Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) système de gestion des initiés
(révisé en juin 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) Conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au conseil principal, aux lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux Statuts de Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) Les dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation de l’information de la société sont formulées en fonction de la situation réelle de la société.
Article 2 le Conseil d’administration de la société, en tant qu’organe de gestion de l’information privilégiée, enregistre et soumet en temps voulu les archives des initiés de l’information privilégiée conformément aux dispositions du présent Règlement et aux règles pertinentes de la bourse, et veille à ce que les archives des initiés de l’information privilégiée soient véridiques, exactes et complètes; Le Président est la principale personne responsable. Le Bureau du Conseil d’administration de la société est chargé de la gestion quotidienne des informations privilégiées de la société. Le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne responsable de la confidentialité des informations privilégiées de la société et est responsable de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés des informations privilégiées de la société cotée. Le représentant des affaires de valeurs mobilières assiste le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exercice de ses fonctions. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées de la société ou le contenu des informations à divulguer. Le contenu ou les données concernant les informations privilégiées telles que les rapports externes, les documents transmis, les disquettes (magnétiques), les bandes audio (par exemple), les disques optiques, etc., doivent être examinés et approuvés conformément aux procédures d’examen prescrites par la société et soumis au Secrétaire du Conseil d’administration pour enregistrement avant d’être signalés et transmis au public.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que tous les départements de la société, les filiales contrôlantes et les personnes responsables de la société participante sur laquelle la société peut exercer une influence significative, ainsi que d’autres initiés à l’information privilégiée, ont l’obligation de garder confidentiels les informations privilégiées qu’ils ont connues, et ils doivent veiller à ce que les informations privilégiées restent confidentielles. Avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi, les personnes qui connaissent ces informations soient contrôlées dans la plus petite mesure possible et ne soient pas autorisées à les divulguer. Divulguer les informations privilégiées d’une société cotée, ne pas utiliser les informations privilégiées pour acheter ou vendre des actions de la société cotée ou suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société cotée et leurs dérivés, et ne pas utiliser les informations privilégiées dans des documents tels que les rapports d’analyse de la valeur des investissements et les rapports de recherche.
Chapitre II information privilégiée et portée de l’initié
Article 5 les informations privilégiées contenues dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui, conformément à la loi sur les valeurs mobilières et à d’autres dispositions pertinentes, concernent le fonctionnement et les finances de la société ou ont une incidence significative sur le prix du marché des valeurs mobilières de la société. Les questions qui n’ont pas été rendues publiques sont celles qui n’ont pas été officiellement divulguées par la société dans les publications ou les sites Web de divulgation d’information des sociétés cotées désignés par la c
Le champ d’application des informations privilégiées visées à l’article 6 du système comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
En ce qui concerne les investissements importants de la société, l’achat et la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an représentent plus de 30% du total des actifs de la société;
L’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut des principaux actifs utilisés par la société dans le cadre de ses activités commerciales dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l’échéance;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
(Ⅸ) les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs ou les circonstances de la société de contrôle changent considérablement les circonstances dans lesquelles les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises contrôlées par la société exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société; Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, ainsi que les changements importants dans la structure des fonds propres de la société;
La décision de la société de réduire son capital, de fusionner, de diviser, de dissoudre et de demander la faillite, ou d’entrer dans la procédure de faillite conformément à la loi, ou d’être ordonnée à fermer;
En cas de litige ou d’arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête judiciaire, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Les documents sur les valeurs mobilières, les rapports périodiques et les rapports financiers que la société est tenue de divulguer conformément à la loi;
Des changements importants dans la structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
L’hypothèque, le gage, la vente, le transfert et la ferraille des actifs importants de la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société peuvent être responsables des dommages importants conformément à la loi; Autres informations importantes reconnues par la c
Article 7 les initiés à l’information privilégiée visés dans le présent système désignent le personnel interne et externe pertinent de l’entreprise qui peut accéder à l’information privilégiée.
Article 8 le champ d’application des initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise; L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre III enregistrement des initiés
Article 9 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit le dossier des initiés des informations privilégiées de la société (voir annexe 1), enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées aux étapes de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, le mode et le contenu de la connaissance des informations privilégiées. Et soumettre les informations privilégiées à la bourse dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation légale des informations privilégiées.
Article 10 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix des opérations sur titres, ils remplissent les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un cabinet d’experts – comptables, un cabinet d’avocats et d’autres organismes intermédiaires acceptent d’être chargés d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le cours des actions de la société, ils remplissent les dossiers des initiés.
L’acheteur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent le dossier des initiés.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés, et les archives des initiés doivent être livrées à la société par étapes en fonction de l’évolution des événements, mais le délai de livraison des archives complètes des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et signé par l’initié pour confirmation.
Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée dont il a connaissance et résume les dossiers des initiés visés aux paragraphes 1 à 3 concernant toutes les parties à l’information privilégiée.
Article 11 lorsque le personnel des autorités gouvernementales compétentes a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du personnel des autorités gouvernementales compétentes.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations à l’autorité gouvernementale compétente conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations d’initiés identiques, enregistrer le nom de l’autorité gouvernementale compétente sur le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans le Département et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne l’autorité gouvernementale compétente, la société enregistre le nom de l’autorité gouvernementale compétente, les raisons de l’accès à l’information privilégiée et le moment où l’information privilégiée est connue dans le dossier de la personne qui connaît l’information au cas par cas.
Article 12 lorsqu’elle divulgue les éléments importants suivants, la société soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés, y compris, sans s’y limiter:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions requises par la c
Si la négociation des actions de la société et de ses dérivés a connu des fluctuations anormales avant que la société ne divulgue des questions importantes, elle doit soumettre à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés.
Si, après la divulgation d’une question importante, des changements importants se produisent dans les questions pertinentes, la société doit fournir en temps opportun à la Bourse de Shenzhen des renseignements d’initiés supplémentaires.
Article 13 dans le cadre de l’exécution des questions importantes visées à l’article 12, la société assure la gestion de l’information privilégiée, divulgue les informations pertinentes par étapes, selon le cas, et prépare un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes, y compris, sans s’y limiter, le temps à chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des décideurs participant à la planification et les méthodes de planification et de prise de décisions, etc. La société demande instamment aux personnes concernées de signer et de confirmer le mémorandum. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées d’une société cotée coopèrent à la préparation d’un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation.
Lorsque la société effectue les opérations importantes susmentionnées, elle soumet à la Bourse de Shenzhen, dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, le formulaire d’enregistrement des initiés aux informations privilégiées et le mémorandum sur l’état d’avancement des opérations importantes.
La société détermine raisonnablement, compte tenu des circonstances particulières, la portée des initiés à l’information privilégiée qui doivent être soumis cette fois – ci afin d’assurer l’exhaustivité et l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée.
Article 14 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les principales personnes responsables de tous les départements et filiales contrôlantes de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés Aux initiés à l’information privilégiée pertinente.
Article 15 lorsque des informations privilégiées circulent à l’intérieur de chaque Unit é responsable de la société, chaque unité responsable de la société et son personnel s’occupent en temps voulu de l’enregistrement et de la gestion des initiés aux informations privilégiées.
Le personnel interne compétent de l’entreprise qui peut accéder et obtenir des informations privilégiées:
1. La personne responsable de chaque Unit é responsable de la société est la première personne responsable de la transmission des archives des initiés.
La personne responsable de chaque Unit é responsable de la société est chargée de déterminer les initiés à l’information privilégiée dans le cadre de sa gestion et, à compter de la première fois que les initiés connaissent ou devraient connaître l’information privilégiée, de soumettre l’information archivistique pertinente des initiés à l’information privilégiée au Bureau du Conseil d’administration Dans les 24 heures conformément aux exigences du système, et le Bureau du Conseil d’administration établit le dossier des initiés à l’information privilégiée.
La personne responsable de chaque Unit é responsable de la société met à jour les informations archivistiques des initiés en fonction de l’état d’avancement de la planification délibérative, de la démonstration et de la consultation, de la préparation des documents et d’autres liens avant la divulgation des informations privilégiées, ainsi que de tout changement apporté aux initiés en raison d’un changement de poste, d’une démission ou d’autres raisons, et les soumet au Bureau du Conseil d’administration de la société dans les 24 heures suivant la mise à jour.
2. Si plusieurs ministères participent à la même question, la liste des initiés à l’information privilégiée et les renseignements sur les dossiers des initiés à l’information privilégiée sont recueillis par le Ministère responsable de la question et soumis et transmis au Bureau du Conseil d’administration.
3. La circulation des informations privilégiées est strictement contrôlée dans le cadre interne des cadres supérieurs, des administrateurs, des superviseurs ou de toutes les unités responsables de la société qui s’occupent de l’affaire, et les informations privilégiées sont communiquées au Bureau du Conseil d’administration dans les 24 heures suivant le début de la circulation et l’enregistrement des dossiers des initiés est effectué.
4. Selon les différentes étapes de la planification et du développement de l’information privilégiée pertinente, le Bureau du Conseil d’administration complète et améliore en temps opportun l’information archivistique des initiés en fonction du lien de circulation de l’information privilégiée qu’il connaît.
Personnel externe compétent de l’entreprise capable d’accéder et d’obtenir des informations privilégiées:
Lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs, les acquéreurs, les contreparties et leurs parties liées de la société, ainsi que les sociétés de valeurs mobilières, les cabinets d’experts – comptables, les cabinets d’avocats et d’autres organismes de services de valeurs mobilières, sont impliqués dans des informations privilégiées de la société, chaque Unit é responsable signe en temps opportun une convention de non – divulgation avec les parties concernées (voir l’annexe 2 pour plus de détails) afin de bien gérer l’enregistrement des initiés aux informations privilégiées:
1. Lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et parrainent des questions importantes concernant la société, ainsi que d’autres questions ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société, ils remplissent les dossiers des initiés des informations privilégiées de l’unit é;
2. Les sociétés de valeurs mobilières, les organismes de services de valeurs mobilières, les cabinets d’avocats et d’autres organismes intermédiaires sont chargés d’exercer des activités de services de valeurs mobilières, ce qui est important pour le cours des actions de la société.
