Securities Abréviation: Gettopacoustic Co.Ltd(002655) Securities Code: Gettopacoustic Co.Ltd(002655) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Gettopacoustic Co.Ltd(002655)
Questions relatives à l’octroi initial d’options d’achat d’actions et de régimes d’incitation restreints à l’achat d’actions en 2022
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Juin 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration 3. Hypothèses de base Avis du Conseiller financier indépendant 7.
Procédures d’approbation pertinentes mises en œuvre par le régime d’incitation 7.
Différence entre le plan d’incitation actuel et le plan d’incitation adopté par l’Assemblée générale des actionnaires… 18.
Description des conditions d’octroi du régime d’encouragement 18.
La première subvention du régime d’incitation… 9.
Explication de l’incidence de la première subvention sur la situation financière et les résultats d’exploitation de l’année pertinente (12)
Vi) Observations finales Documents à consulter et méthodes de consultation – 14.
Documents à consulter… – 14.
Mode de consultation Interprétation
Dans le présent rapport, sauf indication contraire, les abréviations suivantes ont la signification suivante:
Société cotée, société, Gettopacoustic Co.Ltd(002655)
Independent Financial Advisor refers to Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Le régime d’incitation et le régime se réfèrent au régime d’incitation à l’option d’achat d’actions et au régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes de 2022.
L’objet de l’incitation est le transfert d’une partie des droits d’actions restreintes acquis dans les conditions spécifiées dans le plan d’incitation.
Actions de la société dont les bénéfices sont limités
La société accorde à l’objet d’incitation un prix prédéterminé, des options d’achat d’actions et des options d’achat d’actions pour une période déterminée à l’avenir.
Conditions droit d’acheter un certain nombre d’actions de la société
Administrateurs, cadres supérieurs, cadres moyens et personnel technique (commercial) de base de la société (y compris les filiales) qui ont le droit d’obtenir ou d’acheter des options d’achat d’actions de la société en vertu du présent régime
La date d’octroi est la date à laquelle la société accorde des capitaux propres à l’objet de l’incitation et la date d’octroi doit être la date de transaction.
Prix d’attribution de l’objet d’incitation déterminé par la société lors de l’attribution des actions restreintes à l’objet d’incitation
Prix des actions de la société
Si les conditions d’exercice des droits et intérêts de l’objet d’incitation énoncées dans le présent plan d’incitation n’ont pas été remplies, l’option de limitation des ventes fait référence à la période pendant laquelle les actions réglementées ne peuvent être transférées, utilisées pour garantir ou rembourser des dettes, à compter de la date d’achèvement de L’enregistrement des actions restreintes accordées à l’objet d’incitation.
Une fois que les conditions de levée des restrictions de vente spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies, les options de levée des restrictions de vente détenues par l’objet d’incitation sont les suivantes:
Période pendant laquelle les actions restreintes peuvent être libérées des restrictions à la vente et mises en circulation
En vertu de ce régime d’incitation, les conditions nécessaires à la levée des restrictions à la vente des actions restreintes acquises par l’objet d’incitation sont les suivantes:
Conditions à remplir
L’option d’attente est la période comprise entre la date d’achèvement de l’autorisation de l’option d’achat d’actions et la date d’exercice de l’option d’achat d’actions.
L’exercice fait référence à la période pendant laquelle l’objet de l’incitation exerce ses actions conformément au régime d’incitation à l’option d’achat d’actions.
L’exercice du droit dans le régime est l’achat d’actions sous – jacentes par l’objet de l’incitation dans les conditions fixées par le régime.
La date d’exercice se réfère à la date à laquelle l’objet de l’incitation peut commencer à exercer l’exercice. La date d’exercice doit être la date de transaction.
Le prix d’exercice d’achat de l’objet d’incitation déterminé par la société lors de l’octroi de l’option d’achat d’actions à l’objet d’incitation
Prix des actions d’une société cotée
Les conditions d’exercice nécessaires à l’exercice de l’option d’achat d’actions par l’objet d’incitation dans le cadre du régime d’incitation à l’option d’achat d’actions sont les suivantes:
Conditions
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures administratives se réfèrent aux mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées.
Les statuts se réfèrent aux Statuts de Gettopacoustic Co.Ltd(002655)
Le Guide de surveillance de l’autoréglementation fait référence au Guide de surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires.
C
Bourse de Shenzhen
RMB signifie RMB
II. Déclarations
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Gettopacoustic Co.Ltd(002655)
Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le plan d’incitation au capital est juste et raisonnable pour les actionnaires de Gettopacoustic Co.Ltd(002655)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation au capital divulgué publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions liées au plan d’incitation au capital et a examiné attentivement les documents pertinents, conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend les statuts de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers de la société des trois dernières années et de la dernière période. Le plan de production et d’exploitation de la société a été communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée, sur la base duquel le rapport du Conseiller financier indépendant a été publié et il est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation au capital sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles au plan d’incitation au capital, et tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Toutes les parties concernées par le plan d’incitation au capital peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Avis du Conseiller financier indépendant
Procédures d’approbation pertinentes mises en œuvre par le régime d’incitation
1. Le 19 mai 2022, la compagnie a tenu la 10e réunion du 5e Conseil d’administration, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et aux actions restreintes (projet) et à son résumé en 2022, la proposition relative aux mesures administratives pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et des actions restreintes en 2022, Proposition visant à demander à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives aux options d’achat d’actions et au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions en 2022. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les propositions relatives au plan d’incitation.
Le même jour, la société a tenu la dixième réunion du cinquième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et au régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes (projet) et à son résumé en 2022, la proposition relative aux mesures administratives d’évaluation de la mise en œuvre du Plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et au régime d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2022 et la proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation pour la première fois accordés au plan d’incitation à l’option d’achat Le Conseil des autorités de surveillance de la société vérifie les questions pertinentes du plan d’incitation et émet des avis de vérification pertinents.
2. Du 20 mai 2022 au 29 mai 2022, la compagnie a annoncé le nom et le poste de l’objet d’incitation accordé pour la première fois dans le cadre de ce plan d’incitation sur le système interne de BPM. Au cours de la période de publicité, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection ou réaction défavorable de la part d’une organisation ou d’une personne et n’a pas de dossier de rétroaction. Le 30 mai 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société a publié les avis de vérification et les notes du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des personnes auxquelles l’option d’achat d’actions et le plan d’incitation restreint à l’achat d’actions ont été accordés pour la première fois en 2022 (annonce no 2022 – 037).
3. Le 6 juin 2022, la société a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022, au cours de laquelle elle a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’action restreinte en 2022 (projet) et à son résumé, la proposition relative aux mesures administratives pour l’évaluation de la Mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et à l’action restreinte en 2022, Proposition visant à demander à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives aux options d’achat d’actions et au plan d’incitation restreint à l’achat d’actions en 2022. Le même jour, la compagnie a publié le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la compagnie par des initiés et des objets d’incitation à l’information privilégiée sur les options d’achat d’actions et les régimes d’incitation à l’achat d’actions restreintes en 2022 (avis no 2022 – 038).
4. Le 6 juin 2022, la compagnie a tenu la 11e réunion du 5ème Conseil d’administration et la 11e réunion du 5ème Conseil des autorités de surveillance, au cours de laquelle elle a examiné et adopté le plan d’octroi initial d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes à l’objet d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions et au plan d’incitation à l’action restreinte de 2022. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur la proposition et le Conseil des autorités de surveillance a examiné la liste des objets d’incitation (date d’octroi) et a émis des avis de vérification.
Après vérification, le conseiller financier estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Gettopacoustic Co.Ltd(002655)
Différences entre le plan d’incitation actuel et le plan d’incitation adopté par l’Assemblée générale des actionnaires
Le plan d’incitation mis en œuvre par la société est conforme au plan d’incitation approuvé par la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022.
Description des conditions d’octroi du régime d’encouragement
Conformément aux dispositions des mesures de gestion et du plan d’incitation relatives aux conditions d’octroi, la société ne peut accorder des droits et des intérêts à l’objet d’incitation que si les conditions d’octroi suivantes sont remplies simultanément; sinon, si l’une des conditions d’octroi suivantes n’est pas remplie, les droits et intérêts ne peuvent être accordés à l’objet d’incitation.
1. La société n’a pas l’une des circonstances suivantes:
Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice comptable;
