformément à l’article 2.1.7 des règles d’inscription au GEM.
En résum é, l’échange estime que la cotation actuelle de l’émetteur est conforme aux conditions de fond énoncées dans la loi sur les valeurs mobilières, les règles d’inscription au GEM et d’autres lois et règlements.
Institution de recommandation de l’émetteur pour l’émission et la cotation en bourse
L’émetteur a engagé China Securities Co.Ltd(601066) (ci – après dénommé « China Securities Co.Ltd(601066) ») en tant qu’institution de recommandation pour la cotation de cette émission. China Securities Co.Ltd(601066)
L’émetteur a signé un accord de recommandation avec l’établissement de recommandation China Securities Co.Ltd(601066)
(Ⅲ) China Securities Co.Ltd(601066) V. Observations finales
En résum é, la bourse estime qu’à la date d’émission de l’avis juridique, à l’exception de l’approbation de la Bourse de Shenzhen concernant l’inscription des actions émises, l’émetteur a satisfait à toutes les conditions requises pour l’offre publique initiale d’actions et l’inscription au Gem conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures administratives pour l’inscription au GEM et aux règles d’inscription au GEM et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents.
Cet avis juridique est rédigé en quatre exemplaires originaux.
(aucun texte ci – dessous, suivi d’une page de signature et de sceau)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau de l’avis juridique du cabinet d’avocats Jindu de Beijing concernant l’offre publique initiale d’actions de Suzhou yubang New Materials Co., Ltd. Et son inscription au GEM.)
Avocat du cabinet d’avocats Jindu de Beijing:
Ye guojun
Chen Yi
Chef d’Unit é:
Wang Ling
Date:
